多项选择题

证券公司发生融资融券交易交收违约的，登记结算公司有权采取的措施有( )。

A．暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B．终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
C．提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施

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多项选择题

市价委托的优点有( )。

A．没有价格上的限制
B．证券经纪商执行委托指令比较容易
C．成交迅速
D．成交率高

多项选择题

在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是( )。

A．承销商提供的上市公司验资报告
B．承销商提供承销配股清单
C．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘
D．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

多项选择题

清算的解释一般有( )。

A．一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和
C．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．个人的日常收支

多项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合( )要求。

A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

多项选择题

( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A．中国证监会及其派出机构
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券登记结算机构

多项选择题

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。

A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．提供融资服务
D．提供融券服务

多项选择题

证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。

A．可承受
B．可测
C．可控
D．可分散

多项选择题

下列( )不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。

A．1天企业债回购
B．2天企业债回购
C．3天企业债回购
D．7天企业债回购

多项选择题

下列关于印花税的说法不正确的是( )。

A．印花税是经过国家税务部门同意征收的
B．印花税是在成交结束后买卖双方都要缴纳的
C．目前我国印花税的征收首先由证券公司代收
D．目前我国的印花税由资金托管银行代收
E．目前我国的印花税由证券登记结算公司代收

多项选择题

香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件( )。

A．在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B．公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C．申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D．申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格

多项选择题

证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是( )。

A．维护交易的合法性
B．保证相关资料的同一性
C．提高成交的准确率
D．避免造成不必要的纠纷

多项选择题

对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括( )。

A．批评
B．罚款
C．暂停业务
D．取消会员资格

多项选择题

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。

A．替客户办理账户开立
B．提供、传播虚假信息
C．客户招揽
D．与客户约定分享投资收益

多项选择题

以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为

多项选择题

以下属于网上增发新股申购特点的有( )。

A．更多地采用询价办法
B．先向网下机构投资者询价，后再网上定价发行
C．采用网上和网下同时累计投标询价
D．为了维护老股东的利益，可设置优先认购权
E．投资者的申购报价项在规定的询价区间

多项选择题

下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )

A．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易
C．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
D．证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

多项选择题

目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者提供证券余额及变更记录的网络查询服务，投资者通过投资者服务系统，可查询的信息有 ( )。

A．新股中签情况
B．证券变更登记
C．证券托管席位
D．证券余额
E．新股配售

多项选择题

证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )处罚。

A．警告
B．罚款
C．记过
D．取消会员资格

多项选择题

以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。

A．借他人名义进行证券自营业务
B．委托其他证券公司代理买卖证券
C．将自营业务账户借以他人使用
D．将自营业务和代理业务对冲操作
E．将自营业务和代理业务混合操作

多项选择题

根据沪深证券交易所现行规定，B股投资者可以在交易所的任何营业时间内卖出( )

A．已买入未交收的股票
B．已买入已交收的股票
C．未买入未交收的股票
D．未买入已交收的股票

多项选择题

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。

A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行

多项选择题

非柜台委托包括( )。

A．人工电话
B．传真委托
C．自助和电话自动委托
D．网上委托

多项选择题

公开报价包括( )。

A．单边报价
B．对话报价
C．双边报价
D．反向报价

多项选择题

取得普通交易席位的条件有( )。

A．具有会员资格
B．取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
C．缴纳席位费
D．交纳一定的保证金

多项选择题

深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。

A．职工股
B．国有股
C．法人股
D．高级管理人员持股

多项选择题

以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为

多项选择题

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )

A．向结算公司提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册
C．到身份验证机构办理身份验证，激活用户名
D．使用用户名、密码及附加码登录网站

多项选择题

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由( )配合完成。

A．中国结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．指定商业银行

多项选择题

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

多项选择题

资产管理业务的风险主要有( )。

A．合规风险
B．市场风险
C．经营风险
D．管理风险

多项选择题

证券公司在提供中间介绍业务中，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公布的信息包括( )。

A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．交易结算结果查询方式

多项选择题

上海证券交易所可以接受的市价申报有( )。

A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．最优5档即时成交剩余转限价申报

多项选择题

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。

A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项

多项选择题

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。

A．证券公司
B．商业银行
C．保险公司
D．中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

多项选择题

( )可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A．买断式回购
B．封闭式回购
C．抵押式回购
D．开放式回购

多项选择题

关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

多项选择题

下列不是设立证券公司所应具备的条件的有( )。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度

多项选择题

客户融入证券后、归还证券前，在( )情形下融券客户应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A．证券发行人派发现金红利的
B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的
C．证券发行人向原股东配售股份的
D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的

多项选择题

中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包，括( )。

A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．证管费

多项选择题

T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。

A．A股
B．B股
C．基金
D．债券、回购

多项选择题

在证券经纪业务中，包含的要素有( )。

A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象

多项选择题

证券公司发生融资融券交易交收违约的，登记结算公司有权采取的措施有( )。

A．暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B．终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
C．提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施

多项选择题

标准券折算率由( )在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

A．中国证券登记结算有限公司
B．上海证券交易所
C．深圳证券交易所
D．全国银行间同业拆借中心

多项选择题

关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有( )。

A．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
B．在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
C．按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
E．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

多项选择题

投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务( )。

A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
B．缴存足够的交易资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

多项选择题

对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是( )

A．上市公司股东人数
B．红利分配方案决议确定的送股比例
C．股东的持股数
D．股东的流通股数

多项选择题

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )

A．资产负债表
B．利润表
C．主要项目的附注
D．现金流量表

多项选择题

以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。

A．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
B．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
C．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
D．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

多项选择题

合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括( )。

A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．在证券交易所挂牌交易的权证
D．证券投资基金

多项选择题

下列行为属于内幕交易的是( )。

A．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息
B．在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

多项选择题

集合资产管理合同由( )共同签署。

A．证券公司
B．资产托管机构
C．单个客户
D．证券交易所

多项选择题

证券公司自营业务确定运营原则，下列说法正确的是( )。

A．完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度
B．自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，在证券池内选择证券进行投资
C．建立健全自营业务运作止盈止损机制
D．止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

多项选择题

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )

A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

多项选择题

引发交易异常情况的技术故障问题包括( )。

A．证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行
B．证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外
C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏
D．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

多项选择题

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关( )进行基本约定。

A．权利和义务
B．业务规则
C．责任
D．操作流程

多项选择题

关于证券存管下列说法中正确的有( )。

A．证券存管是财产保管制度的一种形式
B．证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务
C．证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务
D．证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定

多项选择题

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。

A．上海证券交易所
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行

多项选择题

管理人以自有资金参与集合资产管理计划时的特别约定包括( )。

A．参与金额(比例)
B．本集合计划开始运作的条件和日期
C．管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺
D．收益分配和责任分担方式

多项选择题

在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A．到期交易净价
B．回购债券数量
C．回购期限
D．首期交易净价

多项选择题

证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有( )。

A．为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B．是证券市场上的机构投资者
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务