根据相关规定，下列有关证券法的表述中，错误的是( )。

在主板和中小板上市并首次公开发行股票的公司财务状况良好的条件不包括下列的（）。

A．最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
B．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
C．最近一月内不存在未弥补亏损
D．依法纳税

单项选择题

下列关于上市公司可以增发股票的表述中，正确的是( )。

A．最近12个月内曾公开发行证券的，在发行当年营业利润比上年下降10%以上
B．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月内未发生重大不利变化
C．业务和盈利来源相对稳定，不依赖于控股股东、实际控制人
D．不存在可能严重影响公司持续经营的重大事项

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列不属于在募集说明书中约定的事项是( )。

A．上市公司改变公告的募集资金用途
B．赎回条款
C．转股价格调整的程序
D．回售条款

单项选择题

根据证券法律制度的规定，可转换公司债券转为股份的表述中，错误的是( )。

A．转换股票的债券持有人于转股当日成为发行公司的股东
B．转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
C．转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定
D．债券持有人对是否转换股票具有选择权

单项选择题

上市公司增发股票的，应在最近( )个月内未受到过证监会的行政处罚。

A．6
B．12
C．36
D．48

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列不属于发行公司债券应符合的条件的是( )。

A．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
B．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的60%
C．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

单项选择题

根据证券法律制度规定，下列有关公司债券发行的表述中，说法正确的是( )。

A．首期发行数量应当不少于总发行数量的60%
B．发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
C．每期发行完毕后3个工作日内报证监会备案
D．公司应在24个月内发行完毕

单项选择题

根据《发行管理办法》的规定，下列不属于上市公司发行可转换债券应当符合的条件的是( )。

A．上市公司最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
B．本次发行后累计公司债券余额不超过最后一期期末净产额的30%
C．盈利能力应具有可持续性
D．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

单项选择题

根据证券法律制度的规定，基金托管人应履行的职责不包括( )。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
D．编制中期和年度基金报告，并对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形不包括( )。

A．公司最近两年连续亏损
B．公司情况发生重大变化不再符合公司债券上市条件，且在限期内未消除的
C．未按照公司债券募集办法履行义务
D．公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

单项选择题

根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，基金财产可用于投资的事项是( )。

A．向他人贷款
B．承销证券
C．上市交易的股票
D．从事承担无限责任的投资

单项选择题

根据证券投资基金法律制度规定，下列有关开放式基金单位申购、赎回的表述中，正确的是( )。

A．只能由基金管理人直接办理
B．基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认
C．投资人申购基金时，可以申请分期交付申购款项
D．基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务，基金合同另有约定的除外

单项选择题

根据证券法律制度的规定，设立基金管理公司的注册资本金的最低限额为( )。

A．5000万元人民币
B．1亿元人民币
C．2亿元人民币
D．3亿元人民币

单项选择题

根据证券法律制度规定，上市公司应编制和披露季度报告。编制和披露季度的时间为( )。

A．每个会计年度第3个月、第6个月结束后的1个月内
B．每个会计年度第1个月、第3个月结束后的1个月内
C．每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内
D．每个会计年度第1个月、第6个月结束后的2个月内

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列有关基金募集的表述，错误的是( )。

A．基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额达到核准的最低募集份额总额
B．基金募集期限自基金份额发售之日起计算
C．基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资
D．基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列关于定期报告的表述中，正确的是( )。

A．中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起3个月内编制完成并披露
B．年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
C．年度报告应当在每一个会计年度结束之日起2个月内编制完成并披露
D．季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的2个月内编制完成并披露

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列关于基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的表述中，正确的是( )。

A．召集人应当在基金份额持有人大会召开的前30日通知其他份额持有人
B．代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会
C．报国务院证券监督管理机构备案
D．基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份额持有人有权自行召集

单项选择题

根据证券法律制度的规定，在关联交易的审议过程中，向上市公司董事会报送的上市公司关联人名单中不包括( )。

A．高级管理人员
B．董事
C．实际控制人
D．持股2%的股东

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列有关信息披露义务人职责的表述中，错误的是( )。

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列不符合操纵证券市场行为的情形是( )。

A．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易量
B．单独利用信息优势联合，操纵证券交易价格
C．通过合谋集中资金优势，影响证券交易量
D．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列属于虚假陈述行为的是( )。

A．上市公司向证券业协会提交的各种文件、报告和说明中作出的虚假陈述
B．证券监督委员会披露的信息中存在的虚假陈述
C．证券交易所作出的对证券市场产生影响的虚假陈述
D．证券服务机构出具的法律意见书中作出的虚假陈述

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列有关证券交易所实施监督管理职责的表述中，错误的是( )。

A．证券交易所的监管措施包括出具警示函
B．证券交易所有权督促上市公司依法披露定期报告和临时报告
C．证券交易所有权复核上市公司提出的信息披露文件
D．证券交易所可以根据上市公司及相关信息披露人违反信息披露有关规定的行为，要求相关责任人支付3万元～30万元的惩罚性违约金

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列不属于证券公司的欺诈行为情形是( )。

A．向客户提供虚假文件
B．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C．违背客户的委托为其买卖证券
D．假借客户的名义买卖证券

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列属于上市公司的投资者获得对上市公司的实际控制权的情形是( )。

A．可以实际支配上市公司股份表决权超过50%
B．通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会2/3以上成员选任
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D．投资者为上市公司持股30%以上的控股股东

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列不属于禁止的交易行为的是( )。

A．传播媒介从业人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
B．证券业协会的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述
C．法人出借自己的证券账户
D．法人利用他人账户从事证券交易

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，不得收购上市公司的收购人是( )。

A．最近5年有严重的证券市场失信行为
B．最近3年内连续亏损
C．负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
D．最近2年有重大违法行为

单项选择题

某证券公司拟经营证券承销与保荐的业务，根据证券法律制度规定，其注册资本最低限额为人民币( )。

A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元

单项选择题

根据证券法律制度规定，采取要约方式收购上市公司股份时，下列有关收购人支付收购价款的表述错误的是( )。

A．以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作
B．以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的证券的50%交由证券登记结算机构保管
C．收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排
D．以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金

单项选择题

甲上市公司进行对乙上市公司的收购时，应当聘请财务顾问。下列有关财务顾问的职权说法错误的是( )。

A．自甲收购乙完成后的第5个月，督促甲及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务
B．自甲收购乙完成后的第13个月，督促甲、乙依法规范运作
C．自甲公告乙收购报告书至收购完成后的第6个月，督促和检查甲履行公开承诺的情况
D．自甲收购乙完成后的第6个月，结合乙公司定期报告，核查甲落实后续计划的情况，是否达到预期目标

单项选择题

根据证券法律制度规定，下列不属于可以豁免收购人发出要约申请的事项是( )。

A．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%
D．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

单项选择题

某投资公司甲与其一致行动人既不是上市公司的第一大股东，也不是实际控制人，其拥有的股份达到了该公司股份的10%。根据证券法律制度规定，应当编制的简式权益变动报告书中披露的内容不包括( )。

A．权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况
B．投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
C．在上市公司中拥有权益的股份达到上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
D．是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

单项选择题

根据证券法律制度规定，下列关于国务院证券管理机构依法履行职责时执法权的表述中，错误的是( )。

A．询问当事人所在公司的职员，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
B．对证券投资基金管理公司进行现场检查
C．对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存
D．在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人1个月内不得进行证券买卖

单项选择题

根据证券法律制度规定，下列有关证券交易所的表述中，错误的是( )。

A．证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免，由总经理主持证券交易所的日常管理工作
B．理事会是证券交易所的决策机构，目前每届任期5年
C．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
D．证券交易所的设立和解散由国务院决定

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列有关证券业协会的表述中，正确的是( )。

A．证券业协会章程由董事会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
B．是证券业的自律性组织，是社会团体法人
C．证券业协会只设会长
D．设董事会，董事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年

单项选择题

下列选项中，符合证券交易规则的行为是( )。

A．证券交易所的从业人员在为其弟弟所在公司进行证券交易服务
B．证券交易所的会员进入证券交易所参与交易
C．证券公司根据投资者的委托，提出交易申报，参与证券交易所场外的集中交易
D．投资者委托中介机构买卖证券

单项选择题

收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害了被收购公司及其股东的合法权益。下列对收购人的控股股东的处罚中，符合证券法律制度规定的是( )。

A．情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款
B．赔偿被收购公司及其股东的损失
C．责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D．撤销收购人的营业执照

单项选择题

根据证券法律制度规定，下列有关法律责任的表述中，错误的是( )。

A．停止侵害属于民事责任
B．没收财产属于刑事责任
C．责令停止属于民事责任
D．吊销公司营业执照属于行政责任

单项选择题

下列有关欺诈客户的法律责任的表述中，正确的是( )。

A．证券公司的从业人员故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B．编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C．证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券，造成严重后查的，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
D．证券公司违背客户的委托买卖证券，给客户造成损失的，依法处以五年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处3万元以上30万元以下的罚款

根据相关规定，下列有关证券法的表述中，错误的是( )。

你可能感兴趣的试题

甲股份有限公司于2010年7月21日在上海证券交易所挂牌上市。2010年12月20日，公司发布公告说明的下列事项中，符合公司法律制度规定的是( )。

上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是( )。

甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。

下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。

根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。

下列不属于证券市场的发行主体的是( )。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列有关股票公开发行的表述中，错误的是( )。

根据相关规定，下列有关证券法的表述中，错误的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列不符合在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票的条件的是( )。

在主板和中小板上市并首次公开发行股票的公司财务状况良好的条件不包括下列的（）。

下列关于上市公司可以增发股票的表述中，正确的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列不属于在募集说明书中约定的事项是( )。

根据证券法律制度的规定，可转换公司债券转为股份的表述中，错误的是( )。

上市公司增发股票的，应在最近( )个月内未受到过证监会的行政处罚。

根据证券法律制度的规定，下列不属于发行公司债券应符合的条件的是( )。

根据证券法律制度规定，下列有关公司债券发行的表述中，说法正确的是( )。

根据《发行管理办法》的规定，下列不属于上市公司发行可转换债券应当符合的条件的是( )。

根据证券法律制度的规定，基金托管人应履行的职责不包括( )。

根据证券法律制度的规定，下列选项中，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形不包括( )。

根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，基金财产可用于投资的事项是( )。

根据证券投资基金法律制度规定，下列有关开放式基金单位申购、赎回的表述中，正确的是( )。

根据证券法律制度的规定，设立基金管理公司的注册资本金的最低限额为( )。

根据证券法律制度规定，上市公司应编制和披露季度报告。编制和披露季度的时间为( )。

根据证券法律制度的规定，下列有关基金募集的表述，错误的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列关于定期报告的表述中，正确的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列关于基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的表述中，正确的是( )。

根据证券法律制度的规定，在关联交易的审议过程中，向上市公司董事会报送的上市公司关联人名单中不包括( )。

根据证券法律制度的规定，下列有关信息披露义务人职责的表述中，错误的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列不符合操纵证券市场行为的情形是( )。

根据证券法律制度的规定，下列属于虚假陈述行为的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列有关证券交易所实施监督管理职责的表述中，错误的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列不属于证券公司的欺诈行为情形是( )。

根据证券法律制度的规定，下列属于上市公司的投资者获得对上市公司的实际控制权的情形是( )。

根据证券法律制度的规定，下列不属于禁止的交易行为的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列选项中，不得收购上市公司的收购人是( )。

某证券公司拟经营证券承销与保荐的业务，根据证券法律制度规定，其注册资本最低限额为人民币( )。

根据证券法律制度规定，采取要约方式收购上市公司股份时，下列有关收购人支付收购价款的表述错误的是( )。

甲上市公司进行对乙上市公司的收购时，应当聘请财务顾问。下列有关财务顾问的职权说法错误的是( )。

根据证券法律制度规定，下列不属于可以豁免收购人发出要约申请的事项是( )。

某投资公司甲与其一致行动人既不是上市公司的第一大股东，也不是实际控制人，其拥有的股份达到了该公司股份的10%。根据证券法律制度规定，应当编制的简式权益变动报告书中披露的内容不包括( )。

根据证券法律制度规定，下列关于国务院证券管理机构依法履行职责时执法权的表述中，错误的是( )。

根据证券法律制度规定，下列有关证券交易所的表述中，错误的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列有关证券业协会的表述中，正确的是( )。

下列选项中，符合证券交易规则的行为是( )。

收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害了被收购公司及其股东的合法权益。下列对收购人的控股股东的处罚中，符合证券法律制度规定的是( )。

根据证券法律制度规定，下列有关法律责任的表述中，错误的是( )。

下列有关欺诈客户的法律责任的表述中，正确的是( )。