在其他条件符合规定的情况下，封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模...

单项选择题

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A．10
B．15
C．30
D．45

单项选择题

( )指公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境

单项选择题

股票投资风格分类体系的标准不包括( )。

A．公司规模
B．股票价格行为
C．公司成长性
D．股票的风险特征

单项选择题

( )是由基金投资者直接支付的费用。

A．申购费
B．交易佣金
C．过户费
D．托管费

单项选择题

我国基金市场的监管主体是( )。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会

单项选择题

基金资产不需要承担的费用是( )。

A．基金审计费
B．基金份额持有人大会会费
C．基金托管费
D．基金认购费

单项选择题

某基金名称显示了投资方向，那么它应当有( )以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

A．50%
B．60%
C．80%
D．90%

单项选择题

基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为( )。

A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算

单项选择题

影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括( )。

A．投资者的年龄
B．资产负债状况
C．财务变动状况
D．投资者的性别

单项选择题

下列不属于常见的市场异常策略的是( )。

A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．行业周期效应
D．被忽略的公司效应

单项选择题

( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真、电子信箱与手机短信
D．专人服务

单项选择题

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是( )。

A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C．证券市场的风险波动强度不大
D．资本市场没有摩擦

单项选择题

我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以( )估值。

A．平均价
B．成本价
C．开盘价
D．收盘价

单项选择题

下列不属于市场营销组合的主要要素的是( )。

A．价格
B．促销
C．渠道分销
D．目标客户

单项选择题

下列说法中，正确是( )。

A．夏普指数并非以CAPM为基
B．詹森指数并非以CAPM为基础
C．特雷诺指数并非以CAPM为基
D．三种指数均以CAPM为基础

单项选择题

目前，我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费用。

A．10%
B．5%
C．1.5%
D．0.25%

单项选择题

( )是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。

A．证券投资政策
B．个股研究报告
C．行业研究报告
D．投资组合业绩评估报告

单项选择题

基金管理人需要在基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A．当日
B．次日
C．第三
D．本周最后一个工作日

单项选择题

QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括( )。

A．拟投资的衍生品种及其基本特性
B．拟采取的组合避险
C．有效管理策略及采取的方式、频率
D．投资预期收益

单项选择题

下列管理费用中，由高到低的是( )。

A．认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金
B．股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金
C．债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金
D．货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金

单项选择题

下列不属于影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的是( )。

A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管
D．财富净值和风险偏好

单项选择题

目前，我国基金管理公司新增股东不得转让出资的时间是( )。

A．半年内
B．一年内
C．两年内
D．公司存续期内

单项选择题

( )是债券投资者面临的主要风险。

A．购买力风险
B．经营风险
C．利率风险
D．赎回风险

单项选择题

下列不属于常用的收益率曲线的是( )。

A．水平策略
B．梯式策略
C．子弹式策略
D．两极策略

单项选择题

债券组合的理想产品是( )。

A．零息债券
B．贴现债券
C．附息债券
D．固定利率债券

单项选择题

基金监察稽核的目的是检查和评价公司( )制度的合规性。

A．董事会
B．监事会
C．内部控制
D．独立董事

单项选择题

当估值或份额净值计价错误达到( )时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.05%
B．0.15%
C．0.25%
D．0.50%

单项选择题

下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是( )。

A．投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行
B．这种互换是不同市场之间债券的互换
C．相比于替代互换，这种互换的风险要更大一些
D．买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路

在其他条件符合规定的情况下，封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的( )，封闭式合同生效。

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在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。

与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。

一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。

下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。

基金产品的募集者是( )。

个别证券特有的风险是( )。

成长型基金的基本目标是( )。

母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是( )。

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到( )人以上。

股票基金的最大特点是( )。

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。

投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入AT系统，自( )日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是( )。

开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由( )负责办理。

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。

QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在( )日内对该申请的有效 性进行确认。

增发新股的资金清算属于( )。

在其他条件符合规定的情况下，封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的( )，封闭式合同生效。

基金销售的( )反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售韵要求。

基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资本应当不低于( )人民币。

营销组合四大要素不包括( )。

基金公司的股权结构安排必须坚持以( )利益最大化和提高公司效益为准则。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。

在基金会计的责任主体中，承担主会计责任的是( )。

当基金份额净值计价出现错误时，( )应当立即纠正，并采取合理的措施防止 损失进一步扩大。

基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )。

偏股型基金中股票的配置比例通常在( )。

下列不属于按基金的资金清算依据交易场所的不同进行分类的是( )。

通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的( )估值。

根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是( )。

下列各项不属于基金费用的是( )。

在基金客户服务中，颇具量体裁衣意味的服务是( )。

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

( )指公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

股票投资风格分类体系的标准不包括( )。

( )是由基金投资者直接支付的费用。

我国基金市场的监管主体是( )。

基金资产不需要承担的费用是( )。

某基金名称显示了投资方向，那么它应当有( )以上的非现金基金资产属于该 投资方向确定的内容。

基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称 为( )。

影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括( )。

下列不属于常见的市场异常策略的是( )。

( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是( )。

我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以( )估值。

下列不属于市场营销组合的主要要素的是( )。

下列说法中，正确是( )。

目前，我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费用。

( )是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。

基金管理人需要在基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括( )。

下列管理费用中，由高到低的是( )。

下列不属于影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的是( )。

目前，我国基金管理公司新增股东不得转让出资的时间是( )。

( )是债券投资者面临的主要风险。

下列不属于常用的收益率曲线的是( )。

债券组合的理想产品是( )。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司( )制度的合规性。

当估值或份额净值计价错误达到( )时，基金管理公司应当公告并报监管机构 备案。

下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是( )。

QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在( )日内对该申请的有效性进行确认。

当基金份额净值计价出现错误时，( )应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

某基金名称显示了投资方向，那么它应当有( )以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为( )。

当估值或份额净值计价错误达到( )时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。