证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（）亿元人民币。

A．标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
B．没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
C．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
D．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证

单项选择题

权证的要素不包括（）。

A．权证发行人
B．权证类别
C．行权日期
D．行权比例

单项选择题

在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是（）。

A．货币基金
B．股票基金
C．债券基金
D．认股权证基金

单项选择题

我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（）。

A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

单项选择题

开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。

A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份额持有人
D．证监会

单项选择题

（）是对上市公司日常监管的主要内容。

A．信息披露的监管
B．公司治理监管
C．并购重组监管
D．公司合并监管

单项选择题

目前，道·琼斯股价指数是采用（）。

A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法

单项选择题

（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

A．证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券结算机构

单项选择题

股票未来收益的现值是公司股票的（）。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券

单项选择题

用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。

A．单利
B．贴现
C．复利
D．分期

单项选择题

内幕交易行为不包括（）。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
D．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等

单项选择题

深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为（）元人民币。

A．0.001
B．0.01
C．0.05
D．0.005

单项选择题

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定
B．保持相对的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系

单项选择题

下列属于货币政策手段的是（）。

A．调节税率
B．发行国债
C．再贴现政策
D．增加财政支出

单项选择题

根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A．20%
B．15%
C．10%
D．5%

单项选择题

股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。

A．违约风险
B．市场风险
C．系统性风险
D．非系统性风险

单项选择题

某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。

A．200
B．100
C．50
D．400

单项选择题

信用互换属于（）。

A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具

单项选择题

关于金融自由化的作用，下列说法错误的是（）。

A．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B．金融自由化促进了金融竞争
C．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

单项选择题

以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式
B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

单项选择题

假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）元。

A．7.5
B．15
C．17
D．30

单项选择题

按偿还期限分类，国债可分为（）。

A．短期国债、中期国债和长期国债
B．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
C．附息式国债和贴现式国债
D．流通国债、非流通国债

证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（）亿元人民币。

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上市公司应当披露的定期报告不包括（）。

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。

不属于建构模块工具的是（）。

以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作（）。

货币市场基金的优点不包括（）。

《证券投资基金法》对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（）。

证券公司从每年的（）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

关于中证全债指数，下列叙述不正确的是（）。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）候选人。

上证A股指数的基期指数为（）点。

有价证券是（）的一种形式。

货币市场基金可以投资于（）。

公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的（）属内幕信息。

从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。

可转换债券是指可兑换成（）的债券。

（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。

证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。

金融债券的期限以（）较为多见。

世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。

下列各项中，不属于金融期货的性质的是（）。

证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（）亿元人民币。

（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

下列关于利率风险的说法，错误的是（）。

当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。

信息披露制度是（）的具体要求和反映。

在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法正确的是（）。

按偿还期限分类，偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。

上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

我国证券市场监管机构是（）。

资产支持证券的发起机构为（）金融机构。

不同于其他股息，不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外，则此股息形式为（）。

下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点（）

根据我国《证券交易所管理办法》规定，（）是证券交易所的最高权力机构。

有价证券是指（）。

权证的要素不包括（）。

在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是（）。

我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（）。

开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。

（）是对上市公司日常监管的主要内容。

目前，道·琼斯股价指数是采用（）。

（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

股票未来收益的现值是公司股票的（）。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。

内幕交易行为不包括（）。

深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为（）元人民币。

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

下列属于货币政策手段的是（）。

根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。

某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。

信用互换属于（）。

关于金融自由化的作用，下列说法错误的是（）。

以下关于现金股利说法错误的是（）。

假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）元。

按偿还期限分类，国债可分为（）。