单项选择题

准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

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单项选择题

某公司1995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为（）。

A．5年
B．4年
C．4年半
D．半年

单项选择题

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（）。

A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零

单项选择题

下面不是普通股股东的权利是（）。

A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产

单项选择题

证券公司设立申请获得批准并领取营业执照后，证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A．5日
B．10日
C．1个月
D．15日

单项选择题

（）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

A．合规原则
B．合法原则
C．效率原则
D．“三公”原则

单项选择题

公债的最初功能是（）。

A．弥补财政赤字
B．筹措建设资金
C．便于调控宏观经济
D．便于金融调控

单项选择题

长期国债的偿还期限一般在（）。

A．1年以上
B．3年以上
C．5年以上
D．10或10年以上

单项选择题

证券业协会的权力机构是（）。

A．董事会
B．股东大会
C．会员大会
D．主席会议

单项选择题

股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。

A．发行公司
B．证监会的当地派出机构
C．主承销商
D．承销团

单项选择题

依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（）。

A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

单项选择题

股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。

A．现值
B．期值
C．贴现值
D．复利值

单项选择题

清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值

单项选择题

影响股票价格最基本的因素是（）。

A．内在价值
B．分配政策
C．税收政策
D．股本结构

单项选择题

世界上第一个股票交易所产生于（）。

A．荷兰阿姆斯特丹
B．美国费城
C．苏黎世
D．英国伦敦

单项选择题

按期限长短分类，国债可以分为（）。

A．实物国债和货币国债
B．短期国债、中期国债和长期国债
C．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
D．流通国债和非流通国债

单项选择题

当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。

A．行使
B．不行使
C．保留
D．转让

单项选择题

以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。

A．A股
B．S股
C．B股
D．L股

单项选择题

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（）特征。

A．永久性
B．持续性
C．参与性
D．收益性

单项选择题

债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的（）关系。

A．债权债务
B．资金使用权
C．财产支配权
D．资产所有权

单项选择题

证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。

A．30%
B．50%
C．100%
D．200%

单项选择题

某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是（）。

A．6%
B．5%
C．3%
D．4%

单项选择题

公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A．信用公司债
B．保证公司债
C．抵押公司债
D．信托公司债

单项选择题

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。

A．远期
B．期货
C．互换
D．期权

单项选择题

附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。

A．依然存在
B．自行消失
C．转为股票
D．自动作废

单项选择题

从币种的角度分析，国际债券的（）大于国内债券。

A．通货膨胀风险
B．利率风险
C．汇率风险
D．信用风险

单项选择题

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。

A．同属发行人所在国家
B．同属另一个国家
C．分属不同国家
D．随意决定

单项选择题

按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。

A．地方政府债券
B．记账式债券
C．金边债券
D．专项债券

单项选择题

政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类的。

A．付息方式
B．债券形态
C．发行额度
D．发行主体

单项选择题

准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

单项选择题

契约型证券投资基金反映的是（）。

A．所有权关系
B．债权债务关系
C．物权关系
D．信托关系

单项选择题

某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。

A．200
B．100
C．50
D．400

单项选择题

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（）。

A．两者均不包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含

单项选择题

贴现债券的实际收益率（）票面贴现率。

A．高于
B．等于
C．低于
D．无关于

单项选择题

上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

单项选择题

证券登记结算公司性质上属于（）。

A．证券服务机构
B．证券经营机构
C．证券管理机构
D．自律性组织

单项选择题

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。

A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督

单项选择题

现在的恒生指数基期指数为（）。

A．100点
B．1000点
C．10000点
D．975.47点

单项选择题

权证自上市之日起存续时间为（）。

A．3个月以上12个月以下
B．4个月以上18个月以下
C．5个月以上15个月以下
D．6个月以上24个月以下

单项选择题

（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

A．卖出期权
B．欧式期权
C．美式期权
D．看涨期权

单项选择题

从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（）。

A．少
B．多
C．等于
D．无法比较

单项选择题

有价证券是指（）。

A．标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
B．没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
C．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
D．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证

单项选择题

在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制

单项选择题

上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

单项选择题

以下不属于证券服务机构的是（）。

A．证券公司
B．会计师事务所
C．投资咨询机构
D．资信评级机构

单项选择题

只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率

单项选择题

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（）。

A．有价证券
B．存托凭证
C．证券化产品
D．资产证券

单项选择题

股票从性质上看，是一种（）证券。

A．物权证券
B．债权证券
C．综合权利证券
D．既是物权证券又是债权证券

单项选择题

某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为（）。

A．10%
B．15%
C．12%
D．18%

单项选择题

在我国，证监会归（）管辖。

A．中国人民银行
B．国务院
C．人大常委会
D．国家主席

单项选择题

以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。

A．银行存款、国债、公司债券、股票
B．国债、银行存款、公司债券、股票
C．股票、公司债券、国债、银行存款
D．国债、银行存款、股票、公司债券

单项选择题

NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。

A．资产总值
B．资产净值
C．市场价值
D．票面价值

单项选择题

根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。

A．高于
B．低于
C．等于
D．无关于

单项选择题

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构

单项选择题

证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。

A．10年
B．15年
C．5年
D．20年

单项选择题

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。

A．股票股息
B．负债股息
C．财产股息
D．建业股息

单项选择题

基金的托管费用通常（）计算并累计。

A．逐日
B．逐周
C．逐月
D．逐年

单项选择题

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。

A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券偿还期限

单项选择题

证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。

A．书面凭证
B．法律凭证
C．货币凭证
D．资本凭证

单项选择题

股票价格与公司盈利之间的关系表现为（）。

A．股票变化同步与公司盈利变化
B．股票变化领先于公司盈利变化
C．股票变化滞后于公司盈利变化
D．无明显关系

单项选择题

中期国债是指偿还期限在（）。

A．1年以上10年以下
B．5年以上
C．3年以上
D．10年或者10年以上