就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的( )。

A．便捷性和快速性
B．便利性和快捷性
C．多样性和广泛性
D．多样性和快捷性

你可能感兴趣的试题

单项选择题
在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( )。
A．清算
B．交割
C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．初始登记
单项选择题
( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收
单项选择题
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
单项选择题
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的______证券账户。
A．初始
B．一级
C．二级
D．三级
单项选择题
( )是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A．ETF
B．权证
C．LOF
D．可转换债券
单项选择题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
A．10万元以上60万元以下
B．30万元以上60万元以下
C．20万元以上60万元以下
D．40万元以上60万元以下
单项选择题
( )与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成的成交单
C．回购成交合同
D．附属协议
单项选择题
下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定
单项选择题
下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。
A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D．可转换债券可将债券持有至到期收回本金和利息
单项选择题
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．2倍以上5倍以下
C．3倍以上10倍以下
D．5倍以上10倍以下
单项选择题
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。
A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B．直接没收该资产
C．追究其刑事责任
D．对其进行罚款
单项选择题
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。
A．口头和书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．罚款
单项选择题
根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。
A．席位可以退回，可以转让
B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让
D．席位不可以退回，不可以转让
单项选择题
（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A．自动传真
B．电子信箱
C．手机短信服务
D．邮寄服务
单项选择题
目前，我国投资者交易结算资金已经实行( )制度。
A．第三方存管
B．商业银行托管
C．证券公司存管
D．中国登记结算机构保管
单项选择题
根据我国的相关规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换成公司股票。
A．3
B．6
C．12
D．18
单项选择题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是______。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．信用交易证券交收账户
单项选择题
下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
单项选择题
( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．拍卖竞价
B．集合竞价
C．招标竞价
D．连续竞价
单项选择题
证券公司从事资产管理业务需要最近( )未受到过行政处罚或者刑事处罚。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
单项选择题
根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为( )。
A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
单项选择题
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。
A．10万元以上15万元以下
B．15万元以上20万元以下
C．20万元以上50万元以下
D．30万元以上50万元以下
单项选择题
下列关于基金的叙述，正确的是( )。
A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金可以在证券交易所上市
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易
单项选择题
根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托订单的数量
B．委托价格限制
C．买卖证券的方
D．委托时效限制
单项选择题
证券公司应当将客户融资融券申报的情况按( )报送相关证券交易所。
A．交易日
B．周
C．月
D．季
单项选择题
境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。
A．经营外资股业务资格证书
B．外汇经营许可证
C．席位申请表
D．中国证监会的批准
单项选择题
证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．5
B．6
C．7
D．8
单项选择题
证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性
单项选择题
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A．30
B．60
C．90
D．120
单项选择题
( )不属于上市后的证券存管业务。
A．非交易过户
B．交易过户
C．发放现金红利
D．股东名册登录
单项选择题
关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是( )。
A．交易价格实行涨跌幅限制
B．在计算涨跌价格的公式中，“前一交易日参考价格”为前一交易日的收盘价
C．申报价格变动单位为0.001元
D．交易价格涨跌幅比例为10%
单项选择题
证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理
D．场内交易员
单项选择题
目前，我国公民如要进行证券交易需事先在( )开立证券账户。
A．证券登记结算机构
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．证券交易所
单项选择题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )，
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司高级管理人员营私舞弊
单项选择题
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总价值
B．基金资产净值
C．基金份额市值
D．双方协商价格
单项选择题
格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．中国人民银行
B．证券交易所
C．交易系统
D．结算代理人
单项选择题
上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
单项选择题
在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位称为( )。
A．自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．专用席位
单项选择题
证券交易所要求其会员每年( )前报送上年度年报、交易系统运行报告等。
A．4月30日
B．3月31日
C．5月31日
D．6月30日
单项选择题
全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。
A．企业债
B．融资券
C．特种金融债
D．国债
单项选择题
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
单项选择题
单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%
单项选择题
就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的( )。
A．便捷性和快速性
B．便利性和快捷性
C．多样性和广泛性
D．多样性和快捷性
单项选择题
包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )。
A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．四级清算模式
单项选择题
( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A．融资专用资金账户
B．信用交易证券交收账户
C．客户信用交易担保证券账户
D．融券专用证券账户
单项选择题
证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
单项选择题
上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。
A．2
B．3
C．4
D．5
单项选择题
以下属于证券公司操纵市场行为的是( )。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
单项选择题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
单项选择题
ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．柜台
单项选择题
( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A．规范性
B．合法性
C．一致性
D．真实性
单项选择题
《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、 ( )和责任的基本法律文书。
A．权益
B．损失
C．业务规则
D．违约
单项选择题
记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。
A．非交易性过户
B．集中交易性过户
C．证券账户转让
D．证券账户变更
单项选择题
如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为( )日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
单项选择题
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。
A．比较分散
B．交易品种较单一
C．交易量通常较小
D．交易手续复杂
单项选择题
( )4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．1990年
B．2000年
C．2005年
D．2007年
单项选择题
售中服务是指客户( )营销人员提供的服务。
A．在招揽过程中
B．在形成购买决策、实施购买行为时
C．在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后
D．在买卖证券时
单项选择题
证券交易所对证券公司自营业务的监管中，要求会员每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证监会报送各家会员截止到该目的证券自营业务情况。
A．10
B．15
C．20
D．30
单项选择题
证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品
B．证券类金融产品
C．证券类委托产品
D．证券类代理产品
单项选择题
涨跌幅价格的计算公式为( )。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的( )。

你可能感兴趣的试题

在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( )。

( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的______证券账户。

( )是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

( )与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。

下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。

根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。

（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

目前，我国投资者交易结算资金已经实行( )制度。

根据我国的相关规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换成公司股票。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是______。

下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。

( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

证券公司从事资产管理业务需要最近( )未受到过行政处罚或者刑事处罚。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为( )。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

下列关于基金的叙述，正确的是( )。

根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

证券公司应当将客户融资融券申报的情况按( )报送相关证券交易所。

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。

证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

( )不属于上市后的证券存管业务。

关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是( )。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

目前，我国公民如要进行证券交易需事先在( )开立证券账户。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )，

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位称为( )。

证券交易所要求其会员每年( )前报送上年度年报、交易系统运行报告等。

全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的( )。

包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )。

( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。

以下属于证券公司操纵市场行为的是( )。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。

( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、 ( )和责任的基本法律文书。

记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。

如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为( )日。

下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。

( )4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

售中服务是指客户( )营销人员提供的服务。

证券交易所对证券公司自营业务的监管中，要求会员每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证监会报送各家会员截止到该目的证券自营业务情况。

证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。

涨跌幅价格的计算公式为( )。