拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币( )万元以上的，应由承销团承销。

独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过（）年。

A．3
B．6
C．9
D．10

单项选择题

新设合并公司，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司( )原有几个公司的全部资产和业务。

A．接管
B．不接管
C．收购
D．放弃

单项选择题

董事会秘书空缺期间( )，董事会应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A．超过1个月之后
B．超过3个月之后
C．超过半年之后
D．超过1年之后

单项选择题

次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A．不低于5年(包括5年)
B．不低于3年(包括3年)
C．不低于5年(不包括5年)
D．不低于3年(不包括3年)

单项选择题

某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币( )。

A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元

单项选择题

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

A．1年
B．6个月
C．2年
D．3个月

单项选择题

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币( )。

A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元

单项选择题

凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家；记账式国债承销团成员原则上不超过( )家。

A．20，40
B．40，60
C．20，60
D．60，40

单项选择题

公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴，其他发起人( )。

A．承担连带责任
B．不承担责任
C．应代其缴纳
D．应将该发起人除名

单项选择题

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )元。

A．100万
B．200万
C．400万
D．500万

单项选择题

利率或者利差招标时，标位变动幅度为( )。

A．0.1%
B．0.01%
C．0.5%
D．在当期国债发行文件中另行规定

单项选择题

以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A．40%
B．35%
C．25%
D．20%

单项选择题

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币( )万元。

A．5000
B．1000
C．30000
D．10000

单项选择题

下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是( )。

A．募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截至日后6个月内有效
B．发行人应在发行前2～5个工作日内，将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊
C．发行人可将募集说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露
D．发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但最多不超过3个月

单项选择题

单独或者合计持有公司( )以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．5%
B．10%
C．30%
D．49%

单项选择题

根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事会成员可以为( )人。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

保荐协议签订后，保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A．3
B．5
C．6
D．10

单项选择题

( )是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。

A．重置成本法
B．收益现值法
C．清算价格法
D．现行市价法

单项选择题

根据《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

A．5%
B．15%
C．5%～10%
D．10%

单项选择题

企业股份制改组的目的之一是( )。

A．逃离债务负担
B．筹集资金
C．确立个人财产权
D．确立国家财产权

单项选择题

资产评估中运用清算价格法评估资产价值时，应当根据资产清算时其资产的( )评定重估价值。

A．净资产值
B．账面原值
C．账面净值
D．可变现价值

单项选择题

( )是公司作为独立民事主体存在的基础。

A．公司法人财产的独立性
B．公司建立董事会
C．公司经营权的独立性
D．公司募足股份

单项选择题

外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起( )个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。

A．4人
B．5人
C．6人
D．7人

单项选择题

有限责任公司的股东人数的最高限制是( )。

A．无最高限制
B．100人
C．50人
D．200人

单项选择题

辅导对象聘请的辅导机构应是( )的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

A．具有保荐资格
B．为10家以上的公司担任过主承销商
C．具有分销商资格
D．综合类

单项选择题

向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。

A．偿债措施，担保合同
B．公司章程
C．申请上市的董事会决议
D．债券募集办法

单项选择题

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

A．10
B．20
C．15
D．30

单项选择题

发行人申请初次公开发行新股，发行前公司股本总额不少于人民币( )万元。

A．1000
B．3000
C．5000
D．7000

单项选择题

拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币( )万元以上的，应由承销团承销。

A．5000
B．10000
C．20000
D．15000

单项选择题

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

承销金额在( )亿元以上、承销团成员在( )家以上可设2～3家副主承销商。

A．1，5
B．2，6
C．3，10
D．4，10

单项选择题

下列( )属于资产评估报告正文的内容。

A．评估资产的汇总表
B．评估方法和计价标准
C．评估机构和评估人员资料证明文件的复印件
D．评估资产的明细表

单项选择题

可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前( )个交易日均价计算的市值的( )，

A．10，70%
B．10，80%
C．20，70%
D．20，80%

单项选择题

上市公司最近24个月曾公开发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。

A．10%
B．20%
C．50%
D．70%

单项选择题

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括( )。

A．实现债权的费用
B．转换的费用
C．手续费
D．交易的费用

单项选择题

上市公司发行新股时，应披露最近( )年内资金募集情况。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

短期融资券的发行人应披露占同类资产( )以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。

A．10%
B．20%
C．30%
D．25%

单项选择题

2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，当年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）。

A．0.174元
B．0.179元
C．0.236元
D．0.243元

单项选择题

股份有限公司减少资本的，应当自作出减资决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

A．10，15
B．10，30
C．15，30
D．15，45

单项选择题

首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

A．5%
B．7%
C．10%
D．15%

单项选择题

企业债券到期前( )，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前( )终止上市交易。

A．1周；1周
B．1周；半个月
C．半个月；1周
D．半个月；6个月

单项选择题

债券发行人有下列( )行为的，将会受到中国人民银行的处罚。

A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B．超规模发行金融债券
C．以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D．以上都是

单项选择题

股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给( )。

A．职工工资和劳保费用
B．缴纳所欠税款
C．清偿公司债务
D．清算费用

单项选择题

无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

在招股说明书中披露的现金流情况不包括( )。

A．经营性现金流
B．投资活动产生的现金流
C．筹资活动产生的现金流
D．主要产品产生的现金流

单项选择题

在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内( )，随行就市发行。

A．自定销售价格
B．按面值发行
C．按财政部规定发售价格发行
D．以上都不是

单项选择题

下列不属于股东大会一般决议的是( )。

A．通过公司年度报表
B．通过公司年度预算方案
C．通过监事会的工作报告
D．变更公司形式

单项选择题

以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为( )。

A．荷兰式
B．美国式
C．既是荷兰式又是美国式
D．都不是

单项选择题

对于分离交易的可转换公司债券，发行后( )。

A．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B．累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
C．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

单项选择题

企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的( )。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

国际推介的对象主要是( )。

A．机构投资者
B．承销商
C．个人投资者
D．主承销商

单项选择题

发行新股时的律师费用属于( )。

A．发行费用
B．承销费用
C．发行手续费用
D．评估费用

单项选择题

财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是( )。

A．评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议
B．帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误
C．发现“白马骑士”
D．制订有效的收购防御政策

拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币( )万元以上的，应由承销团承销。

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上市公司重大购买、出售、置换资产行为应当报送审核的，公司董事会应当按照规定申请停牌，停牌期限( )。

关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。

( )是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。

公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以( )的方式投入上市公司。

股份有限公司的董事会秘书由( )提名。

独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过（）年。

新设合并公司，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司( )原有几个公司的全部资产和业务。

董事会秘书空缺期间( )，董事会应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币( )。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币( )。

凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家；记账式国债承销团成员原则上不超过( )家。

公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴，其他发起人( )。

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )元。

利率或者利差招标时，标位变动幅度为( )。

以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币( )万元。

下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是( )。

单独或者合计持有公司( )以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。

根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事会成员可以为( )人。

保荐协议签订后，保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

( )是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。

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( )是公司作为独立民事主体存在的基础。

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辅导对象聘请的辅导机构应是( )的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

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股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

发行人申请初次公开发行新股，发行前公司股本总额不少于人民币( )万元。

拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币( )万元以上的，应由承销团承销。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

承销金额在( )亿元以上、承销团成员在( )家以上可设2～3家副主承销商。

下列( )属于资产评估报告正文的内容。

可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前( )个交易日均价计算的市值的( )，

上市公司最近24个月曾公开发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括( )。

上市公司发行新股时，应披露最近( )年内资金募集情况。

短期融资券的发行人应披露占同类资产( )以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。

2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，当年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）。

股份有限公司减少资本的，应当自作出减资决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

企业债券到期前( )，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前( )终止上市交易。

债券发行人有下列( )行为的，将会受到中国人民银行的处罚。

股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给( )。

无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。

在招股说明书中披露的现金流情况不包括( )。

在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内( )，随行就市发行。

下列不属于股东大会一般决议的是( )。

以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为( )。

对于分离交易的可转换公司债券，发行后( )。

企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的( )。

国际推介的对象主要是( )。

发行新股时的律师费用属于( )。

财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是( )。