NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。

单项选择题

世界上第一个股票交易所出现在（）。

A．英国
B．美国
C．荷兰
D．葡萄牙

单项选择题

上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。

A．1989
B．1990
C．1991
D．1992

单项选择题

证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。

A．一定责任
B．一定权利
C．一定义务
D．一定收益

单项选择题

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A．上市证券与非上市证券
B．国内证券和国际证券
C．公募证券和私募证券
D．固定收益证券和变动收益证券

单项选择题

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

A．发行市场与流通市场
B．场外市场与交易所市场
C．主板市场与二板市场
D．二板市场与三板市场

单项选择题

普通股票和优先股票是按（）分类的。

A．股东享有的权利
B．股票的格式
C．股票的价值
D．股东的风险和收益

单项选择题

股票格式要求有公司盖章和（）签名。

A．发起人
B．董事长
C．总经理
D．持有人

单项选择题

无面额股票的价值与公司净资产价值（）。

A．同方向变化
B．反方向变化
C．相等
D．无关

单项选择题

股票的内在价值是指（）。

A．股票票面上的标明金额
B．股票的成交市价
C．股票未来收益的现值
D．中介机构评估的证券价值

单项选择题

下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。

A．工商企业
B．金融机构
C．个人
D．政府及其机构

单项选择题

股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。

A．现值
B．期值
C．贴现值
D．复利值

单项选择题

影响股票价格最基本的因素是（）。

A．预期股息
B．分配政策
C．税收政策
D．股本结构

单项选择题

清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值

单项选择题

累积优先股的股息发放应该包括（）。

A．当年的固定股息
B．当年加上一年的固定股息
C．当年加以前营业年度内的未付固定股息
D．当年加下一营业年度内的固定股息

单项选择题

以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。

A．A股
B．S股
C．B股
D．L股

单项选择题

境外上市外资股（）。

A．以外币标明面值
B．以人民币标明面值，以外币认购
C．以外币标明面值，以人民币认购
D．以人民币标明面值，以人民币认购

单项选择题

优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。

A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息可调整优先股

单项选择题

一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。

A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大

单项选择题

当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。

A．行使
B．不行使
C．保留
D．转让

单项选择题

长期国债的偿还期限一般在（）。

A.1年以上
B.3年以上
C.5年以上
D.10年或10年以上

单项选择题

买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。

A．发行价格
B．承销价格
C．市场价格
D．一次偿还

单项选择题

公债的最初功能是（）。

A．弥补财政赤字
B．筹措建设资金
C．便于调控宏观经济
D．便于金融调控

单项选择题

公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A．信用公司债
B．保证公司债
C．抵押公司债
D．信托公司债

单项选择题

从币种的角度分析，国际债券的（）大于国内债券。

A．通货膨胀风险
B．利率风险
C．汇率风险
D．信用风险

单项选择题

附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。

A．依然存在
B．自行消失
C．转为股票
D．自动作废

单项选择题

按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。

A．地方政府债券
B．记账式债券
C．金边债券
D．专项债券

单项选择题

外国债券的特点是：发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。

A．同属发行人所在国家
B．同属另一个国家
C．分属不同国家
D．随意决定

单项选择题

下列说法中，不符合证券投资基金的作用的是（）。

A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．有利于证券市场的稳定与发展
C．有利于增加国家的税收收入
D．有利于证券市场的国际化

单项选择题

认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A．债权人
B．收益人
C．股东
D．委托人

单项选择题

在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。

A．货币基金
B．股票基金
C．债券基金
D．认股权证基金

单项选择题

债券基金收益与市场利率的关系是（）。

A．同方向变动
B．反方向变动
C．无关的
D．不确定的

单项选择题

基金托管人是（）权益的代表。

A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金监管人

单项选择题

基金的托管费用通常（）计算并累计。

A．逐日
B．逐周
C．逐月
D．逐年

单项选择题

基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。

A．资产总值
B．资产市值
C．资产净值
D．资产面值

单项选择题

通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

单项选择题

只能在期权到期日行使的期权是（）。

A．看涨期权
B．看跌期权
C．欧式期权
D．美式期权

单项选择题

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。

A．上涨
B．下跌
C．不变
D．难以判断

单项选择题

（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

A．卖出期权
B．欧式期权
C．美式期权
D．看涨期权

单项选择题

可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（）。

A．同方向
B．反方向
C．无关
D．成比例

单项选择题

通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A．期权购入者
B．期权买卖双方均
C．期权买卖双方均不
D．期权出售者

单项选择题

外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。

A．股票
B．存托凭证
C．认股权证
D．股票期权

单项选择题

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。

A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督

单项选择题

从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（）。

A．少
B．多
C．相等
D．无法比较

单项选择题

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（）设立中小企业板块。

A．深圳证券交易所主板市场内部
B．深圳证券交易所主板市场之外
C．上海证券交易所主板市场内部
D．上海证券交易所主板市场之外

单项选择题

在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制

单项选择题

权证自上市之日起存续时间为（）。

A．3个月以上12个月以下
B．4个月以上18个月以下
C．5个月以上15个月以下
D．6个月以上24个月以下

单项选择题

上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业和运输业

单项选择题

我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。

A．信用风险
B．利率风险
C．政策风险
D．购买力风险

单项选择题

以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。

A．银行存款、国债、公司债券、股票
B．国债、银行存款、公司债券、股票
C．股票、公司债券、国债、银行存款
D．国债、银行存款、股票、公司债券

单项选择题

只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率

单项选择题

某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为（）。

A．10%
B．15%
C．12%
D．18%

单项选择题

贴现债券的实际收益率（）票面贴现率。

A．高于
B．等于
C．低于
D．无关于

单项选择题

上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

单项选择题

NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。

A．资产总值
B．资产净值
C．市场价值
D．票面价值

单项选择题

现在的恒生指数基期指数为（）。

A．100点
B．1000点
C．10000点
D．975.47点

单项选择题

根据《中华人民共和国证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。

A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．5个月

单项选择题

某投资者以20元1股的价格买入X公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则股利收益率为（）。

A．70%
B．8%
C．9%
D．10%

单项选择题

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构

单项选择题

根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。

A．高于
B．低于
C．等于
D．无关于

单项选择题

证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。

A．10年
B．15年
C．5年
D．20年

NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。

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世界上第一个股票交易所出现在（）。

上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。

证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

普通股票和优先股票是按（）分类的。

股票格式要求有公司盖章和（）签名。

无面额股票的价值与公司净资产价值（）。

股票的内在价值是指（）。

下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。

股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。

影响股票价格最基本的因素是（）。

清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

累积优先股的股息发放应该包括（）。

以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。

境外上市外资股（）。

优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。

一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。

当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。

长期国债的偿还期限一般在（）。

买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。

公债的最初功能是（）。

公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

从币种的角度分析，国际债券的（）大于国内债券。

附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。

按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。

外国债券的特点是：发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。

下列说法中，不符合证券投资基金的作用的是（）。

认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。

债券基金收益与市场利率的关系是（）。

基金托管人是（）权益的代表。

基金的托管费用通常（）计算并累计。

基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。

通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

只能在期权到期日行使的期权是（）。

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。

（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（）。

通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。

从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（）。

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（）设立中小企业板块。

在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。

权证自上市之日起存续时间为（）。

上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类。

我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。

以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。

只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。

某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为（）。

贴现债券的实际收益率（）票面贴现率。

上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。

NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。

现在的恒生指数基期指数为（）。

根据《中华人民共和国证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。

某投资者以20元1股的价格买入X公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则股利收益率为（）。

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。

证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。