交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。

单项选择题

在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

A．证券发行人
B．证券公司
C．投资人
D．证券交易所

单项选择题

在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以( )为限。

A．回购交易额加利息
B．回购交易额
C．支付履约金给守约方
D．支付履约金加罚息

单项选择题

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。

A．法定代表人
B．联系方式
C．公司营业执照/个人身份证件号码
D．住所

单项选择题

某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算)

A．3568
B．3945
C．4003
D．4158

单项选择题

我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为( )。

A．当日
B．次日
C．第三日
D．第四日

单项选择题

关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是( )。

A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效
B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度
C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”
D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

单项选择题

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )信息。

A．上月资产市值
B．上月资产净值
C．上月资产总值
D．上月资产平均值

单项选择题

根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

( )根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。

A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中国证券登记结算有限公司
D．全国银行同业拆借中心

单项选择题

证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是（）。

A．境内上市公司
B．境外上市公司
C．未上市的公司
D．民营小企业

单项选择题

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有______个品种。

A．4
B．9
C．11
D．13

单项选择题

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．10%；1%
B．10%；2%
C．15%；3%
D．16%；2%

单项选择题

无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。

A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间协商
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价

单项选择题

证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。

A．备付金
B．保证金
C．结算头寸
D．保证金和结算头寸

单项选择题

为防范证券结算风险，我国设立了( )，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A．证券结算风险基金
B．证券风险基金
C．证券投资基金
D．投资者保护基金

单项选择题

回购交易通常在( )交易中运用。

A．远期
B．现货
C．债券
D．股票

单项选择题

上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。

A．会员公司的客户
B．会员公司的账户
C．会员公司在该所取得的交易席位
D．证券公司的保证金账户

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A．5
B．15
C．20
D．30

单项选择题

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份实现每周3次转让的转让日为每周( )。

A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五

单项选择题

在债券回购交易中，融资方进行( )申报。

A．买入
B．卖出
C．先买入后卖出
D．先卖出后买入

单项选择题

下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。

A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．公平性

单项选择题

根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为( )。

A．数量在10万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上
B．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上
C．数量在10万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上
D．数量在50万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上

单项选择题

某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为( )万元。

A．1344.34
B．1310
C．1210
D．1000

单项选择题

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

A．2%
B．3%
C．10%
D．5%

单项选择题

买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是( )。

A．到期交易净价大于首期交易净价
B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价
C．到期交易净价等于首期交易净价
D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

单项选择题

按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是( )。

A．时间优先，数量优先
B．价格优先，数量优先
C．价格优先，客户优先
D．价格优先，时间优先

单项选择题

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

单项选择题

下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

单项选择题

交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。

A．1股
B．1手
C．10股
D．10手

单项选择题

我国目前证券经纪业务主要是( )。

A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖

单项选择题

在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A．第一个
B．中间一个
C．倒数第二个
D．最后一个

单项选择题

充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。

A．65%
B．70%
C．90%
D．95%

单项选择题

关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )。

A．与他人共用一个席位
B．会员转让其所有席位
C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

单项选择题

连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是( )。

A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D．若成交，其成交价格取买方叫价

单项选择题

在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是( )。

A．每笔结算只计其应收、应付款项
B．证券或资金的交收责任
C．证券交付时方可给付资金
D．担当买卖双方结算交易对手

单项选择题

交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

A．交易席位
B．参与者交易业务单元
C．交易业务单位
D．普通席位

单项选择题

证券回购交易不具备( )的功能。

A．融通资金
B．调节头寸
C．套期保值
D．规范信用

单项选择题

投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（）风险。

A．降低
B．保持不变
C．提高
D．不能判断

单项选择题

在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A．认知阶段
B．情感阶段
C．犹豫阶段
D．最终行为阶段

单项选择题

上海证券账户当日开立，( )日生效。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

ETF网上发售时，投资者以( )方式认购基金份额

A．组合证券
B．现金
C．证券和资金组合
D．组合基金

单项选择题

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( )。

A．市场风险
B．管理风险
C．合规风险
D．流动性风险

单项选择题

某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是( )元。

A．9.19
B．10.09
C．11.09
D．11.19

单项选择题

债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处( )人民币以下的罚款。

A．2万元
B．3万元
C．7万元
D．10万元

单项选择题

( )不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。

A．按合同约定获得债券出质融入资金款项
B．收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
D．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

单项选择题

涨跌幅价格的计算公式为( )。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

单项选择题

上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

A．帐号
B．会员资格
C．交易席位
D．交易密码

单项选择题

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于亿元人民币；设立非限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于亿元人民币。( )

A．1；2
B．1；5
C．3；5
D．5；3

单项选择题

买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。

A．小于
B．等于
C．大于
D．包括

单项选择题

下列不具有B股账户开立资格的人员是( )。

A．境内自然人
B．境内法人
C．定居国外的中国公民
D．我国台湾地区的自然人

单项选择题

我国对于信用交易的规定是( )。

A．对信用交易没有严格限制
B．不允许从事信用交易
C．对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D．信用交易的保证金规定较严格

单项选择题

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。

A．加盖公章的预留印鉴卡
B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

单项选择题

深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A．基金交易
B．A股交易
C．债券买断式回购交易
D．债券质押式回购交易

单项选择题

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

A．1
B．2
C．3
D．5

交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。

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全国银行间市场买断式回购的方式是( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。

下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。

《证券法》规定，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

根据《全国银行间债券市场债券交易规则》的规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )。

在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以( )为限。

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。

某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算)

我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为( )。

关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是( )。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )信息。

根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。

( )根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。

证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是（）。

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有______个品种。

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。

证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。

为防范证券结算风险，我国设立了( )，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

回购交易通常在( )交易中运用。

上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。

证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份实现每周3次转让的转让日为每周( )。

在债券回购交易中，融资方进行( )申报。

下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。

根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为( )。

某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为( )万元。

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是( )。

按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是( )。

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。

下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。

交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。

我国目前证券经纪业务主要是( )。

在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。

关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )。

连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是( )。

在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是( )。

交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

证券回购交易不具备( )的功能。

投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（）风险。

在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

上海证券账户当日开立，( )日生效。

ETF网上发售时，投资者以( )方式认购基金份额

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( )。

某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是( )元。

债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处( )人民币以下的罚款。

( )不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。

涨跌幅价格的计算公式为( )。

上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于______亿元人民币；设立非限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于______亿元人民币。( )

买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。

下列不具有B股账户开立资格的人员是( )。

我国对于信用交易的规定是( )。

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。

深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于亿元人民币；设立非限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于亿元人民币。( )