预期收益水平和风险之间存在一种______关系。

单项选择题

2011年3月5日，某年息6%，面值100元，每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2010年12月31日。若市场净价报价为96元，则此债券的实际支付价格为______。

A．96.40元
B．93.47元
C．97.05元
D．98.52元

单项选择题

关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是______。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
C．股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大
D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

单项选择题

某公司的可转换债券面值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格为990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换平价为______。

A．8元
B．10元
C．9.9元
D．12.5元

单项选择题

下列关于转换升贴水的计算公式，说法不正确的是______。

A．可转换证券转换升水-可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值
B．转换升水比率=转换升水/可转换证券的市场价格×100%
C．转换贴水=可转换证券的转换价值-可转换证券的市场价格
D．转换贴水比率=转换贴水/可转换证券的转换价值×100%

单项选择题

在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，“常住居民”指的是______。

A．居住在本国的公民
B．居住在本国的公民和外国居民
C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

单项选择题

某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（）

A．6%
B．6.6%
C．12%
D．13.2%

单项选择题

某公司每股股利为0.4元，每股收益为1元，市场价格为10元，则其市盈率为______。

A．20
B．25
C．10
D．16.67

单项选择题

关于认股权证杠杆作用的陈述中，正确的是______。

A．杠杆作用反映认股权证市场价格是可认购股票市场价格的几倍
B．杠杆作用反映认股权证行权价格是可认购股票市场价格的几倍
C．杠杆作用可用认股权证的行权价格变化百分比占可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示
D．杠杆作用可用认股权证的市场价格变化百分比与可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示

单项选择题

______是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一。

A．工业增加值
B．经济增加值
C．国民生产总值
D．国内生产总值

单项选择题

一定时期内工业增加值占工业总产值的比重，反映降低中间消耗的经济效益的指标是指______。

A．工业增加值率
B．失业率
C．物价指数
D．通货膨胀率

单项选择题

关于行业分析，下列论述不正确的是______，

A．行业分析是对上市公司进行分析的前提
B．行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁
C．行业分析是基本分析的重要环节
D．行业分析是投资成功的保障

单项选择题

美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于______。

A．绝对衰退
B．相对衰退
C．偶然衰退
D．自然衰退

单项选择题

有关周期型行业说法不正确的是______。

A．周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关
B．当经济处于上升时期，周期型行业会紧随其下降；当经济衰退时，周期型行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一程度上夸大经济的周期性
C．消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，就属于典型的周期型行业
D．产生周期型行业现象的原因是：当经济上升时，对这些行业相关产品的购买相应增加；当经济衰退时，这些行业相关产品的购买被延迟到经济回升之后

单项选择题

外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人在我国境内合法开办外商独资企业的投资。这些外国企业和经济组织或个人不包括______。

A．我国在境外注册的企业
B．港澳台同胞
C．投资境内股票市场以外币计价公开发行股票的企业
D．华侨

单项选择题

下列各项中，属于产业组织政策的是______。

A．市场秩序政策
B．对战略产业的保护和扶植
C．对衰退产业的调整和援助
D．产业结构长期构想

单项选择题

______主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。

A．对增长企业的促进政策
B．对衰退产业的调整和援助政策
C．对战略产业的扶植政策
D．对战略产业的保护政策

单项选择题

通常认为高度相关时，相关系数r的取值范围是______。

A．0＜|r|≤0.3
B．0.3＜|r|≤0.5
C．0.5＜|r|≤0.8
D．0.8＜|r|＜1

单项选择题

下列财务指标中属于反映变现能力的指标的是______。

A．速动比率
B．销售净利率
C．资产收益率
D．市盈率

单项选择题

公司将其拥有的某子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为______。

A．资产出售或剥离
B．资产置换
C．股权置换
D．公司分立

单项选择题

下列哪项不在区位分析的范围内______。

A．区位内的自然和基础条件
B．区位内政府的产业政策
C．公司产品的成本优势
D．区位内的比较优势和特色

单项选择题

下列说法错误的是______。

A．按公司股票是否上市流通，公司可分为受限流通公司和非受限流通公司
B．《中华人民共和国公司法》规定，公司以其全部资产对公司债务承担责任
C．《中华人民共和国公司法》规定，股东以其认缴的出资额或认购的股份为限对公司承担责任
D．公司是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的企业法人

单项选择题

经营现金净流量与流动负债的比值是指______。

A．现金到期债务比
B．现金流动负债比
C．营业现金比率
D．全部资产现金回收率

单项选择题

开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为______。

A．光头阳线
B．光头阴线
C．光脚阴线
D．光脚阳线

单项选择题

已获利息倍数越大，企业付息能力______。

A．越受利润的影响
B．越受费率的影响
C．越弱
D．越强

单项选择题

在K线理论的4个价格中，______是最重要的。

A．最高价
B．收盘价
C．开盘价
D．最低价

单项选择题

MA的特点不包括______。

A．稳定性
B．助涨助跌性
C．领先性
D．滞后性

单项选择题

关于支撑线和压力线，以下说法错误的是______。

A．支撑线和压力线是不可以相互转化的
B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动
C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已
D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定

单项选择题

根据道氏理论，股价的趋势的类型不包括______。

A．主要趋势
B．次要趋势
C．长期趋势
D．短暂趋势

单项选择题

测算股价与移动平均线偏离程度的指标是______。

A．RSI
B．PSY
C．WR%
D．BIAS

单项选择题

有关无差异曲线特点的说法中，错误的是______。

A．无差异曲线是由右至左向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

单项选择题

某一个交易日某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应为______。

A．光脚阴线
B．光头阴线
C．十字星
D．光头光脚阴线

单项选择题

下列图形中，光脚阴线的图形为（）

A.
B.
C.
D.

单项选择题

在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为______。

A．轨道线
B．资产市场线
C．证券市场线
D．资本市场线

单项选择题

非随机性时间数列不包括______。

A．平稳性时间数列
B．趋势性时间数列
C．由随机变量组成的时间数列
D．季节性时间数列

单项选择题

技术指标乖离率的参数是（）

A．天数
B．收盘价
C．开盘价
D．MA

单项选择题

对于偏好均衡型证券组合的投资者来说，为增加基本收益，投资于______是合适的。

A．较高票面利率的附息债券
B．期权
C．较少分红的股票
D．股指期货

单项选择题

关于预期收益率、无风险利率、某证券的B值、风险的价格四者的关系，下列各项描述正确的是______。

A．预期收益率=无风险利率-某证券的β值×风险的价格
B．无风险利率=预期收益率+某证券的β值×风险的价格
C．风险的价格=无风险利率+某证券的β值×预期收益率
D．预期收益率=无风险利率+某证券的β值×风险的价格

单项选择题

特雷诺指数是______。

A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

单项选择题

被动管理中，为了获取充足的资金以偿还未来债务流中的每一笔债务而建立的债券组合策略，称为______。

A．单一支付负债下的免疫策略
B．多重支付负债下的免疫策略和现金流匹配策略
C．水平分析法
D．债券掉换

单项选择题

套期保值的目的是______。

A．规避期货价格风险
B．规避现货价格风险
C．追求流动性
D．追求高收益

单项选择题

关于基差对套期保值效果的影响，下列说法不正确的是______。

A．套期保值的盈亏取决于基差的变动
B．如果基差保持不变，则套期保值目标无法实现
C．当基差变小，套期保值可以赚钱
D．基差走弱，有利于买进套期保值者

单项选择题

德尔塔—正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即______。

A．持有期和置信度
B．持有期和期望收益率
C．标准差和置信度
D．标准差和期望收益率

单项选择题

采用组合与分解技术的要点是______。

A．舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素
B．动态复制
C．静态复制
D．使复制组合的现金流与被复制组合的现金流特征完全一致

单项选择题

为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的垃圾债券属于金融工程在______方面的具体实践。

A．公司金融
B．金融工具交易
C．投资管理
D．风险管理

单项选择题

计算VaR的蒙特卡罗模拟法的缺点不包括______。

A．需用繁杂的电脑技术
B．需用大量的复杂抽样
C．利用该方法昂贵而且费时
D．无法处理厚尾、不对称等非正态分布情况

单项选择题

中国证券业协会证券分析师专业委员会于______成立。

A．2000年5月
B．2000年7月
C．2001年1月
D．2001年8月

单项选择题

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域______年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CTIA称号。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

关于证券经纪人，以下说法错误的是______。

A．证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B．经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C．证券经纪人是证券公司的正式员工
D．证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

单项选择题

关于证券期货投资咨询人员，下列说法错误的是______。

A．不得篡改有关信息和资料
B．公开发表的关于证券分析的文章中可以采用笔名
C．向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D．引用信息应当注明出处

单项选择题

______对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

A．《发布证券研究报告暂行规定》
B．《证券投资顾问业务暂行规定》
C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

单项选择题

根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的最高国家行政机关是______。

A．国家发展和改革委员会
B．国务院
C．财政部
D．中国证券监督管理委员会

单项选择题

CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分，其中，国际通用知识考试的内容不会涉及______。

A．经济学
B．统计学
C．财务会计和财务报表分析
D．金融衍生工具定价和分析

预期收益水平和风险之间存在一种______关系。

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预期收益水平和风险之间存在一种______关系。

证券投资技术分析理论的内容主要包括______。

技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券市场行为最基本的表现形式不包括______。

投资价值守恒定律的提出者是______。

相比之下，______在证券投资分析中起着最为重要的作用。

依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证期货市场秩序，保障其合法运行的机构是______。

证券交易的前提和基础是______。

在流动性偏好理论中，流动性溢价是指______。

2011年3月5日，某年息6%，面值100元，每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2010年12月31日。若市场净价报价为96元，则此债券的实际支付价格为______。

关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是______。

某公司的可转换债券面值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格为990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换平价为______。

下列关于转换升贴水的计算公式，说法不正确的是______。

在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，“常住居民”指的是______。

某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（）

某公司每股股利为0.4元，每股收益为1元，市场价格为10元，则其市盈率为______。

关于认股权证杠杆作用的陈述中，正确的是______。

______是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一。

一定时期内工业增加值占工业总产值的比重，反映降低中间消耗的经济效益的指标是指______。

关于行业分析，下列论述不正确的是______，

美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于______。

有关周期型行业说法不正确的是______。

外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人在我国境内合法开办外商独资企业的投资。这些外国企业和经济组织或个人不包括______。

下列各项中，属于产业组织政策的是______。

______主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。

通常认为高度相关时，相关系数r的取值范围是______。

下列财务指标中属于反映变现能力的指标的是______。

公司将其拥有的某子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为______。

下列哪项不在区位分析的范围内______。

下列说法错误的是______。

经营现金净流量与流动负债的比值是指______。

开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为______。

已获利息倍数越大，企业付息能力______。

在K线理论的4个价格中，______是最重要的。

MA的特点不包括______。

关于支撑线和压力线，以下说法错误的是______。

根据道氏理论，股价的趋势的类型不包括______。

测算股价与移动平均线偏离程度的指标是______。

有关无差异曲线特点的说法中，错误的是______。

某一个交易日某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应为______。

下列图形中，光脚阴线的图形为（）

在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为______。

非随机性时间数列不包括______。

技术指标乖离率的参数是（）

对于偏好均衡型证券组合的投资者来说，为增加基本收益，投资于______是合适的。

关于预期收益率、无风险利率、某证券的B值、风险的价格四者的关系，下列各项描述正确的是______。

特雷诺指数是______。

被动管理中，为了获取充足的资金以偿还未来债务流中的每一笔债务而建立的债券组合策略，称为______。

套期保值的目的是______。

关于基差对套期保值效果的影响，下列说法不正确的是______。

德尔塔—正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即______。

采用组合与分解技术的要点是______。

为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的垃圾债券属于金融工程在______方面的具体实践。

计算VaR的蒙特卡罗模拟法的缺点不包括______。

中国证券业协会证券分析师专业委员会于______成立。

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域______年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CTIA称号。

关于证券经纪人，以下说法错误的是______。

关于证券期货投资咨询人员，下列说法错误的是______。

______对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的最高国家行政机关是______。

CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分，其中，国际通用知识考试的内容不会涉及______。