处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。

单项选择题

申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。

A．所在期货经纪公司人事部门
B．原工作单位保卫部门
C．原工作单位人事部门
D．户籍所在地派出所

单项选择题

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A．5个工作日
B．10个工作日
C．15个工作日
D．30个工作日

单项选择题

期货交易所（）。

A．可以直接参与期货交易
B．可以间接参与期货交易
C．既可以直接参与期货交易，也可以间接参与期货交易
D．既不可以直接参与期货交易，也不可以间接参与期货交易

单项选择题

期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A．内部控制制度
B．内部控制文本制度
C．内部监督体系
D．内部控制模式

单项选择题

期货公司变更住所，应当向（）提交申请材料。

A．拟迁入地中国证监会派出机构
B．拟迁出地中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．中国证监会

单项选择题

期货交易所应当在每一季度结束后（）日内、每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

A．3，5
B．5，10
C．10，20
D．15，30

单项选择题

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。

A．以适当的方式保存该交易指令
B．同步录音
C．代投资者填写书面交易指令单
D．事后得到投资者书面确认

单项选择题

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（）。

A．甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元
B．乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔
C．丙投资者净资产为人民币100万元
D．丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔

单项选择题

由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A．6个月
B．12个月
C．1年
D．3年

单项选择题

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A．期货公司
B．期货交易所
C．期货业协会
D．从事期货交易的单位或者个人

单项选择题

甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。

A．申请书
B．章程和交易规则草案
C．期货交易所的经营计划
D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

单项选择题

客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

A．请求权
B．追偿权
C．代位权
D．质押权

单项选择题

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，以明确相关期货从业者的责任。

A．风险规避
B．证券经纪业务管理
C．期货经纪业务管理
D．客户开发责任追究

单项选择题

证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A．5%
B．10%
C．20%
D．50%

单项选择题

风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．员工代表大会

单项选择题

期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（）

A．3%；3%
B．3%；5%
C．5%；3%
D．5%；5%

单项选择题

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）。

A．20%
B．35%
C．50%
D．75%

单项选择题

下列行为中，没有违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》的是（）。

A．利用内幕信息从事期货投资交易
B．协同他人操纵期货交易价格
C．不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息
D．向客户提供虚假的期货市场行情

单项选择题

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A．法律处分
B．司法处分
C．行政处罚
D．纪律惩戒

单项选择题

投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。

A．投资者所在的经纪公司
B．投资者
C．投资者和所在的经纪公司共同
D．期货交易所

单项选择题

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A．向中国证监会
B．向其所在机构
C．向期货业协会
D．事先通过其所在机构向期货业协会

单项选择题

从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起个工作日内向报告。（）

A．3；中国证监会
B．3；期货业协会
C．10；期货业协会
D．10；中国证监会

单项选择题

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的（）缴纳。

A．15%
B．3%
C．10‰
D．5‰

单项选择题

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A．净资本
B．流动资本
C．净资产
D．流动资产

单项选择题

国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（）亿元。

A．5
B．10
C．12
D．20

单项选择题

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。

A．国务院
B．期货交易所
C．期货业协会
D．中国证券监督管理委员会

单项选择题

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

A．在期货交易所指定的报刊或者媒体上
B．不需要发布
C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上
D．在任意的媒体上

单项选择题

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本
B．变更公司形式
C．破产
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

单项选择题

李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A．调减注册资本
B．增加净资本
C．调减净资本
D．增加流动负债

单项选择题

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。

A．15日
B．30日
C．3个月
D．6个月

单项选择题

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A．重新进行预计负债确认
B．相应核减净资本金额
C．相应增加净资本总额
D．相应增加风险准备金

单项选择题

在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A．董事会
B．理事会
C．理事长
D．总经理

单项选择题

《期货交易管理条例》施行前采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在（）规定的期限内进行整改。

A．国务院期货监管管理机构
B．国务院
C．国务院商务主管部门
D．国务院工商行政管理部门

单项选择题

在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A．工商局
B．期货交易所
C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A．15
B．10
C．5
D．3

单项选择题

客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A．相互混合、统一管理
B．相互独立、分级管理
C．相互独立、分别管理
D．相互混合、分级管理

单项选择题

期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。

A．公开的集中交易
B．公开的分散交易
C．不公开的分散交易
D．不公开的集中交易

单项选择题

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）以上。

A．3年
B．5年
C．7年
D．10年

单项选择题

设立期货交易所，由（）审批。

A．证券交易所
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构派出机构
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

下列不属于期货交易所职责的是（）。

A．提供交易的场所、设施和服务
B．组织并监督交易、结算和交割
C．保证合约的履行
D．按照法律规定对期货市场进行管理

单项选择题

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A．8人
B．10人
C．15人
D．30人

单项选择题

处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。

A．与上月相比变动超过20%
B．达到规定标准的120%
C．达到规定标准的80%
D．优于预警标准且连续保持3个月

单项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3
B．5
C．7
D．15

单项选择题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．员工代表大会

单项选择题

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A．合并
B．变更公司形式
C．变更业务范围
D．变更3%的股权

单项选择题

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

单项选择题

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A．2/3以上
B．1/3以上
C．1/2以上
D．1/4以上

单项选择题

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A．人民法院
B．期货业协会
C．中国证监会
D．清算组

单项选择题

期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。

A．5，中国证监会
B．5，中国期货业协会
C．10，中国证监会
D．10，中国期货业协会

单项选择题

期货交易所、期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A．年度
B．半年度
C．季度
D．月度

单项选择题

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者

单项选择题

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。

A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C．场地、设备、资金证明文件及情况说明
D．拟加入会员或者股东名单

处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。

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申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货交易所（）。

期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

期货公司变更住所，应当向（）提交申请材料。

期货交易所应当在每一季度结束后（）日内、每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（）。

由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。

客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，以明确相关期货从业者的责任。

证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

期货公司单个股东的持股比例增加到______以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到______以上的，应当经中国证监会批准。（）

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）。

下列行为中，没有违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》的是（）。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起______个工作日内向______报告。（）

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的（）缴纳。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（）亿元。

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

《期货交易管理条例》施行前采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在（）规定的期限内进行整改。

在我国设立期货公司，应当经（）批准。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）以上。

设立期货交易所，由（）审批。

下列不属于期货交易所职责的是（）。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是（）。

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。

期货交易所、期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。

期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（）

从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起个工作日内向报告。（）