A.维护期货公司利益 B.发表客观、公正的独立意见 C.对期货公司扩大盈利献计献策 D.重点关注和保护客户、中小股东的利益
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师 C.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人 D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人
A.保证合约的履行 B.设计合约,安排合约上市 C.提供交易的场所、设施和服务 D.组织并监督交易、结算和交割
A.提高保证金 B.暂时停止交易 C.调整涨跌停板幅度 D.限制会员或者客户的最大持仓量
A.调解 B.纪律处分 C.财务和技术 D.会员资格审查
A.主持股东大会 B.组织协调专门委员会的工作 C.主持董事会会议和董事会日常工作 D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
A.董事 B.监事 C.财务负责人 D.高级管理人员
A.变更法定代表人申请书 B.拟任法定代表人任职资格证明 C.中国证监会派出机构规定的其他材料 D.董事会关于变更法定代表人的决议文件,公司章程另有规定的,从其规定
A.股东变更出资的合同 B.其他股东放弃优先购买权的承诺书 C.董事会关于变更注册资本的决议文件 D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
A.模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准 B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额 D.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
A.期货公司的工作人员 B.期货公司的工作人员配偶 C.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人 D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其近亲属
A.代理客户从事期货交易 B.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 C.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
A.将客户介绍给期货公司 B.代理客户从事期货交易 C.中国证监会禁止的其他行为 D.收付、存取或者划转期货保证金
A.金融分析师证 B.硕士研究生学位证 C.期货从业人员资格证书 D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
A.在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理 B.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人 C.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
A.协助办理开户手续 B.中国证监会规定的其他服务 C.提供期货行情信息、交易设施 D.代期货公司、客户收付期货保证金
A.标准 B.条件 C.处置措施 D.行政责任
A.违约责任 B.介绍业务对接规则 C.客户投诉的接待处理方式 D.报酬支付及相关费用的分担方式
A.客户 B.期货交易所 C.特别结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司
A.必须具有金融从业经历 B.应具备专门的专业知识、职业技能 C.必须具有法律从业经历 D.应该接受专门的岗位学习和培训
A.违约责任 B_结算流程 B.保证金标准 C.争议处理方式
A.一般结算会员资格 B.交易结算业务资格 C.特别结算会员资格 D.全面结算业务资格
A.委托回报 B.佣金水平 C.成交结果 D.成交时间
A.建立动态的风险监控和资本补足机制 B.确保净资本等风险监管指标持续符合标准 C.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 D.对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试
A.原因 B.对公司的影响 C.解决问题的期限 D.解决问题的具体措施
A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
A.期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本 B.期货公司借入次级债务的,不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本 C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本 D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债
A.国家利益 B.他人的合法权益 C.所在期货经营机构利益 D.其他期货经营机构的利益
A.中国证监会决定关闭 B.章程规定的营业期限届满 C.决定减少期货交易所注册资本 D.会员大会或者股东大会决定解散
A.侵权 B.违约 C.合同无效 D.实物交割纠纷
A.行为人甲明知乙所持为走私犯罪所得的赃款而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪 B.行为人甲不知乙所持其贩卖毒品所得赃款而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪 C.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的,不构成洗钱罪 D.行为人甲明知乙系黑社会组织成员而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为,不能构成洗钱罪,只能构成玩忽职守罪
A.中级人民法院 B.基层人民法院 C.高级人民法院指定的部分中级人民法院 D.高级人民法院根据需要确定的部分基层法院
A.存单 B.票据 C.资信证明 D.信用证或者其他保函
A.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼 B.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害其他期货公司或者客户的合法权益 C.交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益 D.公司治理不健全或者未有效执行,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况,可能影响期货公司持续经营
A.期货公司的管理人员和专业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C.期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
A.证券公司所有职工 B.申请期货从业人员资格 C.期货从业人员从事期货业务的 D.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
A.经营条件 B.风险管理 C.保证金存管 D.内部控制、关联交易
A.免予 B.减轻 C.从轻 D.转移
A.国务院商务主管部门 B.外汇管理部门 C.银行业监督管理机构 D.国有资产监督管理机构
A.中国期货业协会 B.期货公司总经理 C.期货公司董事会 D.公司住所地中国证监会派出机构
A.净资本等指标的计算表及相关说明 B.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表
A.考察谈话 B.审核材料 C.调查暗访 D.调查从业经历
A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司管理办法》 C.《期货从业人员执业行为准则》 D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
A.首席风险官 B.财务负责人 C.营业部负责人 D.总经理、副总经理
A.根据期货合同规定确定 B.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失 D.双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任
A.期货交易相关法规 B.期货交易所业务规则 C.相关从业人员资格证明 D.相关期货经纪业务流程
A.提起法律诉讼 B.责令停业整顿 C.责令破产、清算 D.指定其他机构托管或者接管
A.股权被冻结 B.股权用于担保 C.发生其他重大事件 D.重大诉讼、仲裁
A.书面 B.电话 C.电传 D.互联网
A.会计师事务所 B.律师事务所 C.审计事务所 D.资产评估机构
A.诚信守法 B.具备胜任能力 C.熟悉期货法律法规 D.符合规定的任职条件
A.从事金融期货经纪业务的计划书 B.金融期货经纪业务资格申请书 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告
A.风险偏好 B.财务状况 C.投资经验 D.投资目标
A.按交易规则的规定处理 B.按期货经纪合同的约定处理 C.约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓 D.约定不明确的,按《客户管理条例》的相关规定处理
A.延迟开市 B.暂停交易 C.提前闭市 D.限制交易
A.条件 B.价格 C.时间 D.方式
A.未能及时交割 B.未履行货物验收职责 C.交割数量不符 D.因保管不善
A.一般结算会员 B.特别结算会员 C.交易结算会员 D.全面结算会员
A.操纵期货交易价格 B.违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的 C.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 D.为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的
A.勤勉尽责 B.重点推荐 C.独立客观 D.保证收益