多项选择题

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项( )

A．简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
B．简单收益率在数值上小于时间加权收益率
C．简单收益率不会等于时间加权收益率
D．简单收益率在数值上大于时间加权收益率

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多项选择题

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。

A．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B．检查会员的内部风险控制制度
C．全面检查会员遵守法律法规
D．审查代理协议的格式及其合法性情况

多项选择题

下列属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是( )。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C．公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
D．公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

多项选择题

在权证交易中，禁止的事项包括( )。

A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．禁止任何人直接操纵权证价格

多项选择题

结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括( )。

A．A股
B．B股
C．基金、国债
D．企业债回购

多项选择题

净额清算方式的主要优点是( )

A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．减少资金在交收环节的占用
D．简化操作手续

多项选择题

下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有( )。

A．一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报
B．二次交易，即初始交易时交易双方申报一次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
C．二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期口的清算
D．二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融资方应付的资金和应收的抵押券

多项选择题

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )

A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券

多项选择题

证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )。

A．自有资金不少于人民币1亿元
B．自有资金不少于人民币2亿元
C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D．具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

多项选择题

下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有( )。

A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

多项选择题

以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有( )。

A．质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券
B．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
C．在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报
D．质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

多项选择题

证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有( )。

A．内幕交易或操纵市场
B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C．挪用客户资金
D．与客户签订利润协议
E．将资产管理业务和自营业务结合运作

多项选择题

全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。

A．保证金或保证券制度
B．仓位限制
C．履约金制度
D．处罚制度

多项选择题

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现为( )。

A．充当证券买卖的媒介
B．提供信息服务
C．承担交易价格风险
D．决定客户购买的股票和金额

多项选择题

关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。

A．市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B．证券经纪商执行市价委托比较容易
C．市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D．采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

多项选择题

风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，其主要通过( )来防范和组织。

A．制度防范
B．政策防范
C．风险监察
D．内部控制
E．自律管理

多项选择题

根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。

A．最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
B．最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元
C．最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元
D．流通股本不低于5亿股
E．流通股本不低于3亿股

多项选择题

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

多项选择题

目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括( )。

A．是否超过其自身的经营范围经营
B．会计核算管理是否合适
C．财务管理是否合适
D．经纪业务管理和运行的合规性
E．资金往来的正常性

多项选择题

深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是( )。

A．首次公开上市发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．中国证监会或证券交易所认定的其他情形

多项选择题

以下为LOF所具有的特点的是( )。

A．本质上是封闭型基金
B．发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络
C．可以在证券交易所上市交易
D．投资者可以按净值申购、赎回基金份额
E．投资者可以通过跨系统转托

多项选择题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是( )。

A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币
C．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

多项选择题

因( )等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

A．证券市场波动
B．投资对象合并
C．集合资产管理计划规模变动
D．证券公司管理不当

多项选择题

在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有( )。

A．综合指数
B．成分指数
C．分类指数
D．合成指数

多项选择题

常见的内幕交易行为主要包括( )。

A．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券

多项选择题

证券交易的清算包括( )。

A．资金清算
B．余额清算
C．数量清算
D．证券清算

多项选择题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。

A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元

多项选择题

因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有( )。

A．法院判决书
B．出让人身份证及复印件
C．受让人身份证及复印件
D．证券账户卡

多项选择题

下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。

A．报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

多项选择题

最终交收试点为T+1日16:00的品种有( )。

A．A股
B．基金
C．债券
D．F、

多项选择题

在清算过程中，需将( )纳入到净额清算中。

A．应收现金分红
B．应收利息
C．转让限售股应缴纳的个人所得税
D．佣金

多项选择题

中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有( )。

A．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D．中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

多项选择题

根据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责结算业务。

A．电脑操作
B．财务核算
C．结算操作
D．市场分析
E．投资运作

多项选择题

上市开放式基金份额的转托管业务包含( )。

A．系统内转托管
B．跨系统转托管
C．证券交易所转托管
D．证券公司转托管

多项选择题

基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件( )。

A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B．募集金额不少于2亿人民币
C．持有人不少于1000人
D．持有人不超过1000人

多项选择题

对清算、交割、交收正确的说法是( )。

A．证券的收付称为交割
B．资金的收付称为交收
C．证券交割和交收两个过程称为证券结算
D．证券清算和交割、交收过程称为证券结算

多项选择题

下列关于直接营销渠道的说法正确的有( )。

A．分支机构提供较为主动的分销方式
B．分支机构提供较为被动的分销方式
C．直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性
D．直接销售队伍的缺点是成本较高

多项选择题

下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有( )。

A．报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

多项选择题

下列属于交易所会员义务的是( )。

A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D．按规定缴纳各项经费

多项选择题

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。

A．客户信用交易担保证券账户
B．客户信用交易担保资金账户
C．客户信用证券账户
D．客户信用资金台账

多项选择题

公布标准券折算率的积极意义有( )。

A．发挥了市场的综合功能
B．有利于控制债券回购交易的风险
C．促进债券市场的完善和发展
D．维护了债券回购参与者的利益

多项选择题

替他人代办资金账户开户手续，需要携带( )。

A．本人身份证
B．证券账户卡
C．委托人签署的授权委托书
D．委托人身份证

多项选择题

合规风险的防范措施主要有( )。

A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B．制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程
C．强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
D．严格执行经纪业务操作规程

多项选择题

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。

A．委托内容
B．委托人身份
C．委托金额
D．委托买入的资金金额
E．委托卖出的证券数量

多项选择题

关于标准券的说法，正确的是( )。

A．简化了回购品种的设置
B．方便了交易的开展
C．用于回购抵押的标准化债券
D．按相同券种，根据各自的折合比率计算

多项选择题

证券公司融资融券业务中，业务决策机构的主要职责有( )。

A．负责制定融资融券业务操作流程
B．选择可从事融资融券业务的分支机构
C．确定对单一客户和单一证券的授信额度
D．确定保证金比例和最低维持担保比例

多项选择题

下列关于证券投资者的描述，正确的是( )。

A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B．法人也可以买卖证券
C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金

多项选择题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得( )。

A．代理客户进行期货交易、结算或者交割
B．代期货公司、客户收付期货保证金
C．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D．提供期货行情信息

多项选择题

设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括( )。

A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度
C．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

多项选择题

国家机关工作人员在开立证券账户时，下列( )事项属于应该登记的内容。

A．登记日期
B．个人姓名
C．配偶或父母姓名
D．身份证号码

多项选择题

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( )。

A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

多项选择题

办理委托手续包括( )。

A．投资者受理委托
B．投资者填写委托单
C．证券经纪商受理委托
D．证券经纪商填写委托单

多项选择题

证券结算包括( )。

A．登记
B．清算
C．注册
D．交收

多项选择题

在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )的，可以采用大宗交易方式。

A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手

多项选择题

上海证券交易所目前公布的样本指数类的股票价格指数有( )。

A．上证成分股指数
B．上证50指数
C．B股指数
D．新上证综合指数

多项选择题

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

多项选择题

关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。

A．开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日证券复牌后的交易
B．停牌期间，可以申报，申报也可以撤销
C．上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量
D．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

多项选择题

下列关于股份报价转让业务申报的说法，正确的是( )。

A．主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的价格先后顺序向报价系统申报
B．主办券商收到投资者卖出股份的意向委托后，应验证其证券账户
C．股份余额不足，不得向报价系统申报
D．主办券商收到投资者定价委托和成交确认委托后，应验证卖方证券账户和买方资金账户

多项选择题

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项( )

A．简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
B．简单收益率在数值上小于时间加权收益率
C．简单收益率不会等于时间加权收益率
D．简单收益率在数值上大于时间加权收益率

多项选择题

主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下( )条件。

A．设立满5年
B．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C．主营业务突出，具有持续经营记录
D．公司治理结构健全，运作规范

多项选择题

在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是( )。

A．清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
D．清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算