国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本...

单项选择题

期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。

A．变更住所申请书
B．变更住所的详细计划
C．妥善处理客户保证金和持仓的报告
D．拟任法定代表人任职资格证明

单项选择题

期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。

A．不同部门和人员分开
B．不同部门和人员共同
C．相同部门和人员分开
D．相同部门和人员共同

单项选择题

《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2007年4月25日
D．2007年6月2日

单项选择题

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A．15；30
B．10；30
C．10；15
D．15；60

单项选择题

标准仓单是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。

A．期货公司
B．期货交易所
C．期货交易所会员
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A．5倍以上
B．3倍
C．1倍
D．1倍以上5倍以下

单项选择题

期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．1万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．10万元以上50万元以下

单项选择题

投资者可以提供（）的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

A．上个月
B．近两个月内
C．最近一个年度内
D．最近两个年度内

单项选择题

会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

A．1
B．3
C．5
D．7

单项选择题

营业部保证金专用账户的资金，由（）统一管理和调拨，营业部无权调拨。

A．期货交易所
B．期货公司总部
C．证监会
D．财政部门

单项选择题

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A．10
B．5
C．3
D．1

单项选择题

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。

A．专项基金
B．特殊基金
C．专门存款
D．法定基金

单项选择题

期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动（）与本人有利害冲突的事项。

A．回避
B．参与
C．分析
D．报告

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A．1
B．3
C．5
D．7

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。

A．操作规章制度
B．交易管理制度
C．金融期货结算业务管理制度
D．特定人事制度

单项选择题

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起（）个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于（）转发给相关期货交易所。

A．当日
B．次日
C．3个工作日内
D．5个工作日内

单项选择题

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国证监会及其派出机构

单项选择题

中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A．5
B．10
C．20
D．30

单项选择题

期货从业人员应加强业务知识更新，接受（），保持并不断提高专业胜任能力。

A．从业资格考试培训
B．岗前培训
C．代理业务培训
D．后续职业培训

单项选择题

申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定

A．20%
B．40%
C．60%
D．100%

单项选择题

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币（）万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币亿元。

A．1000；1
B．1000；2
C．3000；3
D．3000；2

单项选择题

来经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A．国务院
B．期货交易所
C．期货公司
D．中国期货业协会

单项选择题

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A．50%
B．60%
C．80%
D．85%

单项选择题

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）罚款。

A．1万元以下
B．3万元以下
C．10万元以下
D．10万元以上20万元以下

单项选择题

期货业协会的业务活动应当接受（）的指导和监督

A．国务院期货监督管理机构
B．期货公司
C．中国证监会
D．中国银监会

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A．3；2
B．2；2
C．2；3
D．3；5

单项选择题

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。

A．期货交易所
B．期货公司
C．国务院
D．中国期货业协会

单项选择题

涨跌停板，是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A．2
B．1
C．3
D．4

单项选择题

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。

A．客户
B．强行平仓者
C．期货公司
D．期货交易所

单项选择题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A．3
B．5
C．8
D．10

单项选择题

会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

A．利率期货合约
B．股指期货合约
C．外汇期货合约
D．金融期货合约

单项选择题

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A．《期货公司管理办法》
B．《期货交易管理条例》
C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》
D．《期货公司金融期货结算业务试行办法》

单项选择题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

A．1亿
B．2亿
C．5亿
D．5000万

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A．1；2
B．2；5
C．5；2
D．5；5

单项选择题

（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．期货公司
B．中国证监会
C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

（）应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A．期货公司
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会派出机构

单项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．中国证监会相关派出机构

单项选择题

期货公司首席风险官向（）负责。

A．期货公司监事会
B．中国证监会
C．期货公司董事会
D．中国证监会派出机构

单项选择题

制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。

A．中国业协会
B．中国金融期货交易所
C．中国证监会
D．期货公司

单项选择题

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．2
B．3
C．5
D．6

单项选择题

期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由（）承担。

A．期货公司
B．期货交易所
C．期货业协会
D．中国证监会

单项选择题

（）负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A．董事会秘书
B．总经理
C．副总经理
D．副董事长

单项选择题

期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A．中国金融期货交易所
B．期货公司
C．证券公司
D．中国证监会

单项选择题

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由（）承担。

A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．期货交易所

单项选择题

期货公司应当根据（）依法提名并聘任首席风险官。

A．董事会
B．监事会
C．总经理
D．公司章程的规定

单项选择题

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A．两次
B．连续两次
C．三次
D．连续三次

单项选择题

中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A．属地
B．属人
C．证监会的规定
D．习惯

单项选择题

证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所分开隔离。

A．相互协作
B．独立经营
C．合作办公
D．各司其职

单项选择题

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A．每日
B．每周
C．每月
D．每半年

单项选择题

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．国务院期货监督管理委员会

单项选择题

（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．国务院期货监督管理委员会

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

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期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。

期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。

《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

标准仓单是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。

投资者可以提供（）的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

营业部保证金专用账户的资金，由（）统一管理和调拨，营业部无权调拨。

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。

期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动（）与本人有利害冲突的事项。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起（）个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于（）转发给相关期货交易所。

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

期货从业人员应加强业务知识更新，接受（），保持并不断提高专业胜任能力。

申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币（）万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币亿元。

来经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）罚款。

期货业协会的业务活动应当接受（）的指导和监督

期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。

涨跌停板，是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

（）应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

期货公司首席风险官向（）负责。

制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由（）承担。

（）负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由（）承担。

期货公司应当根据（）依法提名并聘任首席风险官。

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所分开隔离。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。

（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。