向四大国有商业银行定向发行的是（）。

单项选择题

ETF结合了（）的运作特点。

A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．成长型基金、收入型基金
D．股票基金与货币基金

单项选择题

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。

A．债券
B．股票
C．商业票据
D．国家债券

单项选择题

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

在我国，证券交易所的设立和解散由（）决定。

A．全国人民代表大会
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证监会

单项选择题

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）。

A．期权合约
B．认股权证
C．期货合约
D．可转换证券

单项选择题

下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。

A．中央政府
B．生产企业
C．国际公益组织
D．银行

单项选择题

向四大国有商业银行定向发行的是（）。

A．长期建设国债
B．特别国债
C．记账式国债
D．凭证式国债

单项选择题

设立基金管理公司时，应当注册资本不低于（）亿元人民币。

A．2
B．1
C．3
D．4

单项选择题

证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A．8%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A．注册公司
B．股份有限公司
C．合业企业
D．有限公司

单项选择题

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。

A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和中国证监会
C．司法部和中国证监会
D．中国人民银行和中国证监会

单项选择题

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构

单项选择题

附有交换条款的债券是指（）。

A．债券所有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权
B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
C．债券所有人具有按约定条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

单项选择题

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

对证券自营业务认识不对的是（）。

A．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
B．证券自营业务是指：证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为
C．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
D．证券公司开展自营业务，注册资本最低限额为3亿元，净资本最低限额为2亿元

单项选择题

关于中小企业板指数描述错误的是（）。

A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
C．中小企业板指数属于综合指数类
D．中小板指数以最新自由流通股本数为权重

单项选择题

在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。

A．持有人
B．监管人
C．经纪人
D．受托投资管理人

单项选择题

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。

A．总资产
B．净资本
C．净资产
D．注册资本

单项选择题

证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。

A．国务院证券监督管理机构指定
B．证券公司所在地
C．省级以上
D．证券交易所指定

单项选择题

1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．上海证券交易所
B．北平证券交易所
C．青岛市物品证券交易所
D．天津市企业交易所

单项选择题

股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。

A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券

单项选择题

下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，不正确的是（）。

A．以大宗交易为主
B．通常采取短期投资策略
C．投资主体主要是各类机构投资者
D．通常采取买入并持有到期策略

单项选择题

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于（）。

A．股票
B．基金
C．国债
D．证券衍生产品

单项选择题

关于社会公益基金，下列说法不正确的是（）。

A．将收益用于指定的社会公益事业的基金
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

单项选择题

道-琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。

A．简单算术股价平均数法
B．加权股价平均数法
C．修正股价平均数法
D．几何股价平均数法

单项选择题

对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

A．证券交易所
B．国务院证券监督管理机构主要负责人
C．执法机构
D．司法部门

单项选择题

下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。

A．以有价证券形式存在
B．独立于实际资本之外
C．本身不能在生产过程中发挥作用
D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格

单项选择题

决定股票市场价格的是股票的（）。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。

A．浮动利率
B．固定利率
C．零息
D．息票累积

单项选择题

基金管理人与托管人之间是（）的关系。

A．所有者与经营者
B．所有者与监管者
C．经营者与监管者
D．委托者与受托者

单项选择题

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

A．0.5%～N5%
B．0.5%～3%
C．1%～5%
D．1%～3%

单项选择题

虚拟资本是指以（）形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本。

A．无价证券
B．有价证券
C．货币证券
D．商品证券

单项选择题

下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C．证券投资方面的专家、学者
D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

单项选择题

下列选项中，关于利率期货的说法，不正确的是（）。

A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B．利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
C．1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）
D．利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

单项选择题

通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A．无担保期权出售者
B．期权买卖双方均不
C．期权买卖双方均
D．期权购入者

单项选择题

目前我国期货市场实行（）清算制度。

A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+7

单项选择题

清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值

单项选择题

（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A．比例包销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销

单项选择题

NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。

A．资产总值
B．资产净值
C．市场价值
D．票面价值

单项选择题

（）的买卖价格受市场供求关系的影响。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．契约型基金
D．公司型基金

单项选择题

我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票（）。

A．只能进行再质押
B．只能进行抵押
C．只能同业回购
D．只能单向卖出

单项选择题

关于商业银行次级债券的论述正确的是（）。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

单项选择题

2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。

A．《管理暂行办法》
B．《证券投资基金会计核算办法》
C．《货币市场基金管理暂行办法》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》

单项选择题

（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

A．现场监管
B．非现场监管
C．直接监管
D．间接监管

单项选择题

关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（）。

A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
B．托管费从基金资产中提取
C．托管费率会因基金种类不同而异
D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

单项选择题

行政清理组应当自成立之日起（）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A．20%
B．10%
C．15%
D．5%

单项选择题

金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能

单项选择题

证券的（）是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。

A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．期限性

单项选择题

（）的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系。

A．浮动利率
B．固定利率
C．市场利率
D．固定利率有价证券

单项选择题

关于认股权证，下列论述不正确的是（）。

A．认股权证又称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证
D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证

单项选择题

股东大会是股东公司的（）。

A．权力机构
B．法人代表
C．监督机构
D．决策机构

单项选择题

首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。

A．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
B．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的
C．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家
D．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家

单项选择题

（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

A．欧洲债券
B．外国债券
C．亚洲债券
D．龙债券

单项选择题

1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A．30%
B．50%
C．60%
D．70%

单项选择题

证券市场上的交易对象是（）。

A．有价证券
B．货币
C．汇票
D．支票

单项选择题

以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。

A．1991
B．1993
C．2000
D．2004

单项选择题

清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值

单项选择题

可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（）。

A．远期合约
B．期货合约
C．看跌期权
D．看涨期权

向四大国有商业银行定向发行的是（）。

你可能感兴趣的试题

ETF结合了（）的运作特点。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

在我国，证券交易所的设立和解散由（）决定。

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）。

下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。

向四大国有商业银行定向发行的是（）。

设立基金管理公司时，应当注册资本不低于（）亿元人民币。

证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

附有交换条款的债券是指（）。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

对证券自营业务认识不对的是（）。

关于中小企业板指数描述错误的是（）。

在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。

证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。

1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。

下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，不正确的是（）。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于（）。

关于社会公益基金，下列说法不正确的是（）。

道-琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。

对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。

决定股票市场价格的是股票的（）。

从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。

基金管理人与托管人之间是（）的关系。

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

虚拟资本是指以（）形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本。

下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

下列选项中，关于利率期货的说法，不正确的是（）。

通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

目前我国期货市场实行（）清算制度。

清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。

（）的买卖价格受市场供求关系的影响。

我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票（）。

关于商业银行次级债券的论述正确的是（）。

2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。

（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（）。

行政清理组应当自成立之日起（）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

证券的（）是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。

（）的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系。

关于认股权证，下列论述不正确的是（）。

股东大会是股东公司的（）。

首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。

（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

证券市场上的交易对象是（）。

以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。

清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（）。