上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每...

单项选择题

中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后( )个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。

A．80
B．100
C．120
D．150

单项选择题

证券经纪业务的具体对象是( )。

A．证券账户
B．特殊证券
C．特定价格的证券
D．证券的价格

单项选择题

按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( )。

A．《证券交易委托规则》
B．《网上买卖规则》
C．《证券交易委托代理协议》
D．《证券全权买卖协议书》

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

A．每日
B．每周一次
C．每个交易日
D．每月一次

单项选择题

投资者进行证券交易的先决条件是（）。

A．开立保证金账户
B．银行担保
C．开立证券账户
D．获得合法证明

单项选择题

证券的涨跌幅价格与下列( )因素无关。

A．1+涨跌幅比例
B．1-涨跌幅比例
C．前日收盘价
D．当日价格

单项选择题

Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为( )。

A．10.62元；8.70元
B．10.14元；9.18元
C．10.62元；9.18元
D．10.14元；8.70元

单项选择题

证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的( )将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。

A．当日
B．次日
C．第3日
D．当月末

单项选择题

证券登记按性质划分，可以分为初始登记、( )、退出登记等。

A．证券法人登记
B．投资者登记
C．变更登记
D．进入登记

单项选择题

在时间优先原则中，先后顺序按( )确定。

A．证券交易所交易电脑主机接受申报的时间
B．交易员受托时问
C．客户输入委托申报的时间
D．委托指令的有效期

单项选择题

按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，（）为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。

A．证券交易所
B．证券公司
C．登记结算公司
D．存管银行

单项选择题

投资者进行网上委托时，( )是网上证券委托的有效身份识别证件。

A．身份证号码
B．数字证书或网上委托通讯密码
C．证券账户密码
D．资金账户密码

单项选择题

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为( )。

A．成交面额的1%
B．成交面额的2%
C．成交面额的3%
D．免收

单项选择题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量( )。

A．不低于30万份，或者交易金额不低于30万元人民币
B．不低于100万份，或者交易金额不低于100万元人民币
C．不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币
D．不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

单项选择题

固定收益证券综合电子平台的交易时间为( )。

A．9:30至11:30、13:00至15:00
B．9:30至11:30、13:00至14:00
C．9:30至10:30、13:00至14:00
D．9:30至11:30、13:00至15:30

单项选择题

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是( )。

A．如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单
B．在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限
C．客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除
D．传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名)

单项选择题

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

A．1.88
B．1.86
C．1.82
D．1.80

单项选择题

关于证券投资者，以下说法错误的是( )。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者是买卖证券的客体

单项选择题

( )不属于特别会员享有的权利。

A．列席证券交易所会员大会
B．向证券交易所提出相关建议
C．接受证券交易所提供的相关服务
D．按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用

单项选择题

对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A．15
B．30
C．45
D．60

单项选择题

T日(交易日)，投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡，到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务；自( )日始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式成交。

A．集合竞价
B．撮合方式定价
C．连续竞价
D．交易所定价

单项选择题

开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )元。

A．100
B．1
C．1000
D．10000

单项选择题

印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院

单项选择题

下列的( )具有债权和期权的双重特性。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．可转换债券
D．认股权证

单项选择题

根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，最后交易日为( )日。

A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5

单项选择题

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )万股。

A．999.9
B．9999.9
C．99999.9
D．100000

单项选择题

在开放式基金( )的基础上，再计入一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。

A．资产净值
B．资产总值
C．负债净值
D．负债总值

单项选择题

证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

A．5
B．10
C．20
D．30

单项选择题

在我国，绝大多数股票发行利用了（）。

A．网上定价发行
B．网上竞价发行
C．网下定向发行
D．网下竞价发行

单项选择题

以下选项中，( )不符合证券自营业务的操作管理要求。

A．自营业务通过专用的自营席位进行
B．自营账户不得借给他人使用
C．应由非自营业务部门负责自营业务的会计核算
D．公司业务所用的现金应从自营账户中提取

单项选择题

依据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但按中国证监会另有规定的除外。

A．5%
B．8%
C．10%
D．15%

单项选择题

证券公司应当将集合资产管理计划设定为( )。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。

A．递增份额
B．递减份额
C．均等份额
D．任意数量份额

单项选择题

资产管理业务是指（）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．商业银行
B．投资管理公司
C．证券公司
D．基金管理公司

单项选择题

在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，( )。

A．登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权
B．客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权
C．客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权
D．证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权

单项选择题

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前( )个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)。

A．1
B．3
C．5
D．10

单项选择题

申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

A．客户信用交易担保证券账户
B．融券专用证券账户
C．融资专用资金账户
D．信用交易证券交收账户

单项选择题

在回购交易中，标准品种是指只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

A．券种
B．回购期限
C．债券利率
D．债券价格

单项选择题

集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是( )。

A．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
B．集合资产管理计划名称——资产托管机构名称——证券公司名称
C．资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
D．集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称

单项选择题

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是在交易所上市交易满( )。

A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．1年

单项选择题

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过( )万手。

A．1
B．10
C．100
D．1000

单项选择题

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的( )提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

A．1个交易日
B．2个交易日
C．3个交易日
D．5个交易日

单项选择题

全国银行间债券回购期限最长为( )天。

A．180
B．360
C．365
D．90

单项选择题

按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和( )。

A．结算保证金账户
B．结算利息账户
C．结算抵押款账户
D．结算风险金账户

单项选择题

回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录。

A．证券公司
B．证券登记结算公司
C．交易所
D．债券发行者

单项选择题

在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中( )的一方。

A．融入资金、享有债券质权
B．融入资金、出质债券
C．融出资金、出质债券
D．融出资金、享有债券质权

单项选择题

按照《标准券折算率管理办法》，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以( )再除以100。

A．90%
B．93%
C．95%
D．97%

单项选择题

清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用( )解释。

A．第一种
B．第二种
C．第三种
D．都不适用

单项选择题

在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。

A．合一
B．相同
C．联动
D．分解

单项选择题

证券清算和交收两个过程统称为证券( )。

A．收付
B．过户
C．结算
D．登记

单项选择题

按照上海市场B股清算交收模式，中国结算上海分公司在T日( )时前向相关参与人发送交收通知书。

A．15
B．18
C．22
D．24

单项选择题

根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在( )日的应收或应付金额。

A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+2

单项选择题

上海证券交易所和( )通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．上海证监局
B．中国结算上海分公司
C．中国结算深圳分公司
D．中国证监会

单项选择题

在净额清算中，清算证券时，( )。

A．只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
B．在同一清算期内不同种类证券可以合并计算
C．在不同清算期内的同种证券才能合并计算
D．在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算

单项选择题

( )日滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前( )个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)。

你可能感兴趣的试题

以下的( )不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。

国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。

《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。

证券经纪业务的具体对象是( )。

按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

投资者进行证券交易的先决条件是（）。

证券的涨跌幅价格与下列( )因素无关。

Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为( )。

证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的( )将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。

证券登记按性质划分，可以分为初始登记、( )、退出登记等。

在时间优先原则中，先后顺序按( )确定。

按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，（）为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。

投资者进行网上委托时，( )是网上证券委托的有效身份识别证件。

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为( )。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量( )。

固定收益证券综合电子平台的交易时间为( )。

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是( )。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

关于证券投资者，以下说法错误的是( )。

( )不属于特别会员享有的权利。

对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

T日(交易日)，投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡，到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务；自( )日始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。

代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式成交。

开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )元。

印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

下列的( )具有债权和期权的双重特性。

根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，最后交易日为( )日。

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )万股。

在开放式基金( )的基础上，再计入一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。

证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

在我国，绝大多数股票发行利用了（）。

以下选项中，( )不符合证券自营业务的操作管理要求。

依据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但按中国证监会另有规定的除外。

证券公司应当将集合资产管理计划设定为( )。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。

资产管理业务是指（）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，( )。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前( )个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)。

申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

在回购交易中，标准品种是指只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是( )。

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是在交易所上市交易满( )。

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过( )万手。

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的( )提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

全国银行间债券回购期限最长为( )天。

按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和( )。

回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录。

在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中( )的一方。

按照《标准券折算率管理办法》，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以( )再除以100。

在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。

证券清算和交收两个过程统称为证券( )。

按照上海市场B股清算交收模式，中国结算上海分公司在T日( )时前向相关参与人发送交收通知书。

根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在( )日的应收或应付金额。

上海证券交易所和( )通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。

在净额清算中，清算证券时，( )。

( )日滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。