基本分析的重点是( )。

单项选择题

( )的假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选择的套利机会。它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整，并通过灵活的投资操作获取超额收益，通常将战胜市场作为基本目标。

A．被动型投资策略
B．主动型投资策略
C．战术性投资策略
D．战略性投资策略

单项选择题

股市中常说的黄金交叉是指( )。

A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线
B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线
C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线
D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线

单项选择题

债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是( )收益率曲线类型。

A．正常的
B．相反的
C．水平的
D．拱形的

单项选择题

詹森指数、特雷诺指数、夏普指数以( )为基础。

A．马柯威茨模型
B．资本资产定价模型
C．套利模型
D．因素模型

单项选择题

下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有( )。

A．纽约交易所的中国股指期货
B．东京交易所的沪深300指数期货
C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约
D．上海证券交易所的沪深300指数期货

单项选择题

证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为 ( )

A．无效市场
B．弱式有效市场
C．半强式有效市场
D．强式有效市场

单项选择题

评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。

A．要求
B．目的
C．程序
D．影响因素

单项选择题

下列有关业绩评估指数的叙述，正确的是______。

A．特雷诺指数小于证券市场线的斜率时，组合的绩效好于市场绩效
B．詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差
C．詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具
D．夏普指数以证券市场线为基准

单项选择题

2002年3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的( )及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

A．《外商投资产业指导目录》
B．《国家产业政策纲要》
C．《我国十年产业政策规划》
D．《中国产业政策大纲》

单项选择题

一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不计复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少 ( )

A．100元
B．93.18元
C．107.14元
D．102.09元

单项选择题

投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于( )。

A．价值发现型投资理念
B．价值分散型投资理念
C．价值培养型投资理念
D．价值偏好型投资理念

单项选择题

下列关于投资者和投机者的说法，错误的是( )。

A．投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价
B．投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛
C．投资者的行为风险小、收益相对小；投机者的行为往往追求高风险、高收益
D．投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券

单项选择题

下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。

A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C．资本市场没有摩擦
D．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响

单项选择题

将半年利率Y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系为( )。

A．一样大
B．没有相关关系
C．前者较小
D．前者较大

单项选择题

( )既是证券市场的需求主体，同时也是市场资金的供给者。

A．证券公司
B．上市公司
C．证券投资者
D．证券管理者

单项选择题

把债券未来的投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的( )。

A．当前收益率
B．内部到期收益率
C．持有期收益率
D．赎回收益率

单项选择题

在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是( )。

A．历史模拟法
B．德尔塔一正态分布法
C．敏感性测试
D．压力测试

单项选择题

2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的( )。

A．八字方针
B．四项基本原则
C．十六字原则
D．六条准则

单项选择题

下列哪些资金不能进入我国股票市场( )

A．保险公司资金
B．企业资金
C．银行资金
D．证券公司资金

单项选择题

将收益标准差作为风险量度是( )。

A．VaR方法
B．名义值法
C．波动性方法
D．敏感性方法

单项选择题

K线理论起源于( )。

A．美国
B．日本
C．印度
D．英国

单项选择题

通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。

A．市场指数型证券组合
B．收入型证券组合
C．平衡型证券组合
D．增长型证券组合

单项选择题

从( )形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值
B．产品
C．收入
D．实物

单项选择题

衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（）。

A．β系数
B．詹森指数
C．夏普指数
D．特雷诺指数

单项选择题

( )已成为市场普遍接受的风险控制指标。

A．剩余期限
B．久期
C．修正久期
D．凸性

单项选择题

属于经营活动的关联交易有( )。

A．承包经营
B．信用担保
C．合作投资
D．资产转让和置换

单项选择题

下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是( )。

A．WMS
B．MACD
C．KDJ
D．RSI

单项选择题

某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为（）元。

A．-2
B．2
C．18
D．20

单项选择题

下列关于ETF和LOF的说法，错误的是( )。

A．上海证券交易所称ETF为“交易型开放式指数基金”
B．ETF和LOF都可以在交易所上市交易
C．LOF专指增加了交易所交易方式的普通开放式证券投资基金
D．ETF或LOF只具有开放式基金的属性

单项选择题

( )1938年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。

A．凯恩斯
B．艾略特
C．希克斯
D．威廉姆斯

单项选择题

在资本定价模型下，投资者甲的风险承受能力比投资者乙的风险承受能力强，那么( )。

A．甲的无差异曲线比乙的无差异曲线向上弯曲的程度大
B．甲的收益要求比乙大
C．乙的收益比甲高
D．相同的风险状态下，乙对风险的增加要求更多的风险补偿

单项选择题

( )标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

A．30国集团推广VaR模型
B．1995年12月SEC发布的加强市场风险披露建议要求
C．SEC对券商净资本监管修正案
D．1996年的资本协议市场风险补充规定

单项选择题

下列有关金融期权价格的影响因素，说法不正确的是( )。

A．影响期权价格最主要的因素是标的资产的收益与利率
B．利率提高，期权标的物的市场价格下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高
C．利率提高会使期权价格的机会成本提高，有可能使资金从期权市场流向价格已下降的现货市场
D．标的资产的收益将影响标的资产的价格

单项选择题

关于每股收益，下列说法不正确的是( )。

A．每股收益不反映股票所含的风险
B．每股收益与股利支付率存在正相关关系
C．每股收益多，不一定意味着多分红
D．每股收益是反映公司获利能力的一个重要指标

单项选择题

光头光脚的长阳线表示当日( )。

A．空方占优
B．多方占优
C．多空平衡
D．无法判断

单项选择题

某公司上年年末支付每股股息为0.5元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率保持为8%，则股票的内在价值为( )。

A．9.75元
B．8.50元
C．6.70元
D．5.90元

单项选择题

下列说法错误的是( )。

A．根据国民生产总值的计划指标或预测值与行业的相关性，可以预测行业的未来销售额
B．利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，只是说明过去的情况
C．利用行业增长比较分析和行业增长预测分析，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业
D．对行业未来增长率预测，至少需要有2年的数据才具有足够的说服力

单项选择题

金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指( )。

A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分
B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分
C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分
D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分

单项选择题

证券市场线描述的是( )。

A．期望收益与方差的直线关系
B．期望收益与标准差的直线关系
C．期望收益与相关系数的直线关系
D．期望收益与贝塔系数的直线关系

单项选择题

金融期货交易的基本特征不包括（）。

A．交易的标的物是金融商品
B．是非标准化合约的交易
C．交易采取公开竞价方式决定买卖价格
D．交割期限的规格化

单项选择题

一般而言，年通胀率低于10%的通货膨胀是( )。

A．温和的通货膨胀
B．严重的通货膨胀
C．恶性的通货膨胀
D．疯狂的通货膨胀

单项选择题

关于投资组合X、Y的相关系数，下列说法正确的是( )。

A．一个只有两种资产的投资组合，当P_XY=-1时两种资产属于完全负相关
B．一个只有两种资产的投资组合，当_XY=-1时两种资产属于正相关
C．一个只有两种资产的投资组合，当P_XY=-1时两种资产属于不相关
D．一个只有两种资产的投资组合，当P_XY=-1时两种资产属于完全正相关

单项选择题

资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成，负债部分各项目的排列一般以( )为序。

A．债务额的大小
B．流动性的高低
C．债息的高低
D．债务的风险大小

单项选择题

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于( )投资策略。

A．积极成长型
B．稳健成长型
C．保守稳健型
D．消极保守型

单项选择题

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为( )。

A．双曲线
B．椭圆
C．直线
D．射线

单项选择题

( )年，30国集团(G30，Group of Thirty)把VaR作为处理衍生工具的“最佳典范”方法进行推广。

A．1988
B．1992
C．1993
D．1996

单项选择题

若流动比率大，则下列说法中，正确的是( )。

A．营运资金大于零
B．短期偿债能力绝对有保障
C．速动比率大于1
D．现金比率大于20%

单项选择题

一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率 ( )

A．高
B．低
C．一样
D．都不是

单项选择题

在通货紧缩条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券( )。

A．小得多
B．大得多
C．差不多
D．不确定

单项选择题

出现在顶部的看跌的形态是( )。

A．菱形
B．三角形
C．楔形
D．旗形

单项选择题

认为长期债券是短期债券的理想替代物是( )。

A．市场预期理论
B．流动性偏好理论
C．市场分割理论
D．优先偏好理论

单项选择题

市场组合（）。

A．由证券市场上所有流通与非流通证券构成
B．只有在与无风险资产组合后才会变成有效组合
C．与无风险资产的组合构成资本市场线
D．包含无风险证券

单项选择题

2006年6月30日，中国证监会发布的( )是融资融券业务的基础性指导文件。

A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
B．《融资融券交易试点实施细则》
C．《融资融券合同必备条款》
D．《证券公司融资融券试点管理办法》

单项选择题

关于证券投资分析，下列说法不正确的是( )。

A．在投资决策时，投资者应选择在风险性、收益性、流动性和时间性方面同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略
B．尽管不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资决策无疑有助于保证投资决策的正确性
C．每一种证券的风险一收益特性是一成不变的
D．进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性

基本分析的重点是( )。

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某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为( )

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两税合并前内资企业的所得税率标准为( )。

除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是( )。

基本分析的重点是( )。

( )的假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选择的套利机会。它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整，并通过灵活的投资操作获取超额收益，通常将战胜市场作为基本目标。

股市中常说的黄金交叉是指( )。

债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是( )收益率曲线类型。

詹森指数、特雷诺指数、夏普指数以( )为基础。

下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有( )。

证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为 ( )

评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。

下列有关业绩评估指数的叙述，正确的是______。

2002年3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的( )及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不计复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少 ( )

投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于( )。

下列关于投资者和投机者的说法，错误的是( )。

下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。

将半年利率Y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系为( )。

( )既是证券市场的需求主体，同时也是市场资金的供给者。

把债券未来的投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的( )。

在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是( )。

2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的( )。

下列哪些资金不能进入我国股票市场( )

将收益标准差作为风险量度是( )。

K线理论起源于( )。

通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。

从( )形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（）。

( )已成为市场普遍接受的风险控制指标。

属于经营活动的关联交易有( )。

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某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为（）元。

下列关于ETF和LOF的说法，错误的是( )。

( )1938年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。

在资本定价模型下，投资者甲的风险承受能力比投资者乙的风险承受能力强，那么( )。

( )标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

下列有关金融期权价格的影响因素，说法不正确的是( )。

关于每股收益，下列说法不正确的是( )。

光头光脚的长阳线表示当日( )。

某公司上年年末支付每股股息为0.5元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率保持为8%，则股票的内在价值为( )。

下列说法错误的是( )。

金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指( )。

证券市场线描述的是( )。

金融期货交易的基本特征不包括（）。

一般而言，年通胀率低于10%的通货膨胀是( )。

关于投资组合X、Y的相关系数，下列说法正确的是( )。

资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成，负债部分各项目的排列一般以( )为序。

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于( )投资策略。

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为( )。

( )年，30国集团(G30，Group of Thirty)把VaR作为处理衍生工具的“最佳典范”方法进行推广。

若流动比率大，则下列说法中，正确的是( )。

一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率 ( )

在通货紧缩条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券( )。

出现在顶部的看跌的形态是( )。

认为长期债券是短期债券的理想替代物是( )。

市场组合（）。

2006年6月30日，中国证监会发布的( )是融资融券业务的基础性指导文件。

关于证券投资分析，下列说法不正确的是( )。