基金销售监管中的公平原则要求( )。

单项选择题

一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。

A．可以在2日提出撤销
B．可以在3日内提出撤销
C．在基金登记前可随时撤销
D．不得撤销

单项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

基金销售监管中的公平原则要求( )。

A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

单项选择题

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在( )，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日

单项选择题

如果基金名称显示投资方向，应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

单项选择题

投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为( )份。

A．9900
B．9901
C．9990
D．10000

单项选择题

封闭式基金买卖申报数量应当为（）份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份

A．100；100
B．1000；500
C．500；100
D．500；1000

单项选择题

下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是( )。

A．会计核算主体是证券投资基金
B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任
C．会计分期细化到日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

单项选择题

二次项法是由( )提出的。

A．特雷诺与夏普
B．特雷诺与玛泽
C．夏普与玛泽
D．亨芮科桑和莫顿

单项选择题

下列基金类型中，认购费率最低的是( )。

A．股票型基金
B．货币市场基金
C．混合型基金
D．债券型基金

单项选择题

在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。

A．50%
B．60%
C．80%
D．90%

单项选择题

政策性银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。

A．金融债券
B．封闭式基金
C．短期国债
D．长期国债

单项选择题

( )是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值
B．证券化率
C．证券市场指数
D．证券种类

单项选择题

证券市场是指( )。

A．证券发行和交易市场
B．证券的流通市场
C．证券的发行市场
D．证券的交易市场

单项选择题

从反映的经济关系上来看，股票反映的是( )关系，债券反映的是( )关系，契约型基金反映的是( )关系。

A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托

单项选择题

封闭式基金的交易遵从( )的原则。

A．交易量优先、客户优先
B．价格优先、客户优先
C．交易量优先、时间优先
D．价格优先、时间优先

单项选择题

下列各基金品种中，( )不须披露上市交易公告书。

A．普通的开放式基金
B．封闭式基金
C．上市开放式基金(LOF)
D．交易型开放式指数基金(ETF)

单项选择题

下列各项中，属于基金面临的外部风险的是( )。

A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险

单项选择题

目前，LOF份额的跨系统转托管需要( )个交易日的时间。

A．1
B．2
C．4
D．5

单项选择题

国际上，开放式基金的销售主要分为( )两种方式。

A．直销和分销
B．承购包销和余额包销
C．直销和包销
D．直销和代销

单项选择题

根据( )不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．法律形式
B．运作方式
C．投资目标
D．投资对象

单项选择题

投资者对基金产品的选择依赖于( )。

A．政治因素和经济因素
B．宏观因素和微观因素
C．个人自身因素和环境因素
D．外在因素和内在因素

单项选择题

金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照( )买卖基础金融资产的合约。

A．未来价格
B．资产价格
C．约定价格
D．市场价格

单项选择题

境内机构投资者应当依照有关规定向( )申请经营外汇业务资格。

A．中国证监会
B．国家外汇管理局
C．中国人民银行
D．国务院

单项选择题

以下与基金份额净值的计算无关的是( )。

A．基金总资产
B．基金总负债
C．基金总份额
D．基金持有人人数

单项选择题

基金管理人应于每个季度结束之日起( )个工作日内，编制完成该季度的基金季度报告。

A．5
B．10
C．15
D．30

单项选择题

某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为( )元人民币。

A．21.25
B．2.83
C．7.5
D．17

单项选择题

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是( )。

A．结构化金融衍生产品
B．组合化金融衍生产品
C．证券化金融衍生产品
D．混合化金融衍生产品

单项选择题

基金管理公司最基本的一项业务是( )。

A．基金募集
B．投资管理
C．基金销售
D．受托资产管理

单项选择题

基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

A．3
B．5
C．8
D．10

单项选择题

基金销售市场细分原则中，完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指( )。

A．可测原则
B．易入原则
C．成长原则
D．识别原则

单项选择题

下列关于基金评级的说法，错误的是( )。

A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性
B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名
C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异
D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益

单项选择题

一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是( )。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

单项选择题

下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是( )。

A．会计核算主体是证券投资基金
B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任
C．会计分期细化到日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

单项选择题

根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在( )以上；债券基金的债券投资比重必须在( )以上。

A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%

单项选择题

一般来讲，政府债券与公司债券相比，( )。

A．公司债券风险大，收益低
B．公司债券风险小，收益高
C．政府债券风险大，收益高
D．政府债券风险小，收益稳定

单项选择题

某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为( )元，所花费的认购费用约为( )元。

A．4 932；68
B．4 931；69
C．4 930；70
D．5 000；70

单项选择题

我国基金销售法规体系中的核心法律是( )。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金管理公司管理办法》

单项选择题

基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括（）。

A．家庭规模
B．社会阶层
C．家庭生命周期
D．交通通信条件

单项选择题

某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是( )。

A．净认购金额为49 504.95元人民币
B．认购费用低于500元人民币
C．认购份额为49 504.95份
D．认购金额为50000元人民币

单项选择题

中国证券业协会以“( )”为自律管理的工作方针。

A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓

单项选择题

按照规定，基金管理人应在每个季度结束之日起( )个工作日内编制基金季度报告。

A．5
B．10
C．15
D．30

单项选择题

我国第一只债券型基金是( )。

A．南方宝元
B．南方避险
C．华安富利
D．银华优选

单项选择题

按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )元人民币。

A．1 000万
B．5 000万
C．1亿
D．3亿

单项选择题

如果基金募集失败，基金管理人应在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．60
B．45
C．30
D．15

单项选择题

下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是( )。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格
C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D．最近3年无重大违法违规记录

单项选择题

假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。

A．9月3日
B．9月4日
C．9月5日
D．9月6日

单项选择题

( )标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

单项选择题

基金信息披露的内容不包括( )。

A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露

单项选择题

基金投资人评价应以基金投资人的( )类型来具体反映。

A．职业
B．收入水平
C．投资意愿
D．风险承受能力

单项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。

A．1
B．2
C．3
D．6

单项选择题

下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

单项选择题

基金投资运作不包括( )。

A．交易管理
B．绩效评估
C．基金估值
D．风险控制

单项选择题

根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权( )依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。

A．基金托管银行
B．证券交易所
C．各地证监局
D．中国证券业协会

单项选择题

《证券投资基金托管资格管理办法》要求托管人最近( )个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

( )即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

A．资产保管业务
B．信息披露业务
C．资产核算业务
D．投资运作监督业务

单项选择题

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。

A．增长型基金
B．指数型基金
C．混合型基金
D．平衡型基金

单项选择题

存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用( )确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价
B．发行日平均价
C．最近交易的市价
D．发行日收盘价

单项选择题

根据有关法律法规规定，基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效( )的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年
B．1年以上不满10年
C．6个月以上不满3年
D．1年以上不满3年

单项选择题

基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

一般来说，基金投资管理工作的起点是( )。

A．投资决策委员会决定基金总体投资计划
B．研究部门提供研究报告
C．基金经理制订投资组合具体方案
D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易

单项选择题

下列不属于特殊类型基金的是( )。

A．保本基金
B．混合型基金
C．上市开放式基金(LOF)
D．交易型开放式指数基金(ETF)

单项选择题

下列( )不属于基金管理人的投资管理活动。

A．交易管理
B．基金估值
C．绩效评估
D．风险控制

单项选择题

基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向( )支付基金收益。

A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人

单项选择题

关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是( )。

A．通常基金规模越大，基金托管费率越低
B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%
D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%

单项选择题

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的( )。

A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%

单项选择题

基金产品的风险等级一般不包括( )。

A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．无风险等级

单项选择题

对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是( )具备的功能。

A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统

单项选择题

( )负责披露代理清算交割、会计核算、净值复核等环节的信息。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金销售机构
D．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

单项选择题

公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的( )。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为( )元/股。

A．32
B．40
C．50
D．80

单项选择题

封闭式基金的基金份额，由( )申请上市交易。

A．基金托管人
B．投资人
C．基金管理人
D．中国证监会

基金销售监管中的公平原则要求( )。

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金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入( )营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入( )营业税。

对基金营销反应弱的客户更加重视( )。

某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于( )后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是( )指数的表现，属于( )基金。

下列选项中，不属于基金运营事务的是( )。

《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。( )

通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是( )。

一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。

根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。

基金销售监管中的公平原则要求( )。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在( )，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

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投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为( )份。

封闭式基金买卖申报数量应当为（）份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份

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( )是反映证券市场发展程度的重要指标。

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封闭式基金的交易遵从( )的原则。

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目前，LOF份额的跨系统转托管需要( )个交易日的时间。

国际上，开放式基金的销售主要分为( )两种方式。

根据( )不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

投资者对基金产品的选择依赖于( )。

金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照( )买卖基础金融资产的合约。

境内机构投资者应当依照有关规定向( )申请经营外汇业务资格。

以下与基金份额净值的计算无关的是( )。

基金管理人应于每个季度结束之日起( )个工作日内，编制完成该季度的基金季度报告。

某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为( )元人民币。

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是( )。

基金管理公司最基本的一项业务是( )。

基金销售市场细分原则中，完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指( )。

下列关于基金评级的说法，错误的是( )。

一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是( )。

下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是( )。

根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在( )以上；债券基金的债券投资比重必须在( )以上。

一般来讲，政府债券与公司债券相比，( )。

某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为( )元，所花费的认购费用约为( )元。

我国基金销售法规体系中的核心法律是( )。

基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括（）。

某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是( )。

中国证券业协会以“( )”为自律管理的工作方针。

按照规定，基金管理人应在每个季度结束之日起( )个工作日内编制基金季度报告。

我国第一只债券型基金是( )。

按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )元人民币。

如果基金募集失败，基金管理人应在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是( )。

假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。

( )标志着我国全国性基金市场的诞生。

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基金投资人评价应以基金投资人的( )类型来具体反映。

根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。

下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。

基金投资运作不包括( )。

根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权( )依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。

《证券投资基金托管资格管理办法》要求托管人最近( )个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

( )即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。

存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用( )确定投资品种的公允价值。

根据有关法律法规规定，基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效( )的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

一般来说，基金投资管理工作的起点是( )。

下列不属于特殊类型基金的是( )。

下列( )不属于基金管理人的投资管理活动。

基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向( )支付基金收益。

关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是( )。

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的( )。

基金产品的风险等级一般不包括( )。

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( )负责披露代理清算交割、会计核算、净值复核等环节的信息。

公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的( )。

投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为( )元/股。

是基金一切活动的中心；在整个基金的运作中起着核心的作用。( )