基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董...

单项选择题

( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A．内部控制
B．外部控制
C．直接控制
D．间接控制

单项选择题

内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．成本效益原则

单项选择题

( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则

单项选择题

( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作
D．基金终止

单项选择题

( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A．基金托管人
B．基金所有人
C．基金发起人
D．基金管理公司

单项选择题

( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A．成本效益原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则

单项选择题

( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则

单项选择题

基金资产保管的内部控制不包括( )。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

单项选择题

我国基金托管人由( )批准的商业银行担任。

A．国务院证券监督管理机构
B．国务院银行业监督管理机构
C．国务院证券监督管理机构和中国人民银行
D．国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构

单项选择题

是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节覆盖所有的部门、岗位和人员。

A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则

单项选择题

是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则

单项选择题

( )是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则

单项选择题

( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．独立性原则

单项选择题

( )是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

A．合法性原则
B．完整性原则
C．有效性原则
D．审慎性原则

单项选择题

( )是基金一切活动的中心。

A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管和自律组织

单项选择题

基金份额持有人不是( )。

A．基金出资人
B．基金管理人
C．基金资产的所有者
D．基金投资收益的受益人

单项选择题

下列属于基金当事人的是( )。

A．基金代销机构
B．基金投资咨询机构
C．基金管人
D．中国证监会

单项选择题

( )是基金管理公司的核心业务。

A．基金募集与销售
B．受托资产管理业务
C．基金投资管理
D．基金运营

单项选择题

( )在基金运作中起着核心作用。

A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管和自律组织

单项选择题

代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份额持有人有权自行召集。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

( )构成公司内部控制的基础。

A．控制环境
B．风险评估
C．内部监控
D．信息沟通

单项选择题

商业银行申请基金代销业务资格要求负责基金代销业务的部门管理人已取得基金从业资格，并具备从事( )基金业务或者( )证券、金融业务的工作经历。

A．5年以上，5年以上
B．2年上，5年以上
C．2年以上，2年以上
D．5年以上，2年以上

单项选择题

下列不属于基金市场服务机构的是( )。

A．基金销售机构
B．基金管理公司
C．基金投资咨询机构
D．基金注册登记机构

单项选择题

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，要求主要出资人是依法设立的持续经营( )完整会计年度的法人，注册资本不低于( )人民币。

A．5个以上，3000万元
B．3个以上，5000万元
C．5个以上，5000万元
D．3个以上，3000万元

单项选择题

申请基金代销资格的机构，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应自变化发生之日起( )向中国证监会提交更新材料。

A．3个工作日
B．5个工作日
C．7个工作日
D．10个工作日

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的( )。

你可能感兴趣的试题

依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的( )担任。

我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于人民币( )。

基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于( )的股东。

我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于人民币( )。

基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于人民币( )。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的( )。

基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由( )聘任，并对其负责。

( )是基金管理公司最基本的一项业务。

( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

基金资产保管的内部控制不包括( )。

我国基金托管人由( )批准的商业银行担任。

是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节覆盖所有的部门、岗位和人员。

是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

( )是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

( )是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

( )是基金一切活动的中心。

基金份额持有人不是( )。

下列属于基金当事人的是( )。

( )是基金管理公司的核心业务。

( )在基金运作中起着核心作用。

代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份额持有人有权自行召集。

( )构成公司内部控制的基础。

商业银行申请基金代销业务资格要求负责基金代销业务的部门管理人已取得基金从业资格，并具备从事( )基金业务或者( )证券、金融业务的工作经历。

下列不属于基金市场服务机构的是( )。

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，要求主要出资人是依法设立的持续经营( )完整会计年度的法人，注册资本不低于( )人民币。

申请基金代销资格的机构，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应自变化发生之日起( )向中国证监会提交更新材料。