龙债券利率的确定基准是（）。

A．香港银行同业拆放利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．美国联邦基金利率

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单项选择题
下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。
A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
单项选择题
（）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。
A．证监会
B．保监会
C．银监会
D．证券交易所
单项选择题
股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（）。
A．物权证券
B．债权证券
C．综合权利证券
D．收益证券
单项选择题
（）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。
A．亚洲债券
B．东亚债券
C．泛亚债券
D．太平洋证券
单项选择题
金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。
A．资产和负债
B．资产
C．负债
D．资产或负债
单项选择题
若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金融的（）倍。
A．5
B．10
C．15
D．20
单项选择题
溢价发行股票的发行价格超过公司股票票面金额的部分列为（）。
A．股本
B．资本公积金
C．未分配利润
D．少数股东权益
单项选择题
基金交易费中的（）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．印花税
B．过户费
C．经手费
D．交易佣金
单项选择题
股票、公司债券及商业票据都属于（）。
A．公司证券
B．金融证券
C．政府证券
D．上市证券
单项选择题
（）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
A．成长型基金
B．平衡型基金
C．收入型基金
D．货币型基金
单项选择题
龙债券利率的确定基准是（）。
A．美国联邦基金利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．香港银行同业拆放利率
单项选择题
下面关于股票性质描述错误的是（）。
A．股票是有价证券、要式证券
B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是综合权利证券
D．股票是物权证券、债权证券
单项选择题
由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券
B．外国债券
C．欧洲债券
D．亚洲债券
单项选择题
股票实质上代表了股东对股份有限公司的（）。
A．所有权
B．债权
C．管理权
D．经营权
单项选择题
龙债券利率的确定基准是（）。
A．香港银行同业拆放利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．美国联邦基金利率
单项选择题
下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
单项选择题
平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。
A．10%～15%
B．15%～25%
C．25%～50%
D．50%～75%
单项选择题
期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
A．单方面
B．多方面
C．双方面
D．互相
单项选择题
《刑法》规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处罚金。
A．2年以下2年以上5年以下
B．3年以下3年以上7年以下
C．5年以下5年以上10年以下
D．4年以下4年以上10年以下
单项选择题
1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国银行
B．中国农业银行
C．中国的银行
D．中国信托商业银行
单项选择题
中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。
A．银监会
B．保监会
C．证监会
D．证券交易所
单项选择题
关于股利政策，下列叙述有误的是（）
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
C．对于现金股利，股东不需支付利息税
D．获取股票股利暂免纳税
单项选择题
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
单项选择题
下列不属于基本分析或基本面分析的是（）。
A．国际金融市场发展状况
B．宏观经济和证券市场运行状况
C．行业前景
D．公司经营状况
单项选择题
日经500种股价指数（）。
A．以东京证券所第一市场上市的225种股票为样本股
B．样本股原则上固定不变
C．是反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标
D．能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况
单项选择题
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种（）。
A．流通凭证
B．会计凭证
C．收款凭证
D．付款凭证
单项选择题
基金的托管费用通常（）计算并累计。
A．逐日
B．逐周
C．逐月
D．逐年
单项选择题
（）不属于利率衍生工具。
A．远期利率协议
B．远期外汇合约
C．利率期货
D．利率期权
单项选择题
下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是（）。
A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
B．一般认为，基金起源于美国
C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
单项选择题
下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是（）。
A．基金本身不具备独立法人资格
B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C．基金设有董事会和持有人大会
D．基金资产归基金管理人所有
单项选择题
若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
单项选择题
在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。（）
A．社会保障税；社会保险基金
B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金
D．社会保险基金；企业年金
单项选择题
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．有价证券
B．货币证券
C．资本证券
D．金融证券
单项选择题
有限责任公司的经理对（）负责。
A．董事会
B．监事会
C．董事长
D．股东大会
单项选择题
信用风险是（）的主要风险。
A．公债
B．普通股
C．优先股
D．公司债券
单项选择题
我国在20世纪50年代发行的国债有（）。
A．国库券
B．电子式储蓄国债
C．财政证券
D．国家经济建设公债
单项选择题
根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。
A．发行2亿股，参与报价的询价对象不足30家
B．发行3亿股，参与报价的询价对象不足40家
C．发行4亿股，参与报价的询价对象不足50家
D．发行5亿股，参与报价的询价对象不足60家
单项选择题
（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。
A．主动型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分级基金
单项选择题
影响股票价格最基本的因素是（）。
A．预期信息
B．分配政策
C．税收政策
D．股本结构
单项选择题
“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（）的职责。
A．市场监管部
B．机构监管部
C．期货监管部
D．基金监管部
单项选择题
（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．融资融券业务
B．证券经纪业务
C．证券投资咨询业务
D．证券资产管理业务
单项选择题
QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场
单项选择题
证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
单项选择题
证券是指用以证明或设定权利所做成的（），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
A．资本凭证
B．书面凭证
C．货币凭证
D．口头凭证
单项选择题
恒生指数挑选了（）种有代表性的上市股票为成分股。
A．30
B．33
C．65
D．225
单项选择题
基金管理人是（）。
A．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
B．基金持有人，即基金投资者
C．证券公司和证券交易所等机构
D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
单项选择题
（）是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易所证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。
A．交易大厅
B．参与者交易业务单元
C．交易主机
D．交易单元
单项选择题
以个人为目标的（）一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。
A．流通国债
B．非流通国债
C．短期国债
D．中长期国债
单项选择题
中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
单项选择题
按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券
B．国内证券和国际证券
C．公募证券和私募证券
D．固定收益证券和变动收益证券
单项选择题
某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。
A．欧洲债券
B．美洲债券
C．外国债券
D．亚洲债券
单项选择题
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%
单项选择题
传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A．偿债资产
B．投资组合
C．债务池
D．资产池
单项选择题
申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（）人民币。
A．200万元
B．300万元
C．400万元
D．500万元
单项选择题
我国证券公司设立子公司，实行（）。
A．审批制
B．注册制
C．报备制
D．备案制
单项选择题
人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行（）交换的金融合约。
A．本金
B．利息
C．本金和利息
D．本金或利息
单项选择题
主权财富基金是为管理好（），成立的代表国家进行投资的基金。
A．外汇储备
B．本国收入
C．外汇收人
D．经营收入
单项选择题
在我国，企业债券的发行采取（）。
A．核准制或审批制
B．审批制或注册制
C．发审委制度
D．保荐制度
单项选择题
扬基债券所吸收的主要是（）。
A．第三国资金
B．美国资金
C．国际金融机构资金
D．国际资金
单项选择题
若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值

龙债券利率的确定基准是（）。

你可能感兴趣的试题

下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。

（）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。

股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（）。

（）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。

金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金融的（）倍。

溢价发行股票的发行价格超过公司股票票面金额的部分列为（）。

基金交易费中的（）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

股票、公司债券及商业票据都属于（）。

（）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。

龙债券利率的确定基准是（）。

下面关于股票性质描述错误的是（）。

由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

股票实质上代表了股东对股份有限公司的（）。

龙债券利率的确定基准是（）。

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。

期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

《刑法》规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处罚金。

1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。

关于股利政策，下列叙述有误的是（）

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

下列不属于基本分析或基本面分析的是（）。

日经500种股价指数（）。

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种（）。

基金的托管费用通常（）计算并累计。

（）不属于利率衍生工具。

下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是（）。

下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是（）。

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。（）

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

有限责任公司的经理对（）负责。

信用风险是（）的主要风险。

我国在20世纪50年代发行的国债有（）。

根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。

（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。

影响股票价格最基本的因素是（）。

“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（）的职责。

（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

证券是指用以证明或设定权利所做成的（），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

恒生指数挑选了（）种有代表性的上市股票为成分股。

基金管理人是（）。

（）是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易所证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。

以个人为目标的（）一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（）人民币。

我国证券公司设立子公司，实行（）。

人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行（）交换的金融合约。

主权财富基金是为管理好（），成立的代表国家进行投资的基金。

在我国，企业债券的发行采取（）。

扬基债券所吸收的主要是（）。

若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。