多项选择题

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取( )措施。

A．按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息
B．冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
C．要求结算参与人立即补足透支金额
D．强制卖出暂扣证券

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多项选择题

连续竞价期间，即时行情包括( )。

A．证券代码及简称
B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额

多项选择题

在全国银行间市场债券交易中，参与者的自主报价分为( )。

A．公开报价
B．对话报价
C．单边报价
D．双边报价

多项选择题

下列属于内幕交易行为的是( )。

A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

多项选择题

证券交易风险的监察包括( )。

A．事先预警
B．实时监控
C．事后监察
D．行业检查

多项选择题

上市公司出现( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B．最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C．上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近1个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

多项选择题

证券登记按性质划分可以分为( )。

A．初始登记
B．退出登记
C．变更登记
D．债券登记

多项选择题

深圳市场B股清算交收具体业务流程包括( )。

A．在深圳证券交易所达成的所有B股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的B股结算系统，并转化为一类交收指令
B．中国结算深圳分公司在T+2日执行一类指令对盘，即核对成交资料中股东代码的有效性
C．中国结算深圳分公司在T+3日执行二类指令配对，即根据指令发送双方的内容完成指令配对，并于T+2日12:00之前将配对不符的二类指令通知结算会员
D．中国结算深圳分公司在T+2日15:00之后执行试交收处理，列出结算会员于T+3日应交收的资金净额

多项选择题

可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有( )。

A．在交易所上市交易满6个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C．股东人数不少于4000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

多项选择题

证券公司自营业务的特点有( )。

A．决策的自主性
B．投资的方便性
C．交易的风险性
D．收益的不稳定性

多项选择题

( )与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A．企业债发行登记
B．权证发行登记
C．公司债发行登记
D．基金募集登记

多项选择题

从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。

A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
B．委托、交收的方式、内容和要求
C．投资者应履行的交收责任
D．违约责任及免责条款

多项选择题

上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．最近2年连续亏损
B．在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

多项选择题

设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的( )。

A．证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B．有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C．有20名以上计算机专业技术人员
D．高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员

多项选择题

证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。

A．建立投资指令审核制度
B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D．建立完善的交易记录制度

多项选择题

自营业务合规风险包括( )。

A．从事内幕交易
B．操纵市场
C．投资决策失误
D．规模失控

多项选择题

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有( )。

A．股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B．股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C．分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作目前
D．红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

多项选择题

下面所列举的人中，( )不得开立股票账户。

A．证券管理机关工作人员
B．证券交易所管理人员
C．证券业从业人员
D．有过刑事犯罪记录的人员

多项选择题

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取( )措施。

A．按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息
B．冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
C．要求结算参与人立即补足透支金额
D．强制卖出暂扣证券

多项选择题

证券交易程序中的开户，包括开立( )。

A．证券账
B．资金账户
C．储蓄账户
D．信用证账户

多项选择题

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。

A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件

多项选择题

证券营业部成本与费用的管理应遵循( )以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

A．凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
B．证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C．必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D．财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

多项选择题

有下列( )行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A．单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D．以其他方法操纵证券交易价格的

多项选择题

证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。

A．董事
B．监事
C．从业人员
D．从业人员配偶

多项选择题

当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有( )。

A．调整标的证券标准或范围
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整融资、融券保证金比例
D．暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

多项选择题

投资建议服务内容包括( )。

A．投资的品种选择
B．投资组合
C．理财规划建议
D．代替客户作出投资决定

多项选择题

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。

A．资金的币种
B．资金余额
C．资金变动情况
D．保证金余额

多项选择题

办理委托手续包括( )。

A．投资者受理委托
B．投资者填写委托单
C．证券经纪商受理委托
D．证券经纪商填写委托单

多项选择题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户

多项选择题

关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B．净价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割
C．我国从2002年起，国债交易采取净价交易的原则
D．在净价交易方式下应计利息根据票面利息按月计算

多项选择题

关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。

A．开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B．停牌期间，可以申报，申报也可以撤销
C．上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量
D．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

多项选择题

客户委托买卖证券名称的方法有( )。

A．全称
B．简称
C．代码
D．简拼

多项选择题

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设置的部门有( )。

A．会员大会
B．理事会
C．监事会
D．专门委员会

多项选择题

开展证券回购业务的条件有( )。

A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

多项选择题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。

A．公平公正、诚实守信
B．健全内控
C．投资风险客户自担
D．规范运作

多项选择题

证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括( )。

A．转融资余额
B．转融券余额
C．转融通成交数据
D．转融通费率

多项选择题

关于计价单位，下列叙述正确的有( )。

A．基金为“每份基金价格”
B．权证为“每份权证价格”
C．债券为“每百元面值债券的价格”
D．股票为“每股价格”

多项选择题

关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )。

A．9:15～9:25
B．9:30～11:30
C．14:57～15:00
D．13:00～15:00

多项选择题

全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的( )。

A．政府债券
B．中央银行债券
C．企业债券
D．金融债券

多项选择题

上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。

A．权益登记日T+3
B．现金红利发放日T+6
C．公告刊登日T
D．答复日T-3
E．公告刊登日T-1

多项选择题

以下关于网上认购基金的流程说法正确的是( )。

A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算
B．N+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。
C．N+2日12:00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
D．N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。
E．N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。

多项选择题

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )等。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

多项选择题

对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A．未按照要求提供有关情况
B．在证券公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．有重大违约记录

多项选择题

下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有( )。

A．基金之间可以相互投资
B．基金托管人禁止投资基金
C．基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D．基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款

多项选择题

下列关于证券自营业务说法正确的是( )。

A．证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为
B．证券公司在证券承销过程中不能有证券自营买入行为
C．证券公司在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入
D．证券公司在股票承销中采用包销方式发行，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

多项选择题

购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( )。

A．认知阶段
B．情感阶段
C．犹豫阶段
D．最终行为阶段

多项选择题

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有( )。

A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D．法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

多项选择题

证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料( )。

A．申请书
B．经营证券业务许可证
C．企业法人营业执照副本复印件
D．资产管理业务计划书和业务操作流程

多项选择题

证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )监管措施。

A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令处分有关人员

多项选择题

自营业务买卖的对象包括( )。

A．在上交所交易的人民币普通股
B．基金券
C．国债
D．非上市证券

多项选择题

沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。

A．即时行情
B．各类日报表
C．证券指数
D．证券交易公开信息

多项选择题

基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件( )。

A．实收资本不少于3亿元
B．经营状况良好
C．无不良记录
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

多项选择题

结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括( )。

A．A股
B．B股
C．基金、国债
D．企业债回购

多项选择题

在客户服务的过程中，鉴于证券投资的风险性特征，证券公司及其营销人员还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，具体包括( )。

A．对投资者进行风险教育
B．向投资者讲解证券市场基础知识
C．向投资者传达正确的投资理念
D．提高投资者自身的理财素质

多项选择题

目前，上海证券交易所接受的市价申报方式有( )。

A．对手方最优价格申报
B．最优五档即时成交剩余转限价申报
C．最优五档即时成交剩余撤销申报
D．轮回双方五档最优价格申报
E．本方最优价格申报

多项选择题

在证券经纪业务中，包含的要素有( )。

A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象

多项选择题

在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有( )。

A．中国结算上海分公司贯彻了“银货对付”，深圳分公司不使用该原则
B．中国结算上海分公司实行“待交收”制度
C．在上海市场，行权交收期为T日日终
D．在深圳市场，行权交收期为T+1日日终

多项选择题

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。

A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性

多项选择题

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的行为，对其处罚正确的是( )。

A．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．情节严重的，撤销相关业务许可

多项选择题

中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
C．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

多项选择题

深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列( )情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。

A．盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟
B．盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟
C．盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟
D．盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14:57