下列不属于基金市场服务机构的是( )。

（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A．国务院
B．中国证监会
C．国家发展和改革委员会
D．中国证券业协会

单项选择题

下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是( )。

A．每日都进行分配
B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

单项选择题

封闭式基金的认购价格一般为（）元。

A．1.01
B．1.02
C．1.05
D．1.10

单项选择题

基金投资运作过程中，( )负责组织、制定和执行交易计划。

A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部

单项选择题

《证券投资基金销售管理办法》对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备其他条件。下列说法错误的是( )。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B．最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

单项选择题

开放式基金份额的( )是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。

A．转换
B．非交易过户
C．转托管
D．冻结

单项选择题

下列各指标中，( )以标准差代表基金的总风险。

A．夏普指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．道-琼斯指数

单项选择题

( )不属于股票基金的分析指标。

A．久期
B．基金分红
C．已实现收益
D．净值增长率

单项选择题

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括( )。

A．基金宣传推介材料的形式
B．基金宣传推介材料的用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

单项选择题

证券投资基金的( )是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

A．市场营销
B．运作监管
C．收益分配
D．运作管理

单项选择题

财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的( )。

A．10%
B．30%
C．50%
D．100%

单项选择题

以下选项中，( )属于适合积极型的投资者选择的基金类型。

A．保本型基金
B．混合型基金
C．股票型基金
D．债券型基金

单项选择题

某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是( )。

A．净认购金额为49 504.95元人民币
B．认购费用低于500元人民币
C．认购份额为49 504.95份
D．认购金额为50000元人民币

单项选择题

下列各项中，( )不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性

单项选择题

基金管理公司最高的决策机构是( )。

A．研究部
B．交易部
C．投资部
D．投资决策委员会

单项选择题

根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的( )。

A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．2/5

单项选择题

基金的清算备付金利息的计提方式为( )。

A．按日计提
B．按周计提
C．按月计提
D．按季计提

单项选择题

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800
B．2000
C．3000
D．4000

单项选择题

下列关于投资者教育的说法，不正确的是( )。

A．加强投资者教育是基金行业赖以生存的基本前提和基金市场健康发展的必然要求
B．投资者教育包括帮助投资者了解证券投资基金、了解投资者自己、了解市场、了解基金发展历史和了解基金管理公司
C．市场各参与方应严格按厢“全面计划、系统部署、循序渐进、点面结合、持之以恒”的基本原则，将投资者教育工作基础化、系统化、正规化、经常化
D．投资者教育基金需要时可以用于产品经营销售、公司形象宣传

单项选择题

与私募基金相比，公募基金的特点在于( )。

A．投资风险较高
B．采取非公开方式发售
C．基金募集对象不固定
D．投资活动所受到的限制和约束少

单项选择题

( )不属于基金募集期间应披露的信息。

A．招募说明书
B．基金合同
C．托管协议
D．年度报告

单项选择题

目前，我国封闭式基金的托管费率( )。

A．为0.5%
B．为0.25%
C．通常在0.25%～0.5%之间
D．通常在0.5%～1%之间

单项选择题

《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该( )。

A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料
B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料
C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料
D．重新报送申请材料

单项选择题

下列( )不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。

A．小盘平衡基金
B．中盘成长基金
C．中盘混合基金
D．大盘价值基金

单项选择题

下列不属于证券服务机构的是( )。

A．证券交易所
B．证券投资咨询公司
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所

单项选择题

关于买断式回购交易，下列说法正确的是( )。

A．债券所有权不发生转移
B．属于质押冻结
C．又称“开放式回购”
D．可以在任一日期交易

单项选择题

目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。

A．0.25%
B．0.33%
C．0.75%
D．1.50%

单项选择题

关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是( )。

A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B．参与市场的主体具有完全平等的权利
C．监管部门执法必须公正
D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

单项选择题

就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。

A．3
B．5
C．7
D．9

单项选择题

基金行业自律组织的成员通常不包括( )。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额发售机构
D．基金监管机构

单项选择题

前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为( )元。

A．9 095
B．9 950
C．10 945
D．10 995

单项选择题

在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

A．70%
B．80%
C．90%
D．95%

单项选择题

与基金相比，银行理财产品的投资门槛较高，认购金额通常要求在( )万元以上。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为( )。

A．4%
B．5%
C．8%
D．12%

单项选择题

某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于( )。

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金

单项选择题

开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额总值
D．基金份额净值

单项选择题

目前，基金买卖股票的印花税税率为( )。

A．0
B．0.1%
C．0.3%
D．0.5%

单项选择题

以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是( )。

A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．息票累积债券

单项选择题

封闭式基金的基金份额上市交易，条件之一是基金募集金额不低于（）亿元人民币。

A．0.5
B．1
C．2
D．5

单项选择题

封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当( )。

A．高于份额面值
B．等于份额面值
C．不高于份额面值
D．不低于份额面值

单项选择题

( )负责披露代理清算交割、会计核算、净值复核等环节的信息。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金销售机构
D．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

单项选择题

下列不属于基金市场服务机构的是( )。

A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．中国证券业协会

单项选择题

以下关于基金信息披露描述中，不正确的是( )。

A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见
B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书
C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告
D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告

单项选择题

分析债券基金的两个主要角度是( )。

A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析
B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析
C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析
D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析

单项选择题

决定债券再投资收益的主要因素不包括( )。

A．市场利率的变化
B．息票收入
C．债券的偿还期限
D．资金的使用方向

单项选择题

对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是( )具备的功能。

A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统

单项选择题

下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是( )。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税
B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税
C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

单项选择题

可转换债券在转换前后体现的分别是( )。

A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系

单项选择题

对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是( )。

A．每个开放日公告一次
B．每周公告一次
C．每周公告两次
D．每月公告一次

单项选择题

某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为( )。

A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%

单项选择题

下列各指标中，( )以标准差代表基金的总风险。

A．夏普指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．道-琼斯指数

单项选择题

当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在( )。

A．浮亏
B．先浮亏后浮盈
C．浮盈
D．先浮盈后浮亏

单项选择题

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。

A．金融股权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具

单项选择题

对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是( )。

A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．混合型基金

单项选择题

如果基金名称显示投资方向，应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

单项选择题

在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付( )。

A．基金份额
B．股票
C．现金
D．债券

单项选择题

基金销售监管中的公平原则要求( )。

A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

单项选择题

封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

下列选项中，不属于基金托管人职责的是( )。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错

单项选择题

常用来作为对基金平均收益率的无偏估计的指标是( )。

A．时间加权收益率
B．算术平均收益率
C．几何平均收益率
D．简单收益率

单项选择题

债券利息支出属于公司的( )。

A．收益
B．直接成本
C．经营费用
D．费用范围

单项选择题

下列关于国家股的说法，错误的是( )。

A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

单项选择题

下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是( )。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税
B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税
C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

单项选择题

如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是( )。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B．两只基金的表现相同
C．分红次数多的基金收益率高
D．分红额高的基金收益率高

单项选择题

基金销售最基本、最重要的诉求是( )。

A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．及时性原则

单项选择题

基金发行时，营销的价格核心是( )。

A．发行净值的高低
B．投资金额的大小
C．投资期限的长短
D．买卖基金支付费用的高低

单项选择题

基金信息披露的部门规章主要体现在（）中。

A．《证券投资基金信息披露管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金上市规则》
D．《基金信息披露编报规则》

单项选择题

防范基金销售机构合规风险的措施不包括( )。

A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循
C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

单项选择题

从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的( )。

A．保本基金
B．系列基金
C．分级基金
D．基金中的基金

单项选择题

下列关于期权交易的说法，错误的是( )。

A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础金融工具的权利
B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D．期权的买方承担买进或卖出的义务

单项选择题

国内首只结构化基金是( )。

A．南方积极配置基金
B．国投瑞银瑞福基金
C．南方避险增值基金
D．．ETF联接基金

单项选择题

基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于（）只的基金进行评级或单一指标排名。

A．10
B．12
C．15
D．20

单项选择题

根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由( )。

A．中国证监会委派
B．总经理任命
C．董事会聘任
D．股东大会选举

单项选择题

通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是( )。

A．现金比例变化法
B．证券比例变化法
C．成功概率法
D．二次项法

单项选择题

开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A．3%
B．5%
C．10%
D．20%

下列不属于基金市场服务机构的是( )。

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下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是( )。

基金管理人的主要收入来源是( )。

境内机构投资者应当依照有关规定向( )申请经营外汇业务资格。

我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )元人民币。

关于股票的永久性，下列说法错误的是( )。

（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是( )。

封闭式基金的认购价格一般为（）元。

基金投资运作过程中，( )负责组织、制定和执行交易计划。

《证券投资基金销售管理办法》对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备其他条件。下列说法错误的是( )。

开放式基金份额的( )是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。

下列各指标中，( )以标准差代表基金的总风险。

( )不属于股票基金的分析指标。

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括( )。

证券投资基金的( )是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的( )。

以下选项中，( )属于适合积极型的投资者选择的基金类型。

某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是( )。

下列各项中，( )不是基金营销特殊性的主要体现。

基金管理公司最高的决策机构是( )。

根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的( )。

基金的清算备付金利息的计提方式为( )。

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

下列关于投资者教育的说法，不正确的是( )。

与私募基金相比，公募基金的特点在于( )。

( )不属于基金募集期间应披露的信息。

目前，我国封闭式基金的托管费率( )。

《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该( )。

下列( )不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。

下列不属于证券服务机构的是( )。

关于买断式回购交易，下列说法正确的是( )。

目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。

关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是( )。

就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。

基金行业自律组织的成员通常不包括( )。

前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为( )元。

在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

与基金相比，银行理财产品的投资门槛较高，认购金额通常要求在( )万元以上。

已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为( )。

某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于( )。

开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。

目前，基金买卖股票的印花税税率为( )。

以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是( )。

封闭式基金的基金份额上市交易，条件之一是基金募集金额不低于（）亿元人民币。

封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当( )。

( )负责披露代理清算交割、会计核算、净值复核等环节的信息。

下列不属于基金市场服务机构的是( )。

以下关于基金信息披露描述中，不正确的是( )。

分析债券基金的两个主要角度是( )。

决定债券再投资收益的主要因素不包括( )。

对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是( )具备的功能。

下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是( )。

可转换债券在转换前后体现的分别是( )。

对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是( )。

某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为( )。

下列各指标中，( )以标准差代表基金的总风险。

当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在( )。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。

对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是( )。

如果基金名称显示投资方向，应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付( )。

基金销售监管中的公平原则要求( )。

封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。

下列选项中，不属于基金托管人职责的是( )。

常用来作为对基金平均收益率的无偏估计的指标是( )。

债券利息支出属于公司的( )。

下列关于国家股的说法，错误的是( )。

下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是( )。

如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是( )。

基金销售最基本、最重要的诉求是( )。

基金发行时，营销的价格核心是( )。

基金信息披露的部门规章主要体现在（）中。

防范基金销售机构合规风险的措施不包括( )。

从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的( )。

下列关于期权交易的说法，错误的是( )。

国内首只结构化基金是( )。

基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于（）只的基金进行评级或单一指标排名。

根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由( )。