单项选择题

（）负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。

A．交易系统
B．结算系统
C．监察系统
D．信息系统

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单项选择题

证券市场是（）的场所，也是资金供求的中心。

A．证券公司办公的场所
B．证券监管部门
C．证券交易的场所
D．证券交易所

单项选择题

证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称（）。

A．一级市场
B．二级市场
C．三级市场
D．四级市场

单项选择题

证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称（）。

A．一级市场
B．二级市场
C．三级市场
D．四级市场

单项选择题

下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是（）。

A．证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
B．证券交易市场是发行市场的基础和前提，有了交易市场的证券供应，才有发行市场的证券交易
C．证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素

单项选择题

（）是发行人向投资者出售证券的市场。

A．证券发行市场
B．二级市场
C．证券交易市场
D．次级市场

单项选择题

下列关于证券发行市场作用的说法，错误的是（）。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为资会供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资的转化
C．形成资金流动的收益导向机制
D．为投资者转移或分散风险

单项选择题

（）是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。

A．证券发行人
B．证券交易所
C．证券投资者
D．证券中介机构

单项选择题

证券的发行、交易活动必须实行（）的原则，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

A．公开、公平、公正
B．诚实信用
C．垄断
D．透明

单项选择题

下列哪一项不是证券发行市场的构成部分（）。

A．证券发行人
B．证券监管机构
C．证券投资者
D．证券中介机构

单项选择题

下列哪一项不是证券发行市场中的中介机构（）。

A．证券公司
B．证券登记结算公司
C．证券监管机构
D．会计师事务所、律师事务所

单项选择题

证券发行（）实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。

A．注册制
B．申请制
C．分配制
D．核准制

单项选择题

（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A．注册制
B．申请制
C．分配制
D．核准制

单项选择题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．4亿

单项选择题

（）是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．公开发行
B．非公开发行
C．首次发行
D．二次发行

单项选择题

（）是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。

A．公开发行
B．非公开发行
C．首次发行
D．二次发行

单项选择题

询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）个月。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

我国的股票发行实行（）。发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

A．注册制
B．申请制
C．分配制
D．核准制

单项选择题

战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。

A．10
B．11
C．12
D．9

单项选择题

（）是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。

A．自销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销

单项选择题

（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A．自销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销

单项选择题

（）是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

A．自销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销

单项选择题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．10
B．20
C．30
D．40

单项选择题

主承销商根据有效申购量和该次股票发行量配号，以（）决定中签的证券账户。

A．时间先后顺序
B．摇号抽签方式
C．价格高低顺序
D．申购量大小

单项选择题

上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。

A．自销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销

单项选择题

（）指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。

A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．上网发行

单项选择题

（）指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。

A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．上网发行

单项选择题

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元，应当由承销团承销。

A．2000
B．3000
C．4000
D．5000

单项选择题

债券的（）是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。

A．发行价格
B．交易价格
C．销售价格
D．资本公积金

单项选择题

（）是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。

A．以价格为标的的荷兰式招标
B．以价格为标的的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美式招标

单项选择题

（）是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。

A．证券发行市场
B．二级市场
C．证券交易市场
D．次级市场

单项选择题

股票发行采取（）发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

A．溢价
B．折价
C．平价
D．等价

单项选择题

（）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。

A．以价格为标的的荷兰式招标
B．以价格为标的的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美式招标

单项选择题

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。

A．询价方式
B．累计投标询价方式
C．上网竞价方式
D．竞价方式

单项选择题

以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

A．销售收入
B．公司利润
C．经营收入
D．资本公积金

单项选择题

股票（）是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。

A．发行价格
B．交易价格
C．销售价格
D．资本公积金

单项选择题

上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与（）协商确定发行价格。

A．上市公司董事会
B．主承销商
C．上市公司经理
D．上市公司监事会

单项选择题

上海和深圳两家证券交易所均按（）方式组成，是非营利性的事业法人。

A．会员制
B．公司制
C．核准制
D．注册制

单项选择题

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。

A．国务院
B．证监会
C．财政部
D．发改委

单项选择题

设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经（）机构批准。

A．中国人民银行
B．国务院证券监督管理机构
C．国务院
D．中国证券业协会

单项选择题

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A．100
B．200
C．300
D．400

单项选择题

上海证券交易所于（）年11月26日成立，当年12月19日正式营业。

A．1990
B．1991
C．1992
D．1989

单项选择题

（）的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。

A．会员制
B．公司制
C．核准制
D．注册制

单项选择题

我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的（）。

A．机构
B．协会
C．组织
D．法人

单项选择题

深圳证券交易所于1989年11月15日筹建，1991年4月11日经（）批准成立，7月3日正式营业。

A．1中国证券业协会
B．国务院证券监督管理机构
C．中国人民银行总行
D．国务院

单项选择题

（）的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

A．会员制
B．公司制
C．核准制
D．注册制

单项选择题

（）负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。

A．交易系统
B．结算系统
C．监察系统
D．信息系统

单项选择题

（）是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。

A．证券发行
B．证券交易
C．证券上市
D．证券增发

单项选择题

（）是指对证券交易进行结算、交收和过户的系统。

A．交易系统
B．结算系统
C．监察系统
D．信息系统

单项选择题

我国（）规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A．《证券法》
B．《银行法》
C．《公司法》
D．《保险法》

单项选择题

（）年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》。

A．2001
B．2002
C．2003
D．2004

单项选择题

（）是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。

A．报盘系统
B．交易主机
C．交易大厅
D．交易席位

单项选择题

（）负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。

A．交易系统
B．结算系统
C．监察系统
D．信息系统

单项选择题

现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起安全、高效的电脑运行系统，该系统通常不包括下列选项中的（）。

A．交易系统
B．定价系统
C．信息系统
D．监察系统

单项选择题

申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任（）。

A．担保人
B．经纪人
C．承销人
D．保荐人

单项选择题

我国银行间债券市场依托中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（简称“交易中心”）进行交易。交易中心为（）直属事业单位。

A．中国证券业协会
B．国务院证券监督管理机构
C．中国人民银行
D．国务院

单项选择题

下列选项中（）不是《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括的设立中小企业板块的基本原则。

A．放松监管
B．审慎推进
C．统分结合
D．统筹兼顾

单项选择题

场外交易市场与证券交易所的区别在于采取（），投资者直接与证券商进行交易。

A．会员制
B．注册制
C．经纪制
D．做市商制

单项选择题

通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的（）。

A．因特网
B．交易通信网
C．信息服务网
D．证券报刊

单项选择题

（）是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

A．代办股份转让系统
B．股票交易系统
C．股票发行系统
D．股份转让系统

单项选择题

（）是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。

A．现金股息
B．股票股息
C．资本利得
D．税后收益

单项选择题

（）是证券交易所以外的证券交易市场的总称。在证券市场发展初期，许多有价证券的买卖都是在柜台上进行的，因此称为柜台市场或店头市场

A．场外交易市场
B．证券交易所
C．电子交易系统
D．其他交易场所

单项选择题

股息的来源是公司的（）。

A．所有利润
B．公积金转增收益
C．税前利润
D．税后利润

单项选择题

沪深300指数按规定作定期调整，原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，每次调整的比例不超过（）%。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

下列哪一项不是债券的投资收益（）。

A．利息收益
B．资本利得
C．再投资收益
D．股息收入

单项选择题

（）是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。

A．系统风险
B．非系统风险
C．总风险
D．未知风险

单项选择题

上市股票具有流动性，投资者可以在股票交易市场上出售持有的股票收回投资，赚取盈利，也可以利用股票价格的波动低买高卖来赚取差价收入。股票买入价与卖出价之间的差额就是（）。

A．现金股息
B．股票股息
C．资本利得
D．税后收益

单项选择题

（）是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

A．现金股息
B．股票股息
C．资本利得
D．税后收益

单项选择题

（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．利率风险
D．购买力风险

单项选择题

（）是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。

A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．财务风险
D．购买力风险

单项选择题

（）是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。

A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．利率风险
D．购买力风险

单项选择题

（）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。

A．系统风险
B．非系统风险
C．总风险
D．未知风险