展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的...

A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

单项选择题

下列关于交割的表述，正确的是（）。

A．经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
B．交割只能是实物交割
C．交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D．只有合约到期才能办理交割

单项选择题

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是（）。

A．交易品种的行业协会
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构
D．国务院商务主管部门

单项选择题

申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于（）人。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

期货交易所的管理办法由（）制定。

A．全国人大常委会
B．国务院法制办
C．最高人民法院
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A．3万
B．5万
C．10万
D．15万

单项选择题

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，以明确相关期货从业者的责任。

A．风险规避
B．证券经纪业务管理
C．期货经纪业务管理
D．客户开发责任追究

单项选择题

某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是（）。

A．记入信用记录
B．罚款
C．提起诉讼
D．免职

单项选择题

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A．佣金
B．准备金
C．储备金
D．保证金

单项选择题

有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。

A．检察机关
B．国务院期货监督管理机构
C．工商管理机关
D．中国期货业协会

单项选择题

展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A．期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所理事会
D．中国证监会派出机构

单项选择题

（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国银监会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．期货业协会

单项选择题

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．中金所
D．国务院

单项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是（）。

A．期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整
B．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整
C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

单项选择题

下列不可以成为期货交易所会员的是（）。

A．期货公司
B．集团有限公司
C．投资公司
D．国家机关

单项选择题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．员工代表大会

单项选择题

2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．2008年6月
B．2008年7月
C．2008年8月
D．2008年11月

单项选择题

甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。

A．申请书
B．章程和交易规则草案
C．期货交易所的经营计划
D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

单项选择题

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A．3000万
B．5000万
C．6000万
D．1亿

单项选择题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．10%
B．20%
C．30%
D．50%

单项选择题

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据（）制定的。

A．《期货交易管理条例》
B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》
C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D．《期货公司管理办法》

单项选择题

有权批准期货交易所设立的机关是（）。

A．国家发展和改革委员会
B．中国银监会
C．国家工商行政管理总局
D．中国证监会

单项选择题

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A．以本人或者他人名义从事期货交易
B．代理客户从事期货交易
C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
D．为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证

单项选择题

会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。

A．选举和更换会员理事
B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案
C．审议期货交易所风险准备金使用情况
D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

单项选择题

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．任意中国证监会派出机构
D．期货公司住所地的中国证监会派出机构

单项选择题

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A．中国证监会
B．仲裁委员会
C．协会
D．国家主管机关

单项选择题

期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本
B．变更公司形式
C．破产
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

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期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

召开理事会临时会议的情形不包括（）。

期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是（）。

期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。

尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。

关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。

A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

（）不得为非结算会员办理结算业务。

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。

设立期货公司，应由（）批准。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。

期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。

按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。

（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。

期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

下列关于交割的表述，正确的是（）。

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是（）。

申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于（）人。

期货交易所的管理办法由（）制定。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，以明确相关期货从业者的责任。

某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是（）。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。

展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是（）。

下列不可以成为期货交易所会员的是（）。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据（）制定的。

有权批准期货交易所设立的机关是（）。

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。