公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与...

单项选择题

采用口头报价方式时，证券公司的场内交易员接到交易指令后，在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域，用口头方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至成交。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

电脑报价则是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报，其做法是：证券公司将买卖指令输入计算机终端，并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统电脑主机，电脑主机接收后即进行配对处理。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所都采取佣金制。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

在书面报价情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

我国采用价格优先和时间优先原则。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向其驻证券交易所交易大厅内的交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

无形席位采用场外报盘方式，即证券公司接到投资者的委托指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

参与者交易单元，是指交易参与人据此可以参与上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受上海证券交易所相关交易业务管理的基本单位。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》，供委托人使用；采取其他委托方式的，必须有委托记录。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

客户从事证券交易，除了要知道存在风险之外，无需了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期内可继续执行，直至有效期结束。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和客户的行为。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

证券经纪商在证券代理买卖中如不履行或不适当履行委托合同，应承担违约责任。因证券公司过失造成委托人损失的，必须负赔偿责任。委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

委托买卖是指证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券，从中收取佣金的交易行为。委托买卖是证券经纪商的主要业务。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

客户委托买入证券时，需事先在其证券交易结算资金账户中存入交易所需资金。客户存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在客户的资金账户中。客户在资金账户中的存款可随时提取，并可按活期存款利率定期得到计付的利息。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和证券登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券；而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

对手方最优价格申报，是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

本方最优价格申报，是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

全额成交或撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交；否则申报全部自动撤销。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

自助终端委托是指委托人通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易的一种委托形式。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

在证券营业部采用有形席位申报进行交易的情况下，其业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知场内交易员，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

审单主要是审查委托单的合法性及一致性。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

银货对付(Delivery Versus Payment, DVP)又称“款券两讫”、“钱货两清”。银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

净额清算又称“差额清算”，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

技术风险是指证券公司及其营业部电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

单项选择题

管理风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全、或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。( )

A．正确
B．错误
C．放弃

公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。( )

你可能感兴趣的试题

证券经纪业务是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。( )

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )

证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和确定性。( )

公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。( )

所谓证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( )

公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。( )

证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。( )

委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托。( )

资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。从我国过去的情况看，投资者的资金账户一般是在经纪商处开立。( )

公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面。( )

采用口头报价方式时，证券公司的场内交易员接到交易指令后，在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域，用口头方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至成交。( )

证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。( )

电脑报价则是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报，其做法是：证券公司将买卖指令输入计算机终端，并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统电脑主机，电脑主机接收后即进行配对处理。( )

上海证券交易所和深圳证券交易所都采取佣金制。( )

在书面报价情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。( )

各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。( )

证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。( )

普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。( )

我国采用价格优先和时间优先原则。( )

在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。( )

有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向其驻证券交易所交易大厅内的交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令。( )

无形席位采用场外报盘方式，即证券公司接到投资者的委托指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。( )

代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。( )

普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。( )

自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位。( )

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证。( )

证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。( )

参与者交易单元，是指交易参与人据此可以参与上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受上海证券交易所相关交易业务管理的基本单位。( )

会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。( )

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。( )

一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险。( )

证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。( )

证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》，供委托人使用；采取其他委托方式的，必须有委托记录。( )

客户从事证券交易，除了要知道存在风险之外，无需了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容。( )

委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。( )

委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期内可继续执行，直至有效期结束。( )

证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和客户的行为。( )

委托买卖是指证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券，从中收取佣金的交易行为。委托买卖是证券经纪商的主要业务。( )

市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。( )

限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。( )

对手方最优价格申报，是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。( )

本方最优价格申报，是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。( )

最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。( )

即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。( )

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。( )

全额成交或撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交；否则申报全部自动撤销。( )

自助终端委托是指委托人通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易的一种委托形式。( )

非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。( )

在证券营业部采用有形席位申报进行交易的情况下，其业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知场内交易员，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。( )

审单主要是审查委托单的合法性及一致性。( )

成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。( )

成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。( )

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。( )

佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。( )

连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。( )

证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )

印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。( )

银货对付(Delivery Versus Payment, DVP)又称“款券两讫”、“钱货两清”。银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。( )

过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。( )

净额清算又称“差额清算”，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。( )

证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。( )

技术风险是指证券公司及其营业部电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。( )

管理风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全、或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。( )