金融工程起源于( )。

单项选择题

在数理统计分析法中的相关分析法中，当高度相关时，相关系数r的取值范围是（）

A．0＜|r|≤0.3
B．0.3＜|r|≤0.5
C．0.5＜|r|≤0.8
D．0.8＜|r|＜1

单项选择题

( )是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。

A．股东大会制度
B．董事会制度
C．独立董事制度
D．监事会制度

单项选择题

我国国债是指( )向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。

A．中国银行
B．中央政府
C．财政部
D．国务院

单项选择题

证券研究报告的发布流程通常分为五个环节，其第一个环节是( )。

A．制订计划
B．选题
C．质量控制
D．合规审查

单项选择题

一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于( )投资者。

A．保守稳健型
B．稳健成长型
C．积极成长型
D．价值投机型

单项选择题

财产性收入是指( )。

A．家庭拥有的动产所获得的收入
B．家庭拥有的不动产所获得的收入
C．家庭拥有的动产、不动产所获得的收入
D．家庭成员的工资性收入

单项选择题

证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准之一是( )。

A．证券组合的期望收益率
B．证券组合的风险
C．证券组合的投资目标
D．证券组合的分散化程度

单项选择题

金融工程起源于( )。

A．公司理财
B．金融工具交易
C．投资管理
D．风险管理

单项选择题

K线起源于200多年前的 ( )

A．中国
B．美国
C．英国
D．日本

单项选择题

关于获取现金能力分析，以下说法错误的是（）。

A．获取现金能力是指经营现金净流入和投入资源的比值
B．投入资源可以是销售收入、总资产、营运资金、净资产或普通股股数等
C．
D．全部资产现金回收率说明公司资产产生现金的能力

单项选择题

( )被认为是导致经济衰退的“杀手”。

A．温和通货膨胀
B．严重通货膨胀
C．恶性通货膨胀
D．通货紧缩

单项选择题

下列有关基本分析法的说法，不正确的是( )。

A．基本分析法又称基本面分析法
B．基本分析主要适用于预测精确度要求较高的领域
C．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据
D．基本分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测

单项选择题

( )是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。

A．国家预算
B．国债
C．税收
D．财政补贴

单项选择题

下列因素中，与久期之间呈相同关系的是( )。

A．票面利率
B．到期期限
C．市场利率
D．到期收益率

单项选择题

( )负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A．中国证监会
B．地方证券监管部门
C．证券交易所
D．中国人民银行

单项选择题

短期债券一般不付息，而是到期一次性还本，因此要( )交易。

A．折价
B．溢价
C．平价
D．停止

单项选择题

与市场组合相比，夏普指数高表明( )。

A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好
B．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好
C．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差
D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差

单项选择题

下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是（）。

A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低
B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降
C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大
D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高

单项选择题

某投资者按1000元的价格购入年利率为8%的债券，持有2年后以1060元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（）。

A．11%
B．10%
C．12%
D．11.5%

单项选择题

通常所说的充分就业是指对劳动力的( )。

A．完全利用
B．长期利用
C．充分利用
D．全部利用

单项选择题

对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，( )可以作为合作战略的最基本手段。

A．购买资产
B．收购公司
C．收购股份
D．合资或联营

单项选择题

销售毛利率( )。

A．是销售收入与成本之差
B．是毛利与销售净利的百分比
C．是毛利占销售收入的百分比
D．反映1 5己销售收入带来的净利润

单项选择题

般情况下，债券的到期期限总是( )久期。

A．等于
B．小于
C大于
D．不确定

单项选择题

某可转换债券面值1000元，转换价格10元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元/股，则当前转换价值为( )。

A．1990元
B．1010元
C．990元
D．800元

单项选择题

中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以( )为主要依据。

A．道-琼斯分类法
B．联合国的《国际标准产业分类》
C．北美行业分类体系
D．中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》

单项选择题

证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的β系数被定义为( )。

A．相对强弱指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．夏普指数

单项选择题

（）负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更管理等日常管理工作和定期向中国证监会报备以对上市公司类别的确认结果。

A．中国证监会地方证券监管部门
B．证券交易所
C．国家统计局
D．国务院国有资产监督管理委员会

单项选择题

( )是行业成熟的标志。

A．技术上的成熟
B．产品的成熟
C．生产工艺的成熟
D．产业组织上的成熟

单项选择题

KDJ指标的计算公式考虑的因素是( )。

A．开盘价、收盘价
B．最高价、最低价
C．开盘价、最高价、最低价
D．收盘价、最高价、最低价

单项选择题

收入型证券的收益几乎都来自于( )。

A．资本利得
B．优先股股息
C．债券利息
D．基本收益

单项选择题

负责《上市公司行业分类指引》的具体执行机构是( )。

A．中国证券监督管理委员会
B．证券交易所
C．地方证券监管部门
D．以上都不是

单项选择题

以下关于产业组织创新与产业技术创新的说法不正确的是( )。

A．产业组织创新在很大程度上由产业技术创新的过程和产业技术创新的结果所驱动
B．技术创新是组织创新的某方面表现，组织创新是技术创新的有效载体，二者是相互促进的互动关系
C．具有创新活力且通过组织创新不断优化了的产业组织，能最大程度地、系统地为产业技术创新配置资源
D．产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键

单项选择题

描写利率期限结构的“反向的”收益率曲线意味着( )。

A．短期债券收益率比长期债券收益率高，预期市场收益率会上升
B．长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会下降
C．长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会上升
D．短期债券收益率比长期债券收益率高，预期市场收益率会下降

单项选择题

作为技术分析人员，在分析影响股票价格的因素中应着重考虑( )。

A．该因素是什么
B．该因素由谁造成
C．该因素如何影响股市
D．该因素对股市的影响效果是什么

单项选择题

某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。

A．851.14
B．897.50
C．907.88
D．913.85

单项选择题

在应用百分比线时，哪几个数据最为重要( )。

A．1/8；1/4；3/8
B．3/8；1/2；3/4
C．1/2；1/3；2/3
D．3/4；7/8；2/3

单项选择题

以下不属于垄断竞争型市场特点的是( )。

A．生产者众多，各种生产资料可以流动
B．没有一个企业能有效影响其他企业的行为
C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D．生产的产品同种同质

单项选择题

以下指标的计算不需要使用现金流量表的是( )。

A．现金到期债务比
B．每股净资产
C．每股经营现金流量
D．全部资金现金回报

单项选择题

在股指期货运行过程中，若产生与现货或各不同到期月份合约之间的价格偏离程度（）各项成本总和时，即可进行股指期货的套利交易。

A．小于
B．大于
C．小于等于
D．大于等于

单项选择题

D公司2009年经营现金净流量为1355万元。部分补充资料如下：2009年净利润4000万元，计提坏账准备5万元，提取折旧1000万元，待摊费用摊销100万元．处置固定资产收益为300万元，固定资产报废损失100万元，对外投资收益100万元。存货比上年增加50万元，应收账款比上年增加2400万元，应付账款比上年减少1000万元。根据以上资料，计算D公司的营运指数为（）。

A．0.18
B．0.2
C．0.28
D．0.38

单项选择题

( )侧重于反映报告期中公司各种权益要素的综合收益水平。

A．全面摊薄净资产收益率
B．简单平均净资产收益率
C．调和平均净资产收益率，
D．加权平均净资产收益率

单项选择题

( )是产业政策的核心。

A．产业结构政策、产业组织政策
B．产业组织政策、长远布局政策
C．产业技术政策、产业结构政策
D．长远布局创造、产业技术政策

单项选择题

( )市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型

单项选择题

某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108.53元购得，其实际的年收益率是( )。

A．5.88%
B．6.09%
C．6.25%
D．6.41%

单项选择题

在( )中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。

A．强式有效市场
B．半弱式有效市场
C．半强式有效市场
D．弱式有效市场

单项选择题

一般说来，金融工程的概念有狭义和广义两种。广义的金融工程是指( )。

A．利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品
B．一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，包括金融产品设计、金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面
C．仅包括金融产品设计
D．运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，不仅包括金融工具的创新，还包括金融工具运用的创新

单项选择题

( )是公司法人治理结构的基础。

A．规范的股权结构
B．有效的股东大会制度
C．董事会权利的合理界定与约束
D．完善的独立董事制度

单项选择题

某投资者拥有由两个证券构成的组合，这两种证券的期望收益率、标准差及权数分别为如下表所示数据，那么，该组合的标准差()。

期望收益率

标准差

权重

A

10

20

0.35

B

15

25

0.65

A．等于25%
B．小于25%
C．可能大于25%
D．一定大于25%

单项选择题

下列哪组价格属于封闭式基金的价格( )

A．发行价格和交易价格
B．申购价格和交易价格
C．申购价格和赎回价格
D．发行价格和赎回价格

单项选择题

关于影响股票投资价值的因素，以下说法中，错误的是( )。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降
D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

单项选择题

利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节( )。

A．再贴现率
B．直接信用控制
C．法定存款准备金率
D．公开市场业务

单项选择题

( )具有鲜明的中国特色，是在目前现实法律、法规环境下使用频率较高的形式。

A．经营往来中的关联交易
B．资产重组
C．资产重组中的关联交易
D．资产配置

单项选择题

( )不是影响股票投资价值的外部因素。

A．行业因素
B．市场因素
C．宏观经济因素
D．减资

单项选择题

大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，它( )。

A．只能用于研判证券市场整体形势
B．用于研判证券市场个体形势
C．既可应用于个股，又可应用于大盘指数
D．只能应用于个股

金融工程起源于( )。

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下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是( )。

1952年，( )发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。

CIIA是( )简称。

中国证监会于2001年4月4日公布了( )。

下列关于OBOS指标的应用法则，错误的是( )。

组建证券投资组合时，涉及( )。

在数理统计分析法中的相关分析法中，当高度相关时，相关系数r的取值范围是（）

( )是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。

我国国债是指( )向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。

证券研究报告的发布流程通常分为五个环节，其第一个环节是( )。

一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于( )投资者。

财产性收入是指( )。

证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准之一是( )。

金融工程起源于( )。

K线起源于200多年前的 ( )

关于获取现金能力分析，以下说法错误的是（）。

( )被认为是导致经济衰退的“杀手”。

下列有关基本分析法的说法，不正确的是( )。

( )是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。

下列因素中，与久期之间呈相同关系的是( )。

( )负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

短期债券一般不付息，而是到期一次性还本，因此要( )交易。

与市场组合相比，夏普指数高表明( )。

下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是（）。

某投资者按1000元的价格购入年利率为8%的债券，持有2年后以1060元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（）。

通常所说的充分就业是指对劳动力的( )。

对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，( )可以作为合作战略的最基本手段。

销售毛利率( )。

般情况下，债券的到期期限总是( )久期。

某可转换债券面值1000元，转换价格10元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元/股，则当前转换价值为( )。

中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以( )为主要依据。

证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的β系数被定义为( )。

（）负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更管理等日常管理工作和定期向中国证监会报备以对上市公司类别的确认结果。

( )是行业成熟的标志。

KDJ指标的计算公式考虑的因素是( )。

收入型证券的收益几乎都来自于( )。

负责《上市公司行业分类指引》的具体执行机构是( )。

以下关于产业组织创新与产业技术创新的说法不正确的是( )。

描写利率期限结构的“反向的”收益率曲线意味着( )。

作为技术分析人员，在分析影响股票价格的因素中应着重考虑( )。

某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。

在应用百分比线时，哪几个数据最为重要( )。

以下不属于垄断竞争型市场特点的是( )。

以下指标的计算不需要使用现金流量表的是( )。

在股指期货运行过程中，若产生与现货或各不同到期月份合约之间的价格偏离程度（）各项成本总和时，即可进行股指期货的套利交易。

( )侧重于反映报告期中公司各种权益要素的综合收益水平。

( )是产业政策的核心。

( )市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108.53元购得，其实际的年收益率是( )。

在( )中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。

一般说来，金融工程的概念有狭义和广义两种。广义的金融工程是指( )。

( )是公司法人治理结构的基础。

某投资者拥有由两个证券构成的组合，这两种证券的期望收益率、标准差及权数分别为如下表所示数据，那么，该组合的标准差()。 期望收益率 标准差 权重 A 10 20 0.35 B 15 25 0.65

下列哪组价格属于封闭式基金的价格( )

关于影响股票投资价值的因素，以下说法中，错误的是( )。

利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节( )。

( )具有鲜明的中国特色，是在目前现实法律、法规环境下使用频率较高的形式。

( )不是影响股票投资价值的外部因素。

大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，它( )。

某投资者拥有由两个证券构成的组合，这两种证券的期望收益率、标准差及权数分别为如下表所示数据，那么，该组合的标准差()。

期望收益率

标准差

权重

A

10

20

0.35

B

15

25

0.65