沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午______。

单项选择题

在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、( )。

A．15：00至15：30
B．13：00至15：30
C．15：30至16：00
D．13：00至15：00

单项选择题

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。

A．51.25
B．10250
C．10198.75
D．10301.25

单项选择题

《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上( )万元以下的罚款。

A．50
B．60
C．80
D．100

单项选择题

融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A．
B．
C．
D．

单项选择题

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到( )的前3只股票(基金)。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是( )。

A．两次结算包括初始结算和到期结算
B．买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式
C．初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
D．到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方和融券方结算参与人采用轧差方式交收

单项选择题

( )我国股指期货开始上市交易。

A．2009年10月30日
B．2010年3月31日
C．2010年4月16日
D．2010年5月1日

单项选择题

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )

A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可

单项选择题

发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的( )属内幕重大信息。

A．5%
B．10%
C．20%
D．30%

单项选择题

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．5%
B．7%
C．10%
D．3%

单项选择题

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是( )。

A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C．国债折算率最高不超过95%
D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%

单项选择题

证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所( )审核批准。

A．理事长
B．总经理
C．理事会
D．会员大会

单项选择题

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

A．实际股票价格
B．实际的股价指数
C．投资组合总市值
D．上证50指数

单项选择题

开立证券账户应坚持( )原则。

A．合法性和真实性
B．合法性和同一性
C．同一性和真实性
D．合法性和有效性

单项选择题

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。

A．9999500股
B．99999500股
C．999999500股
D．1000000000股

单项选择题

( )用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

A．转融通专用资金账户
B．转融通担保资金账户
C．转融通资金交收账户
D．转融通担保证券账户

单项选择题

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为______。

A．50%
B．40%
C．20%
D．10%

单项选择题

货银对付的主要目的是为了( )。

A．简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B．规避交收对手方交收违约带来的风险，提高证券交易的安全性
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防范证券公司的经营风险

单项选择题

在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。

A．虚拟匹配量
B．虚拟未匹配量
C．匹配量
D．未匹配量

单项选择题

资产管理业务是指（）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．商业银行
B．投资管理公司
C．证券公司
D．基金管理公司

单项选择题

下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是( )

A．以资产净值确定
B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C．以资产总值确定
D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

单项选择题

证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向( )报告。

A．中国证券监督管理委员会
B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C．证券交易所
D．证券登记结算机构

单项选择题

我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。

A．口头报价
B．书面报价
C．电话报价
D．电脑报价

单项选择题

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

A．15%
B．20%
C．30%
D．50%

单项选择题

为了保护客户利益、防范风险，中国证监会在( )制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

A．1998年3月
B．2000年3月
C．2005年3月
D．2007年3月

单项选择题

证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前
B．每月前7个工作日内
C．每年7月30日前
D．每月后7个工作日内

单项选择题

（）是证券经纪业务营销的关键环节。

A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立

单项选择题

目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(． )。

A．在场外进行
B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行
C．必须经过全国统一拆借市场进行
D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行

单项选择题

甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )。

A．乙的身份证件及其复印件
B．甲的身份证件及其复印件
C．甲的证券账户卡及其复印件
D．乙的证券账户卡及其复印件

单项选择题

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价

单项选择题

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

单项选择题

在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。

A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

单项选择题

对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A．开放式基金
B．债券基金
C．封闭式基金
D．股票基金

单项选择题

单个集合资产管理计划投资于证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A．5%
B．1%
C．3%
D．2%

单项选择题

在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A．认知阶段
B．情感阶段
C．犹豫阶段
D．最终行为阶段

单项选择题

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

单项选择题

上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

A．帐号
B．会员资格
C．交易席位
D．交易密码

单项选择题

截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。

A．3
B．1
C．7
D．920

单项选择题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

A．3
B．6
C．10
D．15

单项选择题

买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A．交易席位
B．证券账户
C．清算编号
D．资金账户

单项选择题

经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。

A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单

单项选择题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

A．1
B．3
C．3
D．4

单项选择题

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。

A．自行对冲
B．向交易所申报竞价
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲

单项选择题

实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

A．客户资料管理
B．客户开发
C．客户需求调查
D．客户的个性化服务

单项选择题

资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人
B．受托人
C．资产管理人
D．代理人

单项选择题

某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算)

A．3568
B．3945
C．4003
D．4158

单项选择题

客户与证券经纪商的委托关系表现为( )。

A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

单项选择题

一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。

A．深圳A股市场
B．深圳B股市场
C．上海A股市场
D．期货市场

单项选择题

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．大宗交易
C．协议转让
D．自营证券交易

单项选择题

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午______。

A．9:00～9:30
B．9:15～9:25
C．9:25～9:30
D．9:10～9:25

单项选择题

按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令配对。

A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日

单项选择题

关于我国证券经纪业务，下列表述错误的是( )。

A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

单项选择题

《标准券折算率管理办法》规定，到期平均回购利率为适用星期存在到期的( )国债回购交易的加权平均成交价。

A．7天期
B．14天期
C．91天期
D．182天期

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午______。

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在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、( )。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。

《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上( )万元以下的罚款。

融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。

( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

下列计算中国结算上海分公司结算参与人T+1日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是______。

以下不属于证券经纪业务禁止行为的有______。

按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是( )。

( )我国股指期货开始上市交易。

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )

发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的( )属内幕重大信息。

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是( )。

证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所( )审核批准。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

开立证券账户应坚持( )原则。

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。

( )用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为______。

货银对付的主要目的是为了( )。

在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。

资产管理业务是指（）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是( )

证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向( )报告。

我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

为了保护客户利益、防范风险，中国证监会在( )制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

（）是证券经纪业务营销的关键环节。

目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(． )。

甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )。

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。

在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。

对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

单个集合资产管理计划投资于证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )

上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

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客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

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证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。

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资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算)

客户与证券经纪商的委托关系表现为( )。

一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午______。

按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令配对。

关于我国证券经纪业务，下列表述错误的是( )。

《标准券折算率管理办法》规定，到期平均回购利率为适用星期存在到期的( )国债回购交易的加权平均成交价。