中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得...

单项选择题

期货交易所的负责人由（）任免。

A．国务院
B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。

A．期货交易所
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

有权审批设立期货交易所的是（）。

A．国务院
B．中国证监会
C．期货交易所
D．中国期货业协会

单项选择题

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A．500万元
B．1000万元
C．3000万元
D．5000万元

单项选择题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（），不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．2年
B．3年
C．5年
D．7年

单项选择题

申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A．2年
B．3年
C．5年
D．10年

单项选择题

依《期货交易所管理办法》规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A．“商品交易所”
B．“期货交易所”
C．“金融交易所”
D．“商品交易所”或者“期货交易所”

单项选择题

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A．国务院
B．中国证监会
C．期货业协会
D．期货交易所员工大会

单项选择题

下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。

A．会员资格及其管理办法
B．会员的权利和义务
C．对会员的奖励办法
D．对会员的纪律处分

单项选择题

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A．5日
B．7日
C．10日
D．15日

单项选择题

在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A．董事会
B．理事会
C．理事长
D．总经理

单项选择题

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A．2/3
B．3/4
C．4/5
D．5/6

单项选择题

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A．期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国证监会派出机构

单项选择题

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（）。

A．3000万元
B．5000万元
C．7000万元
D．8000万元

单项选择题

期货公司单个股东持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准。

A．5%
B．10%
C．15%
D．25%

单项选择题

设立期货公司，持有5%以上股权的股东，其实收资本和净资产均不低于人民币（）。

A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．8000万元

单项选择题

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A．8人
B．10人
C．15人
D．30人

单项选择题

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A．不得降低
B．不得提高
C．申报中国证监会决定降低或者提高
D．由期货公司自主决定降低或者提高

单项选择题

独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

A．董事
B．监事
C．关联董事
D．董事长

单项选择题

具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A．3年
B．5年
C．7年
D．10年

单项选择题

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A．《期货交易管理条例》
B．《期货交易管理办法》
C．《期货交易所管理办法》
D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格办法》

单项选择题

（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国证监会派出机构

单项选择题

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）内向协会报告。

A．3个工作日
B．5个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日

单项选择题

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A．每年第一季度
B．每年第二季度
C．每年第三季度
D．每年第四季度

单项选择题

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A．3个工作日
B．7个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日

单项选择题

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A．5个工作日
B．10个工作日
C．15个工作日
D．30个工作日

单项选择题

自取得任职资格之日起（）内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A．15个工作日
B．30个工作日
C．45个工作日
D．60个工作日

单项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．7个工作日

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）使各项风险控制指标符合规定标准。

A．1个月
B．3个月
C．5个月
D．6个月

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A．50%
B．90%
C．120%
D．150%

单项选择题

仓单，是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。

A．期货公司
B．期货交易所
C．期货交易所会员
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

对于申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A．处以3万元以下罚款
B．要求期货公司解聘该人员
C．予以警告，并处以3万元以下罚款
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格

单项选择题

（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A．证券公司
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．中国人民银行

单项选择题

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。

A．专项基金
B．专门存款
C．特殊基金
D．法定基金

单项选择题

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A．5%
B．10%
C．20%
D．50%

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。

A．操作规章制度
B．交易管理制度
C．特定人事制度
D．金融期货结算业务管理

单项选择题

期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

A．3个工作日
B．5个工作日
C．7个工作日
D．10个工作日

单项选择题

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A．期货公司注册地
B．该期货公司总部
C．期货交易所住所地
D．该分支机构住所地

单项选择题

期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A．审查部门
B．风险管理部门
C．审查部门和稽查部门
D．合规审查部门或者岗位

单项选择题

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A．期货公司
B．中国银行
C．中国证监会
D．期货交易所

单项选择题

期货公司首席风险官应当在每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A．1月20日
B．2月20日
C．5月1日
D．6月1日

单项选择题

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）。

A．3年
B．5年
C．10年
D．20年

单项选择题

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3个工作日
B．5个工作日
C．7个工作日
D．10个工作日

单项选择题

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）。

A．期货公司承担责任
B．期货交易所承担责任
C．交割仓库应当承担责任，期货公司承担连带责任
D．交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任

单项选择题

《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定的，应当在（）之前达到该办法的要求。

A．2007年5月1日
B．2007年8月1日
C．2007年10月1日
D．2008年4月18日

单项选择题

当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）请求确定管辖。

A．违约诉讼
B．侵权诉讼
C．高院认可的诉讼
D．当事人起诉状中在先的诉讼

单项选择题

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当（）。

A．处以罚款
B．接受警告
C．退还不正当利益
D．禁止从事期货行业

单项选择题

当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。

A．仲裁机构
B．中国证监会
C．期货业协会
D．所在期货经营机构

单项选择题

持有或者控制期货公司（）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。

A．3%
B．5%
C．10%
D．20%

单项选择题

期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。

A．1个工作日
B．2个工作日
C．5个工作日
D．10个工作日

单项选择题

期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A．1万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．10万元以上50万元以下

单项选择题

不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A．研发负责人
B．经营管理主要负责人
C．结算负责人
D．期货公司法定代表人

单项选择题

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。

A．专业胜任能力
B．风险控制能力
C．风险分析能力
D．投资组合能力

单项选择题

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。

A．30%
B．40%
C．50%
D．60%

单项选择题

期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A．审慎经营
B．风险适中
C．风险最小化
D．利润最大化

单项选择题

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．国务院银行业监督管理机构

单项选择题

期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。

A．每日
B．每周
C．每季度
D．每年度

单项选择题

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A．1日
B．3日
C．5日
D．7日

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

你可能感兴趣的试题

期货交易所的负责人由（）任免。

设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。

有权审批设立期货交易所的是（）。

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

依《期货交易所管理办法》规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（）。

期货公司单个股东持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准。

设立期货公司，持有5%以上股权的股东，其实收资本和净资产均不低于人民币（）。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）内向协会报告。

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

自取得任职资格之日起（）内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）使各项风险控制指标符合规定标准。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

仓单，是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。

对于申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。

期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

期货公司首席风险官应当在每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定的，应当在（）之前达到该办法的要求。

当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）请求确定管辖。

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当（）。

当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。

持有或者控制期货公司（）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。

期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。

期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。