招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。

单项选择题

证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（）个工作日内报告证券交易所。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

在刊登询价区间公告前( )H 15：45前，应将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

个人申请保荐代表人资格应当具备（）年以上保荐相关业务经历

A．3
B．5
C．6
D．10

单项选择题

上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A．1个工作日
B．3个工作日
C．10个工作
D．5个工作日

单项选择题

拟发行公司在刊登招股说明书前（）应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书与招股说明书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐机构及相关中介机构应出具声明和承诺。

A．5个工作日
B．3个工作日
C．2个工作日
D．1个工作日

单项选择题

在申请文件报送中国证监会后，进入( )，除已公开信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。

A．暂停期
B．保密期
C．审核期
D．静默期

单项选择题

上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近( )年内募集资金运用的基本情况。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券

单项选择题

定向发行的证券公司债券投向( )。

A．境内投资者
B．个人投资者
C．机构投资者
D．合格投资者

单项选择题

( )是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位消失。

A．重组分立
B．派生分立
C．新设分立
D．其他

单项选择题

在短期融资券存续期内，企业应当于每年( )以前，披露上一年度的年度报告和审计报告。

A．1月1日
B．3月1日
C．4月30日
D．12月30日

单项选择题

证券公司以包销方式承销股票时，包销总金额不得超过净资本的( )。

A．30%
B．50%
C．60%
D．80%

单项选择题

收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在( )个丁作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更1青况所出具的补充意见，并予以报告、公告。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

( )方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

A．认购证
B．储蓄存单
C．全额预缴款、比例配售
D．网上定价、竞价

单项选择题

公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )日内注销。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

凭证式国债是一种( )的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由( )每年确定的。

A．不可流通；中国证监会和中国人民银行
B．不可流通；财政部和中国人民银行
C．可流通；中国证监会和中国人民银行
D．可流通；财政部和中国人民银行

单项选择题

在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括( )。

A．账面折扣法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．收益现值法

单项选择题

目前，我国国债承购包销方式主要运用于( )。

A．记账式国债
B．无记名国债
C．凭证式国债
D．特种国债

单项选择题

在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是( )。

A．1名
B．2名
C．3名
D．全体参会人员

单项选择题

《上市公司证券发行管理办法》第8条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。

A．最近2年实现的平均分配利润的20%
B．最近2年实现的平均分配利润的30%
C．最近3年实现的平均分配利润的20%
D．最近3年实现的平均分配利润的30%

单项选择题

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是( )。

A．债务融资
B．股权融资
C．内部融资
D．向银行借款

单项选择题

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。

A．1/2
B．2/3
C．3/4
D．100%

单项选择题

某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为( )。

A．5.26%
B．9.47%
C．5.71%
D．5.49%

单项选择题

设立股份有限公司时，如果股东抽逃出资，（）有权要求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。

A．公司债务人
B．公司债权人
C．公司经理人
D．公司财务人员

单项选择题

2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自( )起实行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月

单项选择题

公司应当作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

A．10；20
B．10；30
C．20；30
D．15；30

单项选择题

认股权证的续存期间( )。

A．超过公司债券期限，自发行结束之日起不少于6个月
B．不超过公司债券期限，自发行结束之日起不少于12个月
C．不超过公司债券期限，自发行结束之日起不少于6个月
D．超过公司债券期限，自发行结束之日起不少于2年

单项选择题

定价增发、摇号抽签操作过程中，( )日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

单项选择题

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

A．50%，50%
B．30%，50%
C．50%，30%
D．30%，30%

单项选择题

( )是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。

A．用现金购买资产
B．用现金购买股票
C．协议收购
D．要约收购

单项选择题

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

A．50
B．100
C．150
D．200

单项选择题

由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露( )。

A．募集说明书
B．募集说明书的某些信息
C．募集说明书摘要
D．上市公告书

单项选择题

外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在（），外国投资者取得实际控制权。

A.70%以上
B．50%以上
C．45%以上
D．30%以上

单项选择题

审计报告日期是指( )。

A．注册会计师完成外勤审计工作的日期
B．注册会计师完成审计报告的日期
C．注册会计师开始外勤审计工作的日期
D．注册会计师开始审计撰写报告的日期

单项选择题

发行人盈利预测数据包含了( )的，应特别说明。

A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B．经常性损益项目
C．境外收益
D．未审实现数

单项选择题

发行人应在招股说明书中披露持股量列( )的自然人及其在发行人单位任职。

A．最大3名
B．最大5名
C．最大10名
D．最大15名

单项选择题

净资产未全部折股的差额部分应计入( )

A．负债
B．资本公积金
C．未分配利润
D．其他业务收入

单项选择题

首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是( )。

A．对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述
B．有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“重大事项提示”
C．风险因素仅指可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的因素
D．发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露

单项选择题

董事会秘书空缺期间( )，董事会应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A．超过1个月之后
B．超过3个月之后
C．超过半年之后
D．超过1年之后

单项选择题

上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近( )的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。

A．五年
B．三年
C．两年
D．一年

单项选择题

在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内( )，随行就市发行。

A．自定销售价格
B．按面值发行
C．按财政部规定发售价格发行
D．以上都不是

单项选择题

( )是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。

A．发行合同书
B．责任书
C．信托证书
D．责任保证书

单项选择题

上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近 ( )个月内未发生重大不利变化。

A．3
B．6
C．12
D．18

单项选择题

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额应该不少于人民币( )。

A．3000万元
B．5000万元
C．8000万元
D．1亿元

招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。

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证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（）个工作日内报告证券交易所。

在刊登询价区间公告前( )H 15：45前，应将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所。

个人申请保荐代表人资格应当具备（）年以上保荐相关业务经历

上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

配股一般采取( )发行的方式。

资产支持证券化中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

股份有限公司的( )是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即公司股份的所有者。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的( )以上的股东的提案。

中国证监会收到申请文件后，在( )个工作日内作出是否受理的决定。

A股发行定价分析报告的内容应不包括( )。

招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。

创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。

1958年( )提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。

由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露( )。

在间隔专项复核报告出具日至少( )后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。

上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。

利用留存收益筹资的特点不包括( )。

关于股份的特点，不正确的是( )。

拟发行公司在刊登招股说明书前（）应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书与招股说明书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐机构及相关中介机构应出具声明和承诺。

在申请文件报送中国证监会后，进入( )，除已公开信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。

上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近( )年内募集资金运用的基本情况。

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

定向发行的证券公司债券投向( )。

( )是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位消失。

在短期融资券存续期内，企业应当于每年( )以前，披露上一年度的年度报告和审计报告。

证券公司以包销方式承销股票时，包销总金额不得超过净资本的( )。

收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在( )个丁作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更1青况所出具的补充意见，并予以报告、公告。

( )方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )日内注销。

公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。

凭证式国债是一种( )的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由( )每年确定的。

在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括( )。

目前，我国国债承购包销方式主要运用于( )。

在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是( )。

《上市公司证券发行管理办法》第8条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是( )。

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。

某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为( )。

设立股份有限公司时，如果股东抽逃出资，（）有权要求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。

2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自( )起实行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

公司应当作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

认股权证的续存期间( )。

定价增发、摇号抽签操作过程中，( )日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

( )是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露( )。

外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在（），外国投资者取得实际控制权。

审计报告日期是指( )。

发行人盈利预测数据包含了( )的，应特别说明。

发行人应在招股说明书中披露持股量列( )的自然人及其在发行人单位任职。

净资产未全部折股的差额部分应计入( )

首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是( )。

董事会秘书空缺期间( )，董事会应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近( )的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。

在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内( )，随行就市发行。

( )是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。

上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近 ( )个月内未发生重大不利变化。

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额应该不少于人民币( )。