根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协...

单项选择题

世界上第一只公司型开放式基金成立于（）。

A．法国巴黎
B．英国伦敦
C．美国波士顿
D．中国北京

单项选择题

基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有( )优势。

A．技术
B．信息
C．资源
D．专业

单项选择题

( )通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。

A．净值增长率
B．持股集中度
C．基金股票周转率
D．标准差

单项选择题

关于测量债券价格波动性的指标，下列说法错误的是( )。

A．基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额
B．其他条件相同时，债券价格收益率值越小，说明债券的价格波动性越大
C．对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同
D．在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资

单项选择题

从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是( )。

A．前者优于后者
B．前者后者表现相同
C．后者优于前者
D．二者不能相比

单项选择题

( )认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

A．预期理论
B．流动性偏好理论
C．市场分割理论
D．优先置产理论

单项选择题

世界上第一只ETF是由( )证券交易所推出。

A．伦敦证券交易所
B．多伦多证券交易所
C．纽约证券交易所
D．东京证券交易所

单项选择题

基金的市场营销主要涉及的内容是( )。

A．基金份额的注册登记
B．基金资产的估值
C．基金资产的会计核算
D．基金资产的信息披露

单项选择题

( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A．基金管理公司
B．托管银行
C．基金估值工作小组
D．基金注册登记机构

单项选择题

基金管理公司的回报主要来源于( )。

A．自有资产的运用
B．管理费和手续费
C．基金资产回报
D．佣金

单项选择题

我国第一只ETF成立于( )年年底的上证50ETF。

A．1990
B．2003
C．2004
D．2006

单项选择题

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有( )。

A．不同股票
B．短期债券
C．长期债券
D．优先股票

单项选择题

销售业务流程控制的内容不包括( )。

A．制定完善的资金清算流程
B．建立科学的基金产品评价体系
C．制定《投资人权益须知》
D．制定客户服务标准

单项选择题

当作为基准的债券数目较大时，( )比较适用，但要求采用大量的历史数据。

A．分层抽样法
B．优化法
C．方差最小化法
D．相关系数最大法

单项选择题

2010年年末，我国基金资产净值为( )万亿元。

A．2.40
B．2.52
C．2.68
D．2.56

单项选择题

某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么
今年此基金至少应分配利润( )万元。

A．900
B．1800
C．2700
D．4500

单项选择题

我国基金交易佣金为成交金额的( )，不足5元的按5元收取。

A．0.20%
B．0.25%
C．0.30%
D．0.35%

单项选择题

某基金的认购实行全额费率，基金认购费率为1%，甲投资者以10000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为12.6元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。

A．10012
B．9912.47
C．9900
D．9912

单项选择题

在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为( )。

A．营销控制
B．营销实施
C．营销计划
D．营销分析

单项选择题

以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是( )。

A．指数策略
B．现金流匹配策略
C．应急免疫策略
D．免疫策略

单项选择题

托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理的账户是( )。

A．基金资产账户
B．基金银行存款账户
C．结算备付金账户
D．证券账户

单项选择题

公司不得聘用从其他公司离任未满（）个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

A．3
B．6
C．9
D．12

单项选择题

对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括( )。

A．配股和增发新股，按成本估值
B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值
D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

单项选择题

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（）。

A．10%
B．30%
C．15%
D．20%

单项选择题

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( )。

A．0.3‰
B．0.5‰
C．0.3%
D．0.5%

单项选择题

基金招募说明书的内容不包括以下( )方而。

A．基金产品说明
B．基金份额发售方式
C．基金合同摘要
D．基金持有人机构及前十名基金持有人

单项选择题

《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的( )。

A．基金托管部
B．基金管理部
C．资产托管部
D．资产管理部

单项选择题

按股票（）所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。

A．收益行为
B．价格行为
C．风险行为
D．内在价值

单项选择题

对基金信息披露质量的最重要最根本的要求是哪一项( )

A．通俗性
B．真实性
C．时效性
D．全面性

单项选择题

基金绩效贡献分析的目的在于( )。

A．衡量基准组合收益率
B．衡量基金收益率
C．分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因
D．衡量基金绩效表现优劣

单项选择题

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是( )。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金投资人
D．基金监管人

单项选择题

基金托管人的职责是以( )为基础，分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、基金清算等方面的要求。

A．份额持有人优先
B．基金公司股东最大化
C．安全保管基金财产
D．基金财产增长

单项选择题

下列项目中，不属于基金管理公司公司治理的基本原则的是( )

A．基金份额持有人优先原则
B．公司独立运行原则
C．维护公司统一性和完整性原则
D．业务与信息交叉原则

单项选择题

证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销的特征不包括( )。

A．服务性
B．规范性
C．适用性
D．间歇性

单项选择题

下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。

A．虚假记载、误导性陈述式者重大遗漏
B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C．预测该基金的证券投资业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字

单项选择题

开放式基金份额的发售，由( )负责办理。

A．基金管理人
B．商业银行
C．证券公司
D．专业基金销售机构

单项选择题

关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是( )。

A．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字
B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
D．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

单项选择题

以下各项中，不属于指数化方法的是（）。

A．分层抽样法
B．优化法
C．收益最大化法
D．方差最小化法

单项选择题

我国基金资产估值的责任人是( )。

A．基金份额持有人
B．基金投资人
C．基金管理人
D．基金托管人

单项选择题

某证券投资基金45％的资产投资于股票，30％投资于公司债券，25％投资于国债，该基金属于( )基金。

A．货币市场
B．债券
C．混合
D．股票

单项选择题

股票是一种所有权凭证，而基金是一种( )。

A．经营权凭证
B．债权凭证
C．受益凭证
D．使用权凭证

单项选择题

目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置( )个等级。

A．3
B．5
C．8
D．10

单项选择题

根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为( )。

A．永久性资产配置
B．突发性资产配置
C．战略性资产配置
D．战术性资产配置

单项选择题

( )对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金托管资格管理办法》
C．《证券法》
D．《证券投资基金运作管理办法》

单项选择题

( )申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构

单项选择题

如果股票市场是一个有效的市场，那么其最佳选择是( )。

A．消极型管理
B．积极型管理
C．混合型管理
D．适中型管理

单项选择题

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存不少于( )年。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。

A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

单项选择题

基金会计报表一般不包括( )

A．资产负债表
B．利润表
C．现金流量表
D．净值变动表

单项选择题

( )负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。

A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．基金投资咨询公司
D．基金评级公司

单项选择题

基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

A．中国证监会
B．基金托管人
C．基金机构投资者
D．基金管理公司

单项选择题

根据市场分割理论，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的( )决定的。

A．组合管理
B．规章制度
C．供求关系
D．投资收益

根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为( )。

你可能感兴趣的试题

使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为( )。

在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是( )。

估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

货币市场基金和债券基金投资银行存款时，在银行开立了银行存款账户，这类账户属于( )账户。

市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为( )

下列基金投资风险由低到高的排序是( )。

世界上第一只公司型开放式基金成立于（）。

基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有( )优势。

( )通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。

关于测量债券价格波动性的指标，下列说法错误的是( )。

从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是( )。

( )认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

世界上第一只ETF是由( )证券交易所推出。

基金的市场营销主要涉及的内容是( )。

( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

基金管理公司的回报主要来源于( )。

我国第一只ETF成立于( )年年底的上证50ETF。

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有( )。

销售业务流程控制的内容不包括( )。

当作为基准的债券数目较大时，( )比较适用，但要求采用大量的历史数据。

2010年年末，我国基金资产净值为( )万亿元。

某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润( )万元。

我国基金交易佣金为成交金额的( )，不足5元的按5元收取。

某基金的认购实行全额费率，基金认购费率为1%，甲投资者以10000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为12.6元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。

在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为( )。

以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是( )。

托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理的账户是( )。

公司不得聘用从其他公司离任未满（）个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括( )。

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（）。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。

目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( )。

基金招募说明书的内容不包括以下( )方而。

《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的( )。

按股票（）所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。

对基金信息披露质量的最重要最根本的要求是哪一项( )

基金绩效贡献分析的目的在于( )。

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是( )。

基金托管人的职责是以( )为基础，分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、基金清算等方面的要求。

下列项目中，不属于基金管理公司公司治理的基本原则的是( )

证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销的特征不包括( )。

下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。

开放式基金份额的发售，由( )负责办理。

关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是( )。

以下各项中，不属于指数化方法的是（）。

我国基金资产估值的责任人是( )。

某证券投资基金45％的资产投资于股票，30％投资于公司债券，25％投资于国债，该基金属于( )基金。

股票是一种所有权凭证，而基金是一种( )。

目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置( )个等级。

根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为( )。

( )对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

( )申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

如果股票市场是一个有效的市场，那么其最佳选择是( )。

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存不少于( )年。

封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。

基金会计报表一般不包括( )

( )负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。

基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

根据市场分割理论，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的( )决定的。

某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么
今年此基金至少应分配利润( )万元。