多项选择题

在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出( )。

A．买卖实价
B．买卖数量
C．清算速度
D．交易对手名称

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多项选择题

根据席位使用的业务种类不同，席位可分为( )。

A．无形席位
B．自营席位
C．代理席位
D．有形席位

多项选择题

资产管理业务的主要种类有( )。

A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

多项选择题

开办国债回购交易的目的是( )。

A．发展国债市场
B．活跃国债交易
C．发挥国债的信用功能
D．提供一种融资方式

多项选择题

按业务性质划分，证券营业部的业务差错可分为( )。

A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错

多项选择题

上市公司应将年度报告备置于( )。

A．证券交易所
B．公司所在地
C．有关证券经营机构营业网点
D．沪、深证券交易所

多项选择题

办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有( )。

A．一步式开户
B．二步式开户
C．双步式开户
D．托管式开户

多项选择题

关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的有( )。

A．上海证券交易所在每个交易目的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
B．申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请
C．由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”
D．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元

多项选择题

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。

A．申购情况
B．主承销商
C．投资者投资意向
D．发行人募集资金目标

多项选择题

关于交易所席位管理的说法，正确的是( )。

A．会员席位可以自由转让
B．会员的席位只能由会员单位自己使用
C．交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D．席位不得退回

多项选择题

目前，我国证券账户种类划分的依据有( )。

A．按照交易方式划分
B．按照交易场所划分
C．按照账户数量划分
D．按照账户用途划分

多项选择题

营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括( )。

A．分账管理
B．计息
C．对账
D．严禁信用交易

多项选择题

证券经纪业务风险主要包括( )。

A．信用交易风险
B．交易差错风险
C．系统保障风险
D．服务质量风险

多项选择题

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( )。

A．权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
B．权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例
C．权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D．权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

多项选择题

投资者教育主要是通过营业部设立( )等多种渠道。

A．投资者园地
B．公司网站
C．交易委托系统
D．客服中心

多项选择题

下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。

A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

多项选择题

下列有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排的说法，正确的有( )。

A．现金红利发放日：T+6日
B．权益登记日：T-1日
C．公告刊登日：T日
D．答复日：T-3日

多项选择题

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

A．首次公开上市发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票

多项选择题

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。

A．回购期限
B．回购资金属性
C．回购协议
D．回购债券品种

多项选择题

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。

A．口头或书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

多项选择题

中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。

A．交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B．中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额)
C．中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额
D．中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通信方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额

多项选择题

在证券经纪业务中，投资者采取的非柜台委托形式有( )。

A．传真委托
B．自助终端委托
C．电话委托
D．网上委托

多项选择题

证券交易市场的作用包括( )。

A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．为证券交易提供集中登记、存管服务

多项选择题

个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( )。

A．单位介绍信
B．证券账户卡
C．住址证明
D．本人身份证明文件

多项选择题

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有( )。

A．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B．托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C．结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

多项选择题

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同

多项选择题

关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。

A．开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B．停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报
C．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D．上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量

多项选择题

( )属于集合资产管理计划说明书的内容。

A．投资目标
B．投资范围
C．投资组合设计
D．风险揭示

多项选择题

ETF的清算交收涉及( )等业务。

A．网上现金发售资金结算
B．组合证券发售的证券冻结
C．组合证券发售的证券过户
D．网上证券发售结算

多项选择题

股票的竞价方式包括( )。

A．集合竞价
B．连续竞价
C．柜台竞价
D．拍卖竞价

多项选择题

为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。

A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产和其他客户资产
D．不同集合资产管理计划的资产

多项选择题

一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。

A．经营范围
B．人员素质
C．组织机构
D．注册资本

多项选择题

目前，金融期货主要类型有( )。

A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．股票期货

多项选择题

证券账户管理的内容包括( )。

A．证券账户的开立
B．证券账户挂失补办
C．证券账户合并
D．非交易过户

多项选择题

在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出( )。

A．买卖实价
B．买卖数量
C．清算速度
D．交易对手名称

多项选择题

看涨期权赋予期权购买者( )。

A．有买入的权利
B．有卖出的权利
C．有选择是否履行期权合约的权利
D．有选择是否放弃履行期权合约的权利

多项选择题

全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。

A．中国人民银行
B．中国证监会
C．同业中心
D．中央结算公司

多项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币1亿元
C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

多项选择题

投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A．撤销当日有交易行为的
B．撤销前日有申报的
C．新股申购未到期的
D．因回购或其他事项未了结的

多项选择题

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )。

A．证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

多项选择题

法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。

A．挂失补办证券账户卡申请表
B．法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C．法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D．经办人有效身份证明文件及复印件