多项选择题

关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是( )。

A．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
B．公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C．公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
D．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

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多项选择题

关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是( )。

A．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
B．公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C．公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
D．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

多项选择题

按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括( )。

A．转换基金运作方式
B．更换基金管理人或者基金托管人
C．更换基金投资经理
D．提前终止基金合同

多项选择题

关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是( )。

A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回
B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回
C．申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容
D．申购、赎回申请提交后不得撤销

多项选择题

基金管理公司的业务特点是( )。

A．基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
B．资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
C．基金管理公司在经营更多地体现出一种知识密集型产业的特色
D．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何迟误与失误都会造成很大问题

多项选择题

下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括( )。

A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人

多项选择题

股利贴现模型(DDM)按照对未来股利支付的不同假定，可演化为以下哪些形式( )

A．固定增长模型
B．三阶段DDM模型
C．随机DDM模型
D．内涵报酬率模型

多项选择题

以下属于道氏理论的观点有( )。

A．价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B．市场波动具有三种趋势
C．交易量在确定趋势中的作用
D．简单过滤器规则

多项选择题

我国《证券法》规定，( )为知悉证券内幕交易信息知情人员。

A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
B．持有1%以上股份的股东
C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D．证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

多项选择题

基金业务的前台系统应有的功能包括( )。

A．提供基金基础知识，相关法律法规等投资咨询功能
B．对基金交易账户及投资人的信息管理
C．交易功能
D．为基金投资人提供的服务的功能

多项选择题

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为( )。

A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

多项选择题

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为( )。

A．捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉
B．以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费
C．在销售基金时给予投资人折扣
D．在销售基金时给予中间人佣金

多项选择题

债券基金的主要投资风险包括( )。

A．利率风险
B．信用风险
C．提前赎回风险
D．通货膨胀风险

多项选择题

基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。

A．基金合同摘要
B．基金投资组合报告
C．基金财务状况
D．基金募集情况与上市交易安排

多项选择题

下列关于久期描述正确的是( )。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B．对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考荣久期及修正的麦考莱久期就越大
D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

多项选择题

基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定( )。

A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B．不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述
C．不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外
D．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

多项选择题

以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有( )。

A．信息的披露程度
B．投资者的期望收益不同
C．风险不同
D．募集资金的投向

多项选择题

按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人的职责包括( )。

A．依法持有基金资产
B．采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定
C．在定期报告内出具托管人意见
D．采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定

多项选择题

关于基金经理任职资格的表述正确的是( )。

A．取得从业资格证
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C．具有5年以上证券投资管理经历
D．最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

多项选择题

影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有( )。

A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀
D．社会制度

多项选择题

关于开放式基金，下列说法正确的是( )。

A．开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
B．开放式基金没有固定的存续期限
C．开放式基金的买卖价格受供求关系的影响
D．与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

多项选择题

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括( )。

A．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
C．对累计买入、累计卖出价值前20名股票价值低于3%的，应披露至少前20名的股票明细
D．整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

多项选择题

封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是( )。

A．基金合同期限届满而未延期的
B．基金份额持有人大会决定终止的
C．基金管理人在6个月内没有新基金管理人承接的
D．10%以上的基金份额持有人集体要求

多项选择题

下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有( )。

A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员出具的上市推荐书
B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告
C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
D．基金管理人和基金托管人的营业执照

多项选择题

关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是( )。

A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月，受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所、相关派出机构了解申请人提交遵守自律承诺书的情况以及最近一年内，证券投资行为是否符合规范要求的情况

多项选择题

托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求( )。

A．独立、完整、安全地保管基金的全部资产
B．依法处分基金资产
C．严守基金商业秘密
D．对基金财产的投资损失承担赔偿责任

多项选择题

以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法正确的是( )。

A．基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产
B．托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
C．基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责
D．基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任

多项选择题

封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件( )。

A．年收益率高于全国平均水平
B．基金托管人基金管理人最近3年内无重大违法行为
C．基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期
D．中国证监会规定的其他条件

多项选择题

货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具( )

A．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
B．可转换债券
C．期限在1年以内(含1年)的债券回购
D．剩余期限超过397天的债券

多项选择题

以上关于上市开放式基金的说法中正确的是( )。

A．上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型
B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行

多项选择题

基金托管人退任的条件为( )。

A．基金托管人解散、依法被破产或由接管人接管其资产的
B．基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
C．代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的
D．中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

多项选择题

督察长的职责包括( )。

A．全面负责公司日常的监察稽核工作
B．对董事会负责
C．监察公司经营运作的合法合规性
D．发现重大问题，应向董事会、中国证监会和公司所在地证监局报告

多项选择题

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括( )。

A．基金品种的设计
B．签署基金成立的有关法律文件
C．提交申请设立基金的主要文件
D．申请的审核与批准

多项选择题

基金清算小组成员由下列哪些人员组成( )

A．基金发起人、管理人、托管人
B．具有从事证券法律业务资格的律师
C．中国证监会指定的人员
D．具有从事证券相关业务资格的注册会计师

多项选择题

优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括( )。

A．建立和完善独立董事制度
B．建立有效的激励和约束机制
C．强化基金托管人的职责
D．建立发行与管理的分工制度

多项选择题

已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据( )

A．期初份额净值
B．本期分红金额
C．利率
D．基金总份额

多项选择题

基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的( )等报表内容进行核对的过程。

A．基金现金流量表
B．基金资产负债表
C．基金经营业绩表
D．基金净值变动表

多项选择题

基金托管人的职责有( )。

A．安全保管基金的全部资产
B．按照规定监督基金管理人的投资运作
C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
D．出具基金财务会计报告、中期和年度基金报告

多项选择题

基金管理人进行组合投资的条件有( )。

A．基金资金规模大
B．基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
C．代客理财是一竞争性市场
D．基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

多项选择题

基金临时信息披露的情况包括( )。

A．延长基金合同期限
B．发生重大事件或市场上流传的信息
C．可能引致基金份额持有权益或基金份额价格重大影响
D．需要澄清的事实

多项选择题

基金管理公司在业务上具有以下哪些特点( )

A．基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
B．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意
C．投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色。
D．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系到投资者的利益，因此基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题