境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。

单项选择题

某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是（）元。

A．9.19
B．10.09
C．11.09
D．11.19

单项选择题

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。

A．普通会员
B．特别会员
C．正式会员
D．临时会员

单项选择题

新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。

A．认购方式不同
B．发行价格的确定办法不同
C．认购成功的确认方式不同
D．承销方式不同

单项选择题

当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按( )采取相应交收违约处理措施。

A．货银交收原则
B．货银对付原则
C．分级结算原则
D．现收现付原则

单项选择题

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含( )。

A．丸集合资产管理计划托管机构名称
B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户
C．集合资产管理计划说明书
D．经办人信息

单项选择题

某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

A．1.50
B．6.40
C．9.40
D．11.05

单项选择题

有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为( )。

A．乙＞甲＞丙
B．甲＞丙＞乙
C．甲＞乙＞丙
D．丙＞乙＞甲

单项选择题

在证券清算和价款清算中，可以合并计算是( )。

A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

单项选择题

全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过( )的过程。

A．“对话报价——反馈”
B．“对话报价——确认”
C．“询价——再询价”
D．“询价——反馈”

单项选择题

全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。

A．企业债
B．融资券
C．特种金融债
D．国债

单项选择题

投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。

A．证券经营机构下班时间
B．国家规定的下班时间
C．24点
D．证券交易所下午闭市

单项选择题

某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。

A．4.4568
B．4.5455
C．4.6926
D．4.7866

单项选择题

买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是( )。

A．到期交易净价大于首期交易净价
B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价
C．到期交易净价等于首期交易净价
D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

单项选择题

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 ( )完成交易。

A．自行对冲
B．与委托人协商对冲
C．向交易所申报竞价
D．报交易所批准后对冲

单项选择题

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期四

单项选择题

网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。

A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性

单项选择题

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。

A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B．证券承销与保荐
C．证券资产管理
D．借用客户资金进行证券买卖

单项选择题

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。

A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务持股明细
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

单项选择题

起到投资者教育作用的环节是( )。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》
C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

单项选择题

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。

A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．公开谴责

单项选择题

下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。

A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

单项选择题

柜台交易的转让价格一般由( )报出。

A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．中国结算公司

单项选择题

净价交易的成交价格是( )。

A．债券票面价格
B．债券票面价格+债券到期利息
C．债券票面价格-债券未到期利息
D．债券市场价格

单项选择题

在回购交易中，标准品种只分( )。

A．券种
B．回购期限
C．债券利率
D．债券价格

单项选择题

下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。

A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

单项选择题

按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模
B．交易对象的品种
C．交易性质
D．交易场所

单项选择题

维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A．100%
B．150%
C．300%
D．500%

单项选择题

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

单项选择题

投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。

A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金

单项选择题

证券交易的清算是指( )。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

单项选择题

证券公司融资融券业务的风险不包括( )。

A．政策风险
B．业务规模及集中度风险
C．业务管理风险．
D．信息技术风险

单项选择题

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。

A．金额
B．份额
C．时间
D．数量

单项选择题

自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

A．经公证的
B．委托人签字的
C．受委托人签字的
D．经纪人员审核的

单项选择题

根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括( )等。

A．A股
B．H股
C．债券
D．基金

单项选择题

关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

单项选择题

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方

单项选择题

一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、 200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是 ( )。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手
B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手
C．B和C席位均增加某实物券300手
D．A和C席位均增加某实物券300手

单项选择题

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款

单项选择题

投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的( )。

A．决策依据
B．投资程序
C．收益分配
D．风险控制

单项选择题

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D．最近2年内不存在重大违法违规行为

单项选择题

下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是( )。

A．A股
B．投资基金
C．国债
D．权证

单项选择题

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。

A．双方权利义务和风险提示
B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C．证券公司禁止营业部从事的业务内容
D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

单项选择题

不属于上市后证券存管业务的是( )。

A．非交易过户
B．交易过户
C．发放现金红利
D．股东名册登录

单项选择题

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。

A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．代理席位和自营席位
D．购入席位和售出席位

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。

你可能感兴趣的试题

有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过( )。

关于证券登记，下列说法不正确的是( )。

上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )股。

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为 ( )日。

下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是( )。

A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括( )。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。

全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括( )。

某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是（）元。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。

新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。

当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按( )采取相应交收违约处理措施。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含( )。

某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为( )。

在证券清算和价款清算中，可以合并计算是( )。

全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过( )的过程。

全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。

投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。

某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。

买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是( )。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 ( )完成交易。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。

起到投资者教育作用的环节是( )。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。

下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。

柜台交易的转让价格一般由( )报出。

净价交易的成交价格是( )。

在回购交易中，标准品种只分( )。

下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。

按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。

证券交易的清算是指( )。

证券公司融资融券业务的风险不包括( )。

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。

自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括( )等。

关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的( )。

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )。

下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是( )。

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。

不属于上市后证券存管业务的是( )。

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。