多项选择题

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有______。

A．客户开户时审核证件、资料不严
B．证券公司工作人员申报差错
C．客户委托买卖时审核凭证不慎
D．交收失误

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多项选择题

下列行为违反了证券交易必须遵守的公正原则的有______。

A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露

多项选择题

证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有______。

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得散布非公开披露的信息
C．不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D．不得挪用客户的交易结算资金和证券

多项选择题

在金融期货的交易中，下列关于开盘价的说法中，正确的是______。

A．当日申报的第一个价格
B．集合竞价产生的成交价格为开盘价
C．集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价
D．当日第一笔交易的交易价格

多项选择题

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括______。

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B．有合格的经营场所和业务设施
C．有完善的风险管理与内部控制制度
D．三分之二的从业人员具有证券从业资格

多项选择题

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是______。

A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立

多项选择题

证券交易所对不履行义务的会员有权给予______处罚。

A．警告
B．罚款
C．记过
D．取消会员资格

多项选择题

取得证券交易所普通席位的条件是______。

A．中国证监会批准
B．具有证券交易所的会员资格
C．缴纳交易押金
D．缴纳席位费

多项选择题

在债券质押式回购交易中，______暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。

A．债券的持有方
B．资金的贷出方
C．融券方
D．融资方

多项选择题

以下说法中正确的有______。

A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金
D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

多项选择题

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的______。

A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性

多项选择题

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以______。

A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券

多项选择题

下述关于证券登记的说法中，正确的有______。

A．证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录
B．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

多项选择题

从基本原理上说，证券经纪业务可分为______。

A．柜台代理买卖
B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖

多项选择题

我国证券交易所规定，属于______，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。

A．首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

多项选择题

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是______。

A．优点是市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C．优点是减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D．优点是股价稳定

多项选择题

可转换债券的转股价格因公司______进行调整。

A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格

多项选择题

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中正确的是______。

A．股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B．股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C．分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D．红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

多项选择题

下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中，正确的是______。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

多项选择题

如股东大会审议的事项涉及______，要提前30天刊登公告，除在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A．增发新股
B．发行可转换公司债券
C．向原有股东配售股份
D．重大资产重组

多项选择题

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括______。

A．审查代理协议的格式及其合法性
B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C．检查会员的内部风险控制制度
D．全面检查会员遵守法律法规情况

多项选择题

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列______等材料。

A．本人身份证明原件及复印件
B．本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
C．填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》
D．专用于信用交易的银行卡

多项选择题

以下选项中，属于特别会员享有的权利的是______。

A．列席证券交易所会员大会
B．向证券交易所提出相关建议
C．在证券交易所的指导下开展证券业务试点
D．接受证券交易所提供的相关服务

多项选择题

______属于证券经营机构的禁止行为。

A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

多项选择题

下列报价方式中，不属于我国沪深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式的是______。

A．年收益率
B．国债面值
C．百元面值国债到期回购价
D．回购期资金的利息收入

多项选择题

关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述正确的有______。

A．存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户
B．证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账
C．投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行
D．证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息

多项选择题

一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有______。

A．当面委托
B．自助委托
C．函电委托
D．电话委托

多项选择题

下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是______。

A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B．业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种
C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖
D．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

多项选择题

证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有______。

A．证券登记结算机构集中办理
B．证券经营机构自行办理
C．银行代理出纳
D．银行代理交收

多项选择题

下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有______。

A．上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B．上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度
C．对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)
D．对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

多项选择题

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有______。

A．客户开户时审核证件、资料不严
B．证券公司工作人员申报差错
C．客户委托买卖时审核凭证不慎
D．交收失误

多项选择题

证券公司从事资产管理业务应当符合的条件有______。

A．净资本不低于人民币3亿元
B．资产管理业务人员具有证券业从业资格
C．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度
D．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

多项选择题

假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午17:00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是______。

A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

多项选择题

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括______。

A．收益分配和责任分担方式
B．本集合计划开始运作的条件和日期
C．管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺
D．参与金额(比例)

多项选择题

在以下说法中，正确的是______。

A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

多项选择题

根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括______。

A．消费需求
B．收入能力
C．投资偏好
D．风险承受能力

多项选择题

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有______。

A．高于该价位的买入申报全部成交
B．与该价位相同的卖方申报全部成交
C．与该价位相同的买方申报全部成交
D．低于该价位的卖出申报全部成交

多项选择题

下列关于清算和交收的联系和区别的说法中，正确的是______。

A．清算是交收的基础和保证
B．交收是清算的后续与完成
C．清算并不发生财产的实际转移
D．交收则是对应收、应付净额(包括证券与价款)的收付，发生财产实际转移

多项选择题

证券公司经营融资融券业务的，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立______。

A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．信用交易资金交收账户

多项选择题

下列关于ETF的说法正确的有______。

A．可以在证券交易所挂牌上市交易
B．追踪的是实际的股价指数
C．ETF代表的是一揽子股票的投资组合
D．可以进行基金份额的申购和赎回

多项选择题

推出股份报价转让试点的作用有______。

A．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
B．方便投资者的股份转让
C．降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担
D．发挥证券公司的中介机构作用