多项选择题

下述说法是正确的有( )。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D．开放式基金的基金份额总额不固定

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多项选择题

契约型基金的当事人有（）。

A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司

多项选择题

基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。( )

A．基金持有人大会决议
B．基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
C．基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上
D．基金所投资的上市公司出现重大事件

多项选择题

对冲基金具有的特点是( )。

A．投资效应的高杠杆性
B．投资活动的复杂性
C．筹资方式的私募性
D．操作的隐蔽性和灵活性

多项选择题

采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。

A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D．有利于提高发行人的社会信誉

多项选择题

证券市场监管的对象包括( )。

A．证券发行人
B．个人投资者
C．机构投资者
D．证券中介机构

多项选择题

指数基金的特点主要表现在( )。

A．费用低廉
B．风险较小
C．可以作为避险套利的工具
D．可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

多项选择题

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。

A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东的信誉状况

多项选择题

证券交易内幕知情人不包括( )。

A．发行人的高级管理人员
B．股东
C．证券监管机构的工作人员
D．保荐人

多项选择题

证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A．身份
B．财产和收入状况
C．证券投资经验
D．风险偏好

多项选择题

设立基金管理公司，应当具备下列条件：( )。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

多项选择题

基金管理人不得有下面行为：( )。

A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产
D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量

多项选择题

证券市场自律组织有( )。

A．证券监督管理委员会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．证券公司

多项选择题

下列各项中，包含货币互换衍生工具的是( )。

A．风险收益对称型金融衍生工具
B．货币衍生工具
C．金融互换
D．风险收益不对称型金融衍生工具

多项选择题

按照我国公司法的规定，股票票面上应载明的事项包括( )。

A．公司名称
B．公司登记成立的日期
C．股票种类
D．股份公司的主营业务范围

多项选择题

如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。( )

A．公司股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

多项选择题

下列各项属于证券发行市场的作用是( )。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
C．为资金供应者提供投资的机会
D．传导央行货币政策

多项选择题

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( )。

A．接受委托买卖证券
B．净资产验证
C．会计报表审计
D．实收资本审验

多项选择题

证券发行市场由( )构成。

A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券交易所

多项选择题

基金性质的机构投资者包括( )。

A．证券投资基金
B．社保基金
C．社会公益基金
D．外国机构投资者

多项选择题

我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有( )。

A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理公司的高级管理人员
D．更换基金管理人、基金托管人

多项选择题

普通股股东的权利是( )。

A．公司重大决策参与权
B．公司盈余和剩余资产分配权
C．优先分配公司盈余和剩余资产权
D．对公司财产有直接支配权

多项选择题

衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。

A．股利收益率
B．持有期收益率
C．直接收益率
D．股份变动后持有期收益率

多项选择题

证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的行为：( )。

A．受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
B．受理全权委托
C．垫付资金
D．自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

多项选择题

证券投资基金的资金主要投向是( )。

A．实业
B．储蓄
C．有价证券
D．能源

多项选择题

证券公司的主要业务有( )。

A．承销和自营证券
B．代理交易证券
C．受托资产管理
D．证券投资咨询

多项选择题

证券业协会的主要职责有( )。

A．提供交易场所与设施
B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C．为会员提供信息服务
D．组织培训和开展业务交流

多项选择题

证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。

A．股票
B．债券
C．基金
D．金融期货

多项选择题

基金资产净值是指( )。

A．基金资产总值除以基金总份额后的价值
B．基金资产总值减去基金管理费后的价值
C．基金资产总值减去负债后的价值
D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

多项选择题

下面关于期权和期权交易的说法正确的是( )。

A．期权交易就是对选择权的买卖
B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C．期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D．期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

多项选择题

我国现有的股票按投资主体来分，可以分为( )不同的类型。

A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股

多项选择题

下述说法是正确的有( )。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D．开放式基金的基金份额总额不固定

多项选择题

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

A．代理证券发行
B．代理证券买卖
C．自营性买卖
D．其他咨询业务

多项选择题

股票基金的投资目标侧重于追求( )。

A．公司控制权
B．利息收入
C．长期资本增值
D．资本利得

多项选择题

下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。

A．平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B．平衡型基金的特点是风险比较低
C．平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D．平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

多项选择题

证券买卖委托书的内容必须包括( )。

A．证券名称
B．价格幅度
C．买卖数量
D．出价方式

多项选择题

中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即( )。

A．审慎推进
B．统分结合
C．统筹兼顾
D．从严管理

多项选择题

可转换公司债的票面利率由发行人根据( )确定。

A．市场利率
B．公司债券资信等级
C．发行条款
D．公司股票价格

多项选择题

有面额股票的特点是( )。

A．可以明确表示每股所代表的股权比例
B．发行或转让价格灵活
C．便于股票分割
D．为股票发行价格提供依据

多项选择题

保证期货交易正常进行的规则包括（）。

A．集中交易制度
B．结算所和无负债结算制度
C．限仓制度
D．大户报告制度

多项选择题

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为( )等类别。

A．不动产证券化
B．应收账款证券化
C．信贷资产证券化
D．未来收益证券化(如高速公路收费)