多项选择题

基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括( )等层次。

A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．零风险等级

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多项选择题

按照持有人权利的性质不同，权证可以分为( )。

A．认股权证
B．认购权证
C．认沽权证
D．备兑权证

多项选择题

连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括( )。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
B．接受全额赎回
C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

多项选择题

《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的( )。

A．投资目的和期限
B．投资经验
C．财务状况
D．短期和长期风险承受水平

多项选择题

证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有( )。

A．选择合适的投资方式
B．选择合适的营销时机
C．提供便利条件
D．降低客户成本

多项选择题

下列关于ETF的说法，正确的有( )。

A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D．我国首只ETF采用的是抽样复制

多项选择题

当前我国QDII基金的募集程序主要包括( )等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核
B．QDII基金产品的申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售

多项选择题

披露基金上市交易公告书的基金品种主要有( )。

A．封闭式基金
B．私募基金
C．上市开放式基金(LOF)
D．交易型开放式指数基金(ETF)

多项选择题

下列关于证券投资基金的说法，正确的有( )。

A．是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式
B．是一种直接投资工具
C．基金投资者是基金资产的所有者
D．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

多项选择题

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的( )。

A．股息
B．等额资产
C．等额资金
D．红利

多项选择题

基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括( )等层次。

A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．零风险等级

多项选择题

下列关于基金合同的说法，不正确的有( )。

A．基金合同约定了基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务关系
B．基金合同披露了封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
C．基金合同披露了基金财产的投资方向和投资限制
D．基金合同一经成立，不得解除和终止

多项选择题

基金市场营销的特殊性表现在( )。

A．规范性
B．持续性
C．灵活性
D．适用性

多项选择题

基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括( )。

A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序
B．投资人办理基金业务流程
C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
D．基金销售机构联络方式

多项选择题

基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括( )。

A．收益来源
B．流动性
C．信息披露程度
D．投资门槛

多项选择题

拟募集基金不应存在( )的情况。

A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同
B．投资方向不明确
C．其基金管理公司设立、运作未满1年
D．基金名称存在欺诈、误导投资人

多项选择题

下列属于基金业“软件”的有( )。

A．基金产品线
B．基金公司
C．理财规划观念
D．客户群体对基金的理解和接受度

多项选择题

证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在( )。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

多项选择题

目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括( )。

A．“统一”模式
B．“内置”模式
C．“外置”模式
D．“混合”模式

多项选择题

以下关于债券的说法正确的有( )。

A．属于有价证券
B．是虚拟资本
C．是所有权关系的表现
D．是有期证券

多项选择题

下列关于久期的说法，正确的有( )。

A．久期综合考虑了到期时间、息票、付息周期以及市场利率对债券价格的影响
B．债券基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越大，所承担的利率风险就越高
C．如果某债券基金的久期是2年，那么当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约减少2%
D．风险厌恶的投资者应选择久期较短的债券基金

多项选择题

上市公司公积金的来源有( )。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

多项选择题

下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有( )。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人
B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人
C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人
D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

多项选择题

基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有( )。

A．采用讲座方式销售基金
B．采取抽奖方式销售基金
C．募集期间对认购费打折
D．采用送基金份额的方式销售基金

多项选择题

有价证券的特征包括( )。

A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．期限性

多项选择题

基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括( )。

A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级

多项选择题

《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在( )。

A．审慎调查
B．基金的风险评价
C．基金投资人的风险承受能力调查和评价
D．基金管理人的风险承受能力调查和评价

多项选择题

以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有( )。

A．公司合规经营情况
B．公司客户服务情况
C．公司危机处理情况
D．公司信息披露情况

多项选择题

我国基金监管的目标包括( )。

A．保护基金投资者的合法利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．防范和降低系统性风险
D．推动基金业的规范发展

多项选择题

下列属于基金市场营销内容的有( )。

A．目标市场与投资者的确定
B．营销环境的分析
C．营销组合的设计
D．营销过程的管理

多项选择题

证券市场的自律性组织有( )。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．证券公司
D．证券业协会

多项选择题

关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有( )。

A．证券市场具有资本定价功能
B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的
D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能

多项选择题

基金投资风险控制的具体措施包括( )。

A．实行内部监察稽核控制
B．采取投资风险管理技术和控制程序
C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征

多项选择题

投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有( )。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定
B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险
C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的
D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型

多项选择题

根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为( )。

A．普通客户
B．次要客户
C．重要客户
D．持续购买客户

多项选择题

下列说法符合封闭式基金“价格优先、时间优先”交易规则的有( )。

A．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
B．较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

多项选择题

在银行间债券市场中，用于回购的债券包括( )。

A．国债
B．企业短期票据
C．中央银行票据
D．政策性金融证券

多项选择题

全球基金业发展的趋势与特点有( )。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B．封闭式基金是基金的主流产品
C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

多项选择题

下列关于基金合同的说法，不正确的有( )。

A．基金合同约定了基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务关系
B．基金合同披露了封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
C．基金合同披露了基金财产的投资方向和投资限制
D．基金合同一经成立，不得解除和终止

多项选择题

关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有( )。

A．流通市场是发行市场的前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场的延续
D．发行市场是流通市场的基础

多项选择题

基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当( )。

A．引导投资者到基金管理公司
B．引导投资者到基金代销机构的销售网点
C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续
D．引导投资者到网上交易系统