多项选择题

目前我国优化指数基金的投资组合包括( )。

A．指数投资
B．积极股票投资
C．金融期货投资
D．国债投资

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多项选择题

以下关于我国封闭式基金的说法不正确的是( )。

A．1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金
B．2002年8月后的5年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态
C．自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金
D．到2007年底，封闭式基金已经完全消失

多项选择题

关于股权分置改革，下列说法错误的是( )。

A．2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
B．在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C．对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
D．改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护

多项选择题

下列哪几项属于证券市场监管的意义( )。

A．加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要
B．加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C．加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

多项选择题

《中华人民共和国刑法》规定，下列构成操纵证券市场罪的行为有( )。

A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．与他人相互买卖证券
C．集中资金优势、持股或持仓优势或利用信息优势，联合或连续买卖，操纵证券、期货交易价格
D．与他人串通，相互买卖不持有的证券，影响证券期货交易价格或成交量的

多项选择题

关于证券公司，下列描述正确的有( )。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．我国的证券公司可以采取合伙及其他非法人组织形式

多项选择题

下列各项中属于基金所支付的费用的有( )。

A．证券交易费用
B．基金托管费
C．基金分红手续费
D．基金管理费

多项选择题

加强证券市场监管的重要意义在于( )。

A．提高证券市场效率
B．维护市场良好秩序
C．保障广大投资者的权益
D．使得证券市场健康发展

多项选择题

《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括( )基本原则。

A．审慎推进
B．统分结合
C．从严监管
D．统筹兼顾

多项选择题

关于外国债券，下列描述正确的是( )。

A．发行人是一国政府
B．投资者一般为国家政府部门
C．债券的面值货币与债券发行人属于不同的国家
D．发行市场与债券发行人属于不同的国家

多项选择题

下列说法中正确的是( )。

A．封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资
B．封闭式基金基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行
C．开放式基金因基金份额可随时赎回，不能把全部资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性
D．开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具

多项选择题

债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。

A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．承销方是资金转移的中介
D．发行人必须在约定的时间付息还本

多项选择题

下列哪几项属于无记名股票的特点( )。

A．股东权利归属股票的持有人
B．认购股票时要求一次缴纳出资
C．转让相对简便
D．安全陛较差

多项选择题

目前我国优化指数基金的投资组合包括( )。

A．指数投资
B．积极股票投资
C．金融期货投资
D．国债投资

多项选择题

下列哪几项是《证券法》中证券交易包括的内容( )。

A．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定
B．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
C．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定
D．操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定

多项选择题

下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。

A．工商企业
B．证券经营机构
C．个人
D．政府及其机构

多项选择题

下列关于可转换债券的市场价格的说法错误的是( )。

A．当市场价格与转换价值相同时，称为转换平价
B．当市场价格高于理论价值时，称为转换升水
C．当市场价格低于转换价值时，称为转换贴水
D．可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较低者：债券的转换价值和投资价值

多项选择题

下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点( )。

A．发行规模大幅增长、种类增多
B．发起主体增加
C．机构投资者范围增加
D．二级市场尚不活跃

多项选择题

下列关于基金专业理财特点的说法，正确的是( )。

A．分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案，从而可避免投资决策失误，提高投资收益
C．对市场不太熟悉的中小投资者来说，投资于基金可以分享基金管理人在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势
D．委托专业人士代理进行专业理财会增大投资风险

多项选择题

有关购买力风险对不同证券的影响，下面说法错误的是( )。

A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．同样是债券，长期债券的购买力风险又要比短期债券大

多项选择题

下列说法中，不符合记名股票的特点的有( )。

A．股东权利归属股票的持有人
B．认购股票的款项不一定一次缴足
C．转让相对简便
D．便于挂失

多项选择题

公开披露的基金信息包括下列哪几项( )。

A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值、基金份额净值
B．基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；临时报告
C．基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息

多项选择题

下列关于不动产抵押公司债券的说法，正确的是( )。

A．不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种
B．公司以这种财产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务
C．用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券、第二抵押债券等之分
D．在处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券

多项选择题

关于平衡型基金，下列说法不正确的是( )。

A．风险比较低
B．与成长型基金相比，成长的潜力大
C．平衡型基金的投资目标是获得当期收入，不是追求长期增值
D．平衡型基金通常是把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

多项选择题

《证券投资基金法》中关于监督管理的主要内容包括( )。

A．违法动用募集资金的处罚
B．擅自募集基金的处罚
C．监督管理机构的职责以及履行职责可采取的措施
D．证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定

多项选择题

普通股股东资产收益权的行使取决于( )。

A．法律上的限制
B．股东所处的地位
C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力

多项选择题

国际债券的发行人主要有( )。

A．各国政府
B．国际组织
C．政府所属机构
D．银行及其他金融机构

多项选择题

下列关于凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别，描述正确的有( )。

A．是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B．付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
C．申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
D．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

多项选择题

关于股票的票面价值，下面说法错误的是( )。

A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

多项选择题

公司债券的类型包括( )。

A．信用公司债券和保证公司债券
B．不动产抵押公司债券
C．收益公司债券和可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券

多项选择题

关于购买力风险对不同证券的影响，下面说法错误的是( )。

A．普通股股票的购买力风险相对较大
B．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
C．相对于普通股，最容易受其损害的是优先股和债券
D．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小