多项选择题

按照权证持有人行权的时间不同，可将权证分为( )。

A．美式权证
B．欧式权证
C．百慕大式权证
D．认股权证

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多项选择题

下列哪几项属于独立衍生工具的特征( )。

A．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
B．风险性很小
C．不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D．在未来某一日期结算

多项选择题

下列哪几项属于金融衍生工具的基本特征( )。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．风险性

多项选择题

衍生工具按产品形态和交易场所可以分为下列哪几类( )。

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．信用类衍生工具

多项选择题

衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为( )。

A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具

多项选择题

金融期货主要包括下列哪几种( )。

A．货币期货
B．利率期货
C．股指期货
D．股票期货

多项选择题

信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的( )为基础变量的金融衍生工具。

A．流动性风险
B．信用风险
C．违约风险
D．结算风险

多项选择题

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

A．金融远期合约、金融期货
B．金融期权
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具

多项选择题

下列关于权证的说法，正确的是( )。

A．权证是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券
B．从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品
C．权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任
D．可以以现金结算方式收取结算差价的有价证券

多项选择题

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为( )。

A．股权类权证
B．债权类权证
C．其他权证
D．认洁权证

多项选择题

根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )。

A．认股权证
B．备兑权证
C．股权类权证
D．债权类权证

多项选择题

按照持有人权利的性质不同，可将权证分为( )。

A．认购权证
B．认沽权证
C．股权类权证
D．债权类权证

多项选择题

按照权证持有人行权的时间不同，可将权证分为( )。

A．美式权证
B．欧式权证
C．百慕大式权证
D．认股权证

多项选择题

按权证的内在价值，可将权证分为( )。

A．平价权证
B．价内权证
C．价外权证
D．认股权证

多项选择题

权证的要素包括( )。

A．权证类别、标的
B．行权价格、存续时间
C．行权日期、行权结算方式
D．行权比例

多项选择题

在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为( )。

A．可转换债券
B．可转换优先股票
C．可转换股票
D．可转换期权

多项选择题

下列关于可转换债券的说法，正确的是( )。

A．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
B．可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
C．可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品
D．某些可转换债券所附的转股权可以与债券相分离，单独交易，称为可分离交易的可转换债券

多项选择题

可转换债券( )的要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。

A．有效期限和转换期限
B．票面利率和转换比例
C．赎回条款与回售条款
D．转换价格修正条款

多项选择题

权证行权结算方式分为( )。

A．证券给付结算方式
B．全额结算方式
C．现金结算方式
D．保证金结算方式

多项选择题

由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有( )。

A．转换价值
B．理论价值
C．市场价格
D．实际价值

多项选择题

下列关于可转换债券特征的说法，正确的是( )。

A．可转换债券是一种附有转股权的债券
B．在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系，持有者是债权人；在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者
C．可转换债券具有双重选择权的特征。一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率
D．双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益

多项选择题

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是( )。

A．权利载体不同
B．行权方式不同
C．包含价值不同
D．权利内容不同

多项选择题

下列关于可转换债券的市场价格的说法错误的是( )。

A．当市场价格与转换价值相同时，称为转换平价
B．当市场价格高于理论价值时，称为转换升水
C．当市场价格低于转换价值时，称为转换贴水
D．可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较低者：债券的转换价值和投资价值

多项选择题

下列关于资产证券化的说法，正确的是( )。

A．资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式
B．传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券
C．在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券就称为证券化产品
D．通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资；还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转

多项选择题

下列说法中正确的是( )。

A．附权证债券的权利载体是权证
B．附权证债券在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权
C．附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响
D．附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

多项选择题

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为( )。

A．境内资产证券化
B．离岸资产证券化
C．未来收益证券化
D．债券组合证券化

多项选择题

根据证券化产品的金融属性不同，可以分为( )。

A．股权型证券化
B．债权型证券化
C．混合型证券化
D．境内资产证券化

多项选择题

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。

A．不动产证券化、应收账款证券化
B．信贷资产证券化
C．未来收益证券化
D．债券组合证券化

多项选择题

下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点( )。

A．发行规模大幅增长、种类增多
B．发起主体增加
C．机构投资者范围增加
D．二级市场尚不活跃

多项选择题

下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用( )。

A．发起人、特定目的机构或特定目的受托人
B．资金和资产存管机构
C．信用增级机构和信用评级机构
D．承销人和资产证券化产品投资者

多项选择题

2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(正监基金字[2006]93号)，准许基金投资下列哪些证券化品种( )。

A．符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券
B．符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券
C．中国证监会批准的企业资产支持证券类品种
D．以上都不正确