多项选择题

下列关于基金份额持有人的说法，正确的有( )。

A．基金份额持有人是基金投资者
B．基金份额持有人是基金受益人
C．基金份额持有人是基金资产的所有者
D．基金份额持有人是基金产品的管理者

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多项选择题

利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于( )。

A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台
D．交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势

多项选择题

我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有( )。

A．基金在规范化运作方面得到很大的提高
B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金
C．机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
D．对老基金进行了全面规范清理

多项选择题

后台管理系统应当具备的功能有( )。

A．对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B．交易清算、资金处理的功能
C．提供投资资讯功能
D．对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

多项选择题

投资者构建证券投资组合的原因有( )。

A．最大可能地增加投资对象
B．降低证券投资风险
C．实现证券投资收益最大化
D．获得市场平均收益

多项选择题

证券投资基金的市场服务机构包括( )。

A．基金管理人
B．注册登记机构
C．律师事务所
D．基金评级公司

多项选择题

下列各项属于我国基金销售渠道的有( )。

A．证券公司
B．独立的理财顾问
C．商业银行
D．基金超市

多项选择题

为了对基金绩效作出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括( )。

A．基金的投资目标
B．比较基准
C．基金的风险水平
D．基金组合的稳定性

多项选择题

基金估值过程中可能发生的风险点有( )。

A．估值计算方法错误
B．估值操作程序错误
C．估值系统参数设置错误
D．导入数据错误

多项选择题

通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列( )问题。

A．逆向选择
B．道德风险
C．基金价格波动性
D．基金投资风险

多项选择题

按公司规模分类，股票可分为( )。

A．大型资本股票
B．小型资本股票
C．混合型资本股票
D．稳定类股票

多项选择题

关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是( )。

A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全

多项选择题

下列各项中，属于证券投资基金的运作费用的有( )。

A．交易佣金
B．证管费
C．上市年费
D．信息披露费

多项选择题

替代互换的风险主要来自于( )。

A．债券收入现金流本身的税收特性不同
B．全部利率反向变化
C．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
D．价格走向与预期相反

多项选择题

资产管理人所提供的市场服务主要包括( )。

A．公开信息披露
B．客户理财顾问服务
C．投资选择
D．内幕信息披露

多项选择题

( )的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。

A．正相关
B．不相关
C．相关程度低
D．负相关

多项选择题

专人服务是为投资额较大的( )提供的最具个性化的服务。

A．个人投资者
B．集体投资者
C．机构投资者
D．机关投资者

多项选择题

下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有( )。

A．基金买卖股票、债券的差价收入
B．企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
D．基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入

多项选择题

价值型股票可以进一步细分为( )。

A．低市盈率股票
B．收益型股票
C．防御型股票
D．逆势型股票

多项选择题

关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有( )。

A．动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
B．大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
C．动态资产配置的目标在于，不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬
D．大多数动态资产配置过程一股具有相同原则和结构，但实施准则各不相同

多项选择题

基金市场营销的内容包括( )。

A．目标市场与客户的确定
B．营销环境的分析
C．营销组合的设计
D．营销过程的管理

多项选择题

开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是( )。

A．前端收费模式
B．分期收费模式
C．后端收费模式
D．净额费率

多项选择题

下列关于基金份额持有人的说法，正确的有( )。

A．基金份额持有人是基金投资者
B．基金份额持有人是基金受益人
C．基金份额持有人是基金资产的所有者
D．基金份额持有人是基金产品的管理者

多项选择题

久期综合考虑了( )对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

A．债券规模
B．到期时间
C．债券现金流
D．市场利率

多项选择题

基金会计核算的特点是( )。

A．会计主体是证券投资基金
B．会计分期细化到日
C．会计分期细化到月
D．基金资产的初始确认日即为公允价值计量日，其变动计入当期损益的金融资产

多项选择题

国际上，开放式基金的销售主要分为( )方式。

A．直销
B．代销
C．分销
D．零售

多项选择题

基金监管目标中，保证市场公平的含义是( )。

A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

多项选择题

关于基金临时报告，下列说法正确的是( )。

A．基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
B．基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
C．基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
D．基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无须再行公告

多项选择题

场外资金清算流程包括( )。

A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人
B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令
C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

多项选择题

基金运营部包括( )。

A．行政管理部
B．机构理财部
C．信息技术部
D．市场营销部

多项选择题

基金管理过程中发生的费用，主要包括( )。

A．基金管理费
B．基金托管费
C．信息披露费
D．基金风险费

多项选择题

基金营销的特殊性，主要体现在( )。

A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性

多项选择题

依据法律形式的不同，基金可分为( )。

A．封闭式基金
B．契约型基金
C．开放式基金
D．公司型基金

多项选择题

折(溢)价率反映( )之间的关系。

A．开放式基金份额净值
B．封闭式基金份额净值
C．基金份额面值
D．二级市场价格

多项选择题

封闭式基金交易遵从( )原则。

A．价格优先
B．资本优先
C．数量优先
D．时间优先

多项选择题

按照范围不同，资产配置可分为( )。

A．全球资产配置
B．股票、债券资产配置
C．行业风格资产配置
D．资产混合配置

多项选择题

基金营销的核心内容包括( )。

A．客户
B．促销
C．分销
D．产品

多项选择题

基金从证券市场中取得的收入包括( )。

A．买卖股票、债券的减价收入
B．债券的利息收入
C．股票的股息红利收入
D．其他收入

多项选择题

基金托管人的信息披露义务有( )。

A．将基金契约报中国证监会审核批准
B．复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告
C．复核开放式基金公开说明书
D．编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行

多项选择题

基金估值时，发行未上市的( )，按交易所上市的同一证券的市价估值。

A．配股
B．债券
C．转增股
D．权证

多项选择题

基金管理公司应当在( )中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

A．基金合同生效公告
B．上市交易公告书
C．相关基金半年度报告
D．相关基金年度报告

多项选择题

基金会计复核包括基金( )等的复核。

A．账务
B．头寸
C．资产净值
D．业绩表现数据

多项选择题

以下事件发生后，应及时披露临时公告的有( )。

A．变更投资顾问
B．投资顾问主要负责人变动
C．经理人变动
D．QDII基金变更境外托管人

多项选择题

上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于( )供公众查阅。

A．基金管理人所在地
B．基金托管人所在地
C．上市交易的证券交易所
D．有关销售机构及其网点

多项选择题

关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是( )。

A．在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B．如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C．如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D．积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平

多项选择题

公司内部控制系统一般包括( )。

A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

多项选择题

对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有( )。

A．如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

多项选择题

关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有( )。

A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限
B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的
C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回
D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的

多项选择题

基金财产保管的基本要求有( )。

A．保证基金资产的安全
B．保证基金资产的保值增值
C．依法处分基金财产
D．严守商业秘密

多项选择题

我国基金监管的手段包括( )。

A．法律手段
B．政治手段
C．行政手段
D．经济手段

多项选择题

开放式基金的分红方式一般有( )。

A．权证分红
B．现金分红
C．股票分红
D．分红再投资转换为基金份额

多项选择题

以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括 ( )。

A．对市场有效性的制定不同
B．分析结果不同
C．分析基础不同
D．使用的分析工具不同

多项选择题

从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有( )。

A．隶属于保险公司的基金管理公司
B．隶属于商业银行的基金管理公司
C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司
D．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

多项选择题

货币型基金的申购、赎回原则为( )。

A．未知价交易原则
B．确定价原则
C．份额申购、金额赎回原则
D．金额申购、份额赎回原则

多项选择题

不得办理跨系统转托管的LOF份额包括( )。

A．处于封闭期内的LOF份额
B．处于冻结状态的LOF份额
C．处于募集期内的LOF份额
D．分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

多项选择题

基金财产保管的基本要求包括( )。

A．保证基金资产的安全
B．依法处分基金财产
C．严守基金商业秘密
D．防范和化解经营风险

多项选择题

下列可以销售证券投资基金的是( )。

A．商业银行与保险公司
B．证券公司
C．金融咨询机构
D．基金管理公司

多项选择题

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是( )。

A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则
B．严格授权控制
C．强化内部监察稽核控制
D．建立科学严密的风险管理系统

多项选择题

基金托管人在基金募集阶段的主要工作有( )。

A．刻制基金业务片章、财务用章
B．开立基金的各类资金账户、证券账户
C．建立基金账册
D．将与基金有关参数输入监控系统

多项选择题

基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有( )。

A．基金上市交易草案
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案、

多项选择题

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范