多项选择题

根据有关规定，设立证券公司必须具备的条件有( )。

A．净资产不低于人民币2亿元
B．从业人员必须具有证券从业资格
C．有合格的经营场所
D．近3年新股发行主承销次数不少于5家

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多项选择题

根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。

A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．最近3年财务会计文件无虚假记载
D．最近3年无其他重大违法行为

多项选择题

有限责任公司公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。

A．净资产额不低于人民币3000万元
B．累计债券余额不超过公司净资产的40%
C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D．债券的利率不超过国务院限定的利率水平

多项选择题

下列情形中，可以成为再次发行公司债券障碍的有( )。

A．最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的
B．前一次发行的公司债券尚未募足的
C．对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
D．累计债券总额达到公司资产总额的30%的

多项选择题

根据规定，在我国证券承销业务可以采取的方式有( )。

A．代销
B．募集
C．包销
D．配售

多项选择题

根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A．经国务院证券监督管理机构批准
B．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．主要股东最近1年没有违法记录
D．主要股东注册资本不低于3亿元人民币

多项选择题

基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集，如果超过6个月开始募集，下列说法正确的有( )。

A．原核准一律作废
B．原核准的事项未发生实质性变化的，应当备案
C．原核准的事项发生实质性变化的，应当重新提交申请
D．可以有3个月的宽限期

多项选择题

根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。

A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的91%
B．公司最近2年连续亏损
C．公司有重大人事变更
D．公司有重大违法行为

多项选择题

公司申请其公司债券上市交易的法定条件有( )。

A．公司债券的期限在1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．持有公司债券1000元以上的在1000人以上
D．公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

多项选择题

下列选项中，不属于申请上市的基金必须符合的条件是( )。

A．基金募集金额不低于2亿元
B．基金管理人持有的基金份额不少于2000万元
C．基金合同期限不少于5年
D．基金托管人为经批准、具有开展基金托管业务资格的商业银行

多项选择题

上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，属于上市公司重大事件的有( )。

A．公司遭受的损失达到净资产的8%
B．公司的重大投资行为
C．持有公司3%股份的股东持股情况发生变动
D．公司的经营方针和经营范围发生重大变化

多项选择题

公司应当遵循《证券法》等有关规定，编制中期报告，主要应记载的内容有( )。

A．涉及公司的重大诉讼事项
B．提交股东大会审议的重要事项
C．公司概况
D．已发行的股票、公司债券变动情况

多项选择题

下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

A．发行股票公司的控股股东的监事
B．持有公司3%以上股份的股东
C．证券监督管理机构工作人员
D．证券交易服务机构的有关人员

多项选择题

下列选项中，属于《证券法》规定的内幕信息的是( )。

A．公司董事长发生变动
B．公司债务担保的重大变更
C．公司分配股利计划
D．公司营业用主要资产报废一次超过该资产的20%

多项选择题

依照《证券法》的规定，下列情形属于操纵市场行为的有( )。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
B．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
C．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D．假借客户的名义买卖证券

多项选择题

根据证券公司经营业务的不同，注册资本的要求不同。下列选项中，需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有( )。

A．证券投资咨询
B．证券自营
C．证券承销与保荐
D．证券经纪

多项选择题

根据《证券法》的规定，下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有( )。

A．证券账户、结算账户的设立
B．证券持有人名册登记
C．受发行人的委托派发证券权益
D．代销证券

多项选择题

以要约收购方式进行上市公司收购的，收购人应当向中国证监会报送要约收购报告书，报告书应当载明的事项有( )。

A．收购人的名称
B．被收购的上市公司名称
C．收购的价格
D．收购所需的资金来源

多项选择题

根据有关规定，设立证券公司必须具备的条件有( )。

A．净资产不低于人民币2亿元
B．从业人员必须具有证券从业资格
C．有合格的经营场所
D．近3年新股发行主承销次数不少于5家