多项选择题

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

A．金融远期合约
B．金融期权
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具

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多项选择题

按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。

A．美式权证
B．平价权证
C．价内权证
D．价外权证

多项选择题

在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有( )。

A．货币
B．专利技术
C．工业产权
D．土地使用权

多项选择题

下述说法是正确的有( )。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D．开放式基金的基金份额总额不固定

多项选择题

衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。

A．股利收益率
B．持有期收益率
C．直接收益率
D．股份变动后持有期收益率

多项选择题

财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

多项选择题

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用( )进行证券投资。

A．清算资金
B．营运资金
C．自有资本
D．受托投资资金

多项选择题

下列有关公司公益金的说法中，正确的有( )。

A．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
B．公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取
C．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金
D．法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

多项选择题

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有( )。

A．分享基金财产收益
B．参与分配清算后的剩余基金财产
C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

多项选择题

( )属于国有股权的组成部分。

A．国家股
B．国有法人股
C．社会公众股
D．法人股

多项选择题

最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括( )。

A．市场占有情况
B．利率水平
C．创新能力
D．财务健全性

多项选择题

深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有( )。

A．公司财务状况
B．市值规模
C．交易活跃程度
D．行业代表性

多项选择题

ADR业务中涉及的关键机构包括( )。

A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．存券信托公司

多项选择题

基金宣传推介资料中不得使用( )的语言表述。

A．“业绩稳健”
B．“坐享财富增长”
C．“欲购从速”
D．“基金有风险”

多项选择题

从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( )的全新特征。

A．金融证券化
B．证券市场国际化
C．投资者机构化
D．证券市场网络化

多项选择题

一般来讲，债券因具有固定的( )，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。

A．票面利率
B．偿还期限
C．交易市场
D．流通方式

多项选择题

根据资产证券化( )所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

A．发起人
B．发行人
C．承销人
D．投资者

多项选择题

下列各项属于证券发行市场作用的有( )。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．支持人民币汇率稳定
C．为资金供应者提供投资的机会
D．传导央行货币政策

多项选择题

下列关于单只股票期货的说法正确的有( )。

A．以单只股票作为基础工具
B．实行现金交割
C．可以上市交易
D．属于股权类期货

多项选择题

在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括( )。

A．在我国香港上市的内地公司
B．含N股的国内上市公司
C．含B股的国内上市公司
D．含A股的国内上市公司

多项选择题

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中( )属于机构投资者。

A．家庭
B．政府
C．金融机构
D．企业

多项选择题

证券发行市场主要参与者包括( )。

A．证券中介机构
B．证券投资者
C．证券业协会
D．证券发行人

多项选择题

依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。

A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券累计超过200人
C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D．向特定对象发行证券累计超过500人

多项选择题

下列叙述正确的是( )。

A．只有股份有限公司才能发行股票
B．机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C．2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易
D．按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资

多项选择题

影响股票价格的政治因素有( )。

A．战争
B．国际社会政治、经济的变化
C．政权更迭、领袖更替等政治事件
D．政府重大经济政策的出台

多项选择题

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。

A．远期合同
B．期货合同
C．互换
D．期权

多项选择题

金融期货的结算方式有( )。

A．转为期权
B．交割交收
C．对冲平仓
D．延期交收

多项选择题

股票的性质主要包括( )。

A．股票是有价证券
B．股票是资本证券和证权证券
C．股票是要式证券
D．股票是综合权利证券

多项选择题

我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。

A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台

多项选择题

按照交易的直接对象，金融市场可分为( )。

A．国债市场
B．股票市场
C．同业拆借市场
D．金融期资市场

多项选择题

财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。

A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

多项选择题

下列关于债券基金的说法正确的有( )。

A．债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者
B．债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
C．如果基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益
D．在我国60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

多项选择题

下列各项中，包含货币互换衍生工具的是( )。

A．风险收益对称型金融衍生工具
B．货币衍生工具
C．金融互换
D．风险收益不对称型金融衍生工具

多项选择题

RQFII制度实施的有利影响为( )。

A．促进跨境人民币业务发展
B．推动香港离岸人民币市场发展
C．为香港投资者提供参与境内证券市场的投资机会
D．促进资本市场多层次、多角度对外开放

多项选择题

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。

A．行业或产业竞争结构
B．抗外部冲击的能力
C．经济剧期循环
D．行业估值水平

多项选择题

从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( )的全新特征。

A．金融证券化
B．证券市场国际化
C．投资者机构化
D．证券市场电脑化

多项选择题

关于商业银行次级债券的论述，正确的是( )。

A．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

多项选择题

证券公司的主要业务包括( )。

A．证券承销业务
B．财务顾问业务
C．证券资产管理业务
D．证券投资咨询业务

多项选择题

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。

A．证监会
B．财政部
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．中国人民银行

多项选择题

我国《证券法》规定，上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损

多项选择题

证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为( )。

A．股票市场和债券市场
B．发行市场和流通市场
C．一级市场和二级市场
D．初级市场和次级市场

多项选择题

衡量股票投资收益水平的指标主要有( )等。

A．股份变动后持有期收益率
B．股利收益率
C．股票市盈率
D．持有期收益率

多项选择题

可以作为证券发行人的机构主要是( )。

A．公司
B．金融机构
C．政府和政府机构
D．慈善机构

多项选择题

广义的有价证券包括很多品种，其中有( )。

A．商品证券
B．凭证证券
C．货币证券
D．资本证券

多项选择题

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是( )。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响
D．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价

多项选择题

政府债券可分为( )。

A．中央政府债券
B．政府保证债券
C．地方政府保证债券
D．地方政府债券

多项选择题

根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为( )。

A．应收账款证券化
B．股权型证券化
C．债权型证券化
D．混合型证券化

多项选择题

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是( )。

A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

多项选择题

下列关于国家股的说法，正确的有( )。

A．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份
B．国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股
C．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
D．国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

多项选择题

收入型基金可分为( )。

A．固定收入型基金
B．浮动收入型基金
C．债券收入型基金
D．股票收入型基金

多项选择题

影响金融期货价格的主要因素包括( )。

A．现货价格
B．要求的收益率或贴现率
C．现货金融工具的付息情况
D．交割选择权

多项选择题

我国证券公司的业务范围包括( )。

A．证券经纪
B．证券承销与保荐
C．证券投资咨询
D．证券自营

多项选择题

关于我国证券交易所的论述，正确的有( )。

A．依法设立
B．以营利为目的
C．是整个证券市场的核心
D．是实行自律性管理的法人

多项选择题

资产管理业务内部控制的要求有( )。

A．防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B．资产管理业务可以与自营业务联系起来
C．制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D．尽量扩大资产管理业务规模

多项选择题

下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是( )。

A．严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
B．本币贬值一定会使股票价格上升
C．通货膨胀一定会使股票价格上升
D．股价往往先于经济周期的变动而波动

多项选择题

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

A．金融远期合约
B．金融期权
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具

多项选择题

市场利率通过( )的途径影响股票价格。

A．改变公司利息负担
B．改变资金流向
C．改变投资者融资成本
D．改变法定存款准备率

多项选择题

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

多项选择题

契约型基金的当事人有( )。

A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司

多项选择题

中证全债指数的样本债券种类是在( )上市的国债、金融及企业债。

A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．银行间市场
D．证券登记结算公司

多项选择题

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准( )

A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．基金份额持有人大会决议通过
D．所有基金份额持有人赞同