关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。

多项选择题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

多项选择题

证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

A．本公司
B．资产托管机构
C．与客户有关联方关系的公司
D．与本公司有关联方关系的公司

多项选择题

下列事项中，属于内幕信息的是( )。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%
D．公司的监事、1/3以上董事或者经理发生变动

多项选择题

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。

A．集合资产管理计划的特点
B．投资方向
C．投资种类
D．投资组合设计

多项选择题

业务管理风险控制的措施包括( )。

多项选择题

境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。

A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D．境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制

多项选择题

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（）。

A．股东账户和资金账户的账号、密码
B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
D．资金账户中的资金余额

关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。

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证券交易的特征表现为( )。

全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有( )。

在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。

投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

下列关于自营业务的说法，正确的有( )。

下列说法正确的是( )。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

下列属于自营业务经营风险的有( )。

采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以( )。

下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的是( )。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。

关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。

以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有( )。

证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。

我国证券交易所的会员可享受的权利有( )。

集合资产管理合同由( )共同签署。

自营业务的范围包括( )。

深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )。

根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有( )。

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有( )。

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括( )等。

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其( )，如未办理，证券公司应督促其及时更正。

债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在( )。

下列关于大宗交易的说法，正确的有( )。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。

关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有( )。

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

下列事项中，属于内幕信息的是( )。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。

业务管理风险控制的措施包括( )。

境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（）。