多项选择题

集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。

A．集合计划的推广时间
B．集合计划的存续期间
C．集合计划的目标规模
D．投资限制

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多项选择题

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是( )

A．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C．证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成

多项选择题

下列关于清算与交收的说法，正确的有( )。

A．清算是交收的基础和保证
B．交收是清算的后续与完成
C．正确的清算结果能确保交收顺利进行
D．只有通过交收，才能结束交易总过程

多项选择题

证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括( )。

A．客户开户基本情况
B．客户委托的基本情况
C．客户证券账户的库存情况
D．客户资金账户的余额

多项选择题

我国目前不存在的滚动交收周期有( )。

A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

多项选择题

目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )。

A．04国债(10)
B．04国债(11)
C．05国债(1)
D．05国债(2)

多项选择题

资产管理业务的风险主要有( )。

A．操作风险
B．政策风险
C．经营风险
D．管理风险
E．市场风险

多项选择题

在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定( )。

A．回购债券数量
B．到期交易净价
C．回购期限
D．首期交易净价

多项选择题

( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

A．投资理念与投资策略
B．投资决策与风险控制
C．收益分配
D．信息披露

多项选择题

主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下( )条件。

A．设立满5年
B．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C．主营业务突出，具有持续经营记录
D．公司治理结构健全，运作规范

多项选择题

以下关于计价单位的说法，正确的有( )。

A．股票为“每股价格”
B．基金为“每份基金价格”
C．权证为“每份权证价格”
D．债券为“每千元面值债券的价格”

多项选择题

证券交易的公开原则要求( )。

A．公正地办理证券交易中的各项手续
B．公正地处理证券交易中的违法违规行为
C．上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D．上市公司一些重大事项必须及时向社会公布

多项选择题

根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。

A．成交量
B．成交价
C．买方
D．卖方

多项选择题

采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有( )。

A．T-2日刊登招股说明书
B．T-1日刊登发行公告
C．T日自愿申购
D．T+1划款

多项选择题

上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。

A．最近两年连续亏损
B．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
C．在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月
D．主营业务收入连续两年下降

多项选择题

对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。

A．投资者可以按照规定将债券转化为股票
B．投资者可以按照规定将股票转换成为债券
C．投资者可以选择不转换而要求还本付息
D．投资者具有债券和股权双重权力
E．投资者可以选择在证券市场上交易

多项选择题

证券服务部不得有以下行为中的( )。

A．按国家规定提供信息咨询服务
B．直接为客户办理开户
C．在经营中向客户直接收费
D．办理柜台委托和交割

多项选择题

全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括( )。

A．交易系统生成的成交单
B．电报、电传、传真
C．合同书
D．信件

多项选择题

根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有( )。

A．外国人
B．外国企业
C．符合国家规定的中国境内居民个人
D．具有B股业务资格的证券公司

多项选择题

下列( )属于证券结算风险。

A．信用风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．法律风险

多项选择题

根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A．公司实施股票的二次发行
B．公司发生亏损
C．公司2/5的董事发生变动
D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

多项选择题

证券经纪业务可分为( )。

A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖

多项选择题

证券公司对客户融资融券的授信方式包括( )。

A．循环授信
B．双边授信
C．固定授信
D．非固定授信

多项选择题

证券公司咨询服务的主要内容包括( )。

A．简单介绍技术分析软件的使用方法
B．介绍网上交易、自助交易的使用方法
C．介绍开户委托、交割等操作规章及注意事项
D．及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

多项选择题

下列属于集合资产管理业务特点的有( )。

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．较严格的信息披露

多项选择题

目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括( )。

A．7天
B．28天
C．91天
D．273天

多项选择题

证券经纪业务特点是( )。

A．业务对象的广泛性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的权威性
D．证券经纪商的中介性

多项选择题

根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为( )。

A．强式有效市场
B．半强式有效市场
C．弱式有效市场
D．无效市场

多项选择题

以下关于可转换债券转股的做法正确的是( )。

A．转股申请不能撤单
B．转换后的股份可于转股后的下一个交易日上市交易
C．可转换公司债券转股的最小单位为一股
D．可转换公司债券在自愿申请转股期内，债券交易不停市

多项选择题

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，办理客户征信，征信调查内容一般包括( )。

A．还款能力
B．诚信记录
C．投资经验
D．融资融券需求

多项选择题

信用交易包括( )。

A．远期交易
B．期货交易
C．保证金卖空
D．保证金买空

多项选择题

关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，下列说法正确的有( )。

A．最终交收时点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，中国结算深圳分公司可以扣划待处分权证
B．最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证
C．结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1%收取卖空违约金
D．中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额

多项选择题

证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。

A．坚持信誉为本、客户至上
B．坚持客户优先、委托优先
C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

多项选择题

为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求( )。

A．配备一个以上主路由器
B．配备一个以上服务器
C．配备若干网卡
D．配备若干内存条

多项选择题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。

A．资产管理
B．投资银行
C．物业管理
D．经纪业务
E．内部控制

多项选择题

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。

A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

多项选择题

委托指令根据委托订单的数量，可以分为( )。

A．整数委托
B．零数委托
C．买进委托
D．卖出委托

多项选择题

根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为( )。

A．向交易所提交公告申请日为T-1日
B．公告刊登日为T日
C．申请材料送交日为T+5日
D．现金红利发放日为T+11日
E．最后交易日为T+3日

多项选择题

我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A．选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务

多项选择题

集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。

A．集合计划的推广时间
B．集合计划的存续期间
C．集合计划的目标规模
D．投资限制

多项选择题

根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有( )。

A．严格操作规则
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．提高突发事件处理能力
E．建立公司内部监督

多项选择题

通常，证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的，然而，其主要的目标却是相同的，分别为( )。

A．流动性
B．营利性
C．稳定性
D．快速性
E．有效性

多项选择题

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡

多项选择题

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

A．确定投资品种
B．确定投资事项
C．具体投资项目的决策
D．确定具体的资产配置策略

多项选择题

关于基金交易的说法正确的是( 　　)。

A．基金有封闭式基金和开放式基金之分
B．封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C．开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D．基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费

多项选择题

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。

A．买卖方向为买入
B．“委托价格”项填报股东大会议案序号
C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

多项选择题

证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

A．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
B．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
C．投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
D．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

多项选择题

( )为上市后证券存管业务。

A．交易过户
B．非交易过户
C．发放现金红利
D．证券账户挂失

多项选择题

在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立( )用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

A．交收担保品证券账户
B．专用待清偿证券账户
C．证券账户
D．交收资金账户

多项选择题

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元。

A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

多项选择题

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。

A．风险警示
B．质押
C．冻结
D．待处理

多项选择题

关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有( )。

A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C．在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题
D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

多项选择题

不属于证券交易市场的有

A．一级市场
B．发行市场
C．柜台市场
D．初级市场

多项选择题

根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。

A．限定性集合资产管理计划
B．非限定性集合资产管理计划
C．特殊目的的集合资产管理计划
D．指向性集合资产管理计划
E．专项集合资产管理计划

多项选择题

非上市证券自营买卖的实现方式包括( )。

A．柜台自营买卖
B．股票包销
C．配股
D．股票代销

多项选择题

目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用( )。

A．年收益率
B．国债面值
C．百元面值国债到期回购价
D．回购期资金的利息收入

多项选择题

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡

多项选择题

证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同。

A．客户
B．托管机构
C．证券交易所
D．律师事务所

多项选择题

以下说法正确的有( )。

A．银货对付即款券两讫、钱货两清
B．银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险
C．银货对付的主要目的是为了简化操作手续
D．银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

多项选择题

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A．从业人员资格
B．财务状况
C．内部风险控制
D．客户构成

多项选择题

投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳( )。

A．佣金
B．手续费
C．印花税
D．个人所得税