深圳证券交易所推出的债券回购品种有( )。

多项选择题

自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序，请示报告事项及程序等。

A．投资时机的把握
B．投资品种的选择
C．投资规模的控制
D．自营库存变动的控制

多项选择题

我国禁止将回购资金用于( )。

A．固定资产投资
B．调剂寸头
C．期货市场投资
D．股本投资

多项选择题

下列不是设立证券公司所应具备的条件的有( )。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度

多项选择题

对于可转换债券，以下表述正确的是( )。

A．持有者可按规定将债券转换为股票
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售

多项选择题

证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )。

A．自有资金不少于人民币1亿元
B．自有资金不少于人民币2亿元
C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D．2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

多项选择题

委托指令按委托价格限制分，有( )。

A．开市委托
B．市价委托
C．卖空委托
D．限价委托

多项选择题

在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为( )。

A．自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．有形席位

多项选择题

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

多项选择题

我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A．选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务

多项选择题

基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件( )。

A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B．募集金额不少于2亿人民币
C．持有人不少于1000人
D．持有人不超过1000人

多项选择题

下列各项不属于报价驱动系统的特点的有( )。

A．证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
B．投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．证券成交价格的形成由做市商决定
D．投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

多项选择题

证券交易所对会员的处罚有( )。

A．罚款
B．暂停交易
C．取消会员资格
D．撤销席位

单项选择题

在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事( )等交易。

A．其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出
B．B种股票
C．证券公司股票质押贷款
D．其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出

多项选择题

无形席位申报方式的申报程序为( )。

A．委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
B．委托指令——终端机——交易所主机
C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
D．委托指令——交易所主机

多项选择题

批量证券转托管分为( )方式。

A．部分转托管
B．整体转托管
C．整体报盘转托管
D．批量报盘转托管

多项选择题

在我国，证券交易所会员享有( )等权利。

A．参加会员大会
B．选举权和被选举权
C．对证券交易所事务表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动

多项选择题

属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。

A．继承
B．赠与
C．财产分割
D．法院判决

多项选择题

证券交易所会员必须承担的义务包括( )。

A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表
D．接受证券交易所的监督

多项选择题

证券经纪业务可分为( )。

A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖

多项选择题

沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。

A．即时行情
B．各类日报表
C．证券指数
D．证券交易公开信息

单项选择题

下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。

A．可以简化操作手续，提高清算效率
B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C．清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
D．清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

多项选择题

准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有( )。

A．委托手续费
B．佣金
C．证券交易税
D．过户费

多项选择题

关于证券经纪业务，以下叙述正确的是( )。

A．经纪商可根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
B．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
C．证券经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商承担赔偿责任

多项选择题

网上竞价发行的优点有( )。

A．市场性
B．连续性
C．安全性
D．经济性

多项选择题

证券自营业务的禁止行为包括( )。

A．委托其他证券公司代为买卖证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．将自营账户借给他人使用
D．将自营业务与代理业务混合操作

多项选择题

关于上海证券交易所交易业务单元，以下说法正确的是( )。

A．会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现
B．会员要进入证券交易市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权
C．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易
D．参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权的基本单位

多项选择题

在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为( )。

A．有形席位
B．无形席位
C．普通席位
D．专用席位

多项选择题

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。

A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3天回购佣金为成交金额的0.0075%
C．B股结算费为成交金额的0.05%(双向)
D．个人账户余额查询费为每户20元

多项选择题

主办券商的代办业务包括( )。

A．受托办理股份转让公司股权确认事宜
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

多项选择题

深圳证券交易所推出的债券回购品种有( )。

A．3天
B．7天
C．14天
D．2l天

多项选择题

下列关于分级结算原则的说法，正确的是：( )。

A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收
B．结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
C．当且仅当资金交付是给付证券，证券交付是给付资金
D．将结算机构作为共同对手方

多项选择题

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )。

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．技术原因而造成的风险

多项选择题

证券公司自营业务的特点有( )。

A．决策的自主性
B．投资的方便性
C．交易的风险性
D．收益的不稳定性

多项选择题

在证券经纪关系中，客户是( )。

A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人

多项选择题

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

多项选择题

我国禁止将回购资金用于( )。

A．固定资产投资
B．调剂寸头
C．期货市场投资
D．股本投资

多项选择题

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )。

A．交易行为的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性

多项选择题

我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有( )行为。

A．直接或者以化名持有、买卖股票
B．借他人名义持有、买卖股票
C．收受他人赠送的股票
D．就股票趋势提出自己的看法

多项选择题

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行
B．指定的存管银行须为每个客户建立管理账户
C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
D．指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

多项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

多项选择题

下列事项中，属于内幕信息的是( )。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%
D．公司债务担保的重大变更

多项选择题

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

多项选择题

下列各项属于自营业务的内部控制内容的有( )。

A．建立防火墙制度
B．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证
D．证券公司应建立独立的实时监控系统

多项选择题

我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A．选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务

单项选择题

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。

A．3
B．5
C．10
D．15

多项选择题

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。

A．向结算公司提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C．到身份验证机构办理身份验证，激活用户名
D．使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

多项选择题

在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

多项选择题

自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

A．经纪业务
B．账户设置
C．资产管理
D．投资银行

多项选择题

下列不是设立证券公司所应具备的条件有( )。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度

多项选择题

以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为

多项选择题

关于融资融券保证金比例及计算，以下选项正确的有( )。

A．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
B．融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
C．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金，(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

多项选择题

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有( )。

A．结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内
B．证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户
C．T日所有证券交易资金清算后为净应付的，中国结算上海分公司按“先回购，后其他交易品种”的交收违约顺序处理
D．T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的。中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理

多项选择题

融资融券交易一般规则包括( )。

A．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起2个交易日内向证券公司申报
B．客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
C．客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券
D．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

多项选择题

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。

A．约定融资融券特定的财产信托关系
B．融资融券交易的主要业务操作环节
C．约定导致合同终止的各种具体情形
D．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

多项选择题

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，其中包括( )。

A．融资买入额
B．融资余额
C．融券卖出量
D．融券余量

多项选择题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
B．债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

深圳证券交易所推出的债券回购品种有( )。

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以下关于回购交易的表述，不正确的是( )。

清算交收的原则包括( )。

证券营业部同投资者之间的资金清算有( )操作方式。

上海证券交易所的连续竞价时间为( )。

自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序，请示报告事项及程序等。

我国禁止将回购资金用于( )。

下列不是设立证券公司所应具备的条件的有( )。

对于可转换债券，以下表述正确的是( )。

证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )。

委托指令按委托价格限制分，有( )。

在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为( )。

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件( )。

下列各项不属于报价驱动系统的特点的有( )。

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在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事( )等交易。

无形席位申报方式的申报程序为( )。

批量证券转托管分为( )方式。

在我国，证券交易所会员享有( )等权利。

属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。

证券交易所会员必须承担的义务包括( )。

证券经纪业务可分为( )。

沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。

下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。

准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有( )。

关于证券经纪业务，以下叙述正确的是( )。

网上竞价发行的优点有( )。

证券自营业务的禁止行为包括( )。

关于上海证券交易所交易业务单元，以下说法正确的是( )。

在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为( )。

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。

主办券商的代办业务包括( )。

深圳证券交易所推出的债券回购品种有( )。

下列关于分级结算原则的说法，正确的是：( )。

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )。

证券公司自营业务的特点有( )。

在证券经纪关系中，客户是( )。

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。

我国禁止将回购资金用于( )。

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )。

我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有( )行为。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

下列事项中，属于内幕信息的是( )。

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

下列各项属于自营业务的内部控制内容的有( )。

我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。

在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

下列不是设立证券公司所应具备的条件有( )。

以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

关于融资融券保证金比例及计算，以下选项正确的有( )。

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有( )。

融资融券交易一般规则包括( )。

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，其中包括( )。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。