( )年11月，国务院颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

单项选择题

( )是指证券公司把整个证券市场的客户按一种或若干种因素加以区分，使区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便证券公司相应地采取特定的营销战略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经营目标。

A．证券市场细分
B．证券公司细分
C．证券行业细分
D．证券产品细分

单项选择题

证券的发行、交易活动必须实行( )的原则，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

A．公开、公平、公正
B．诚实信用
C．垄断
D．透明

单项选择题

( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A．客户招揽
B．企业销售
C．客户选择
D．市场营销

单项选择题

下列哪一项不属于证券交易的原则( )。

A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．透明原则

单项选择题

下列选项中( )不是独立衍生工具。

A．期货合同
B．远期合同
C．可转换公司债
D．期权

单项选择题

( )指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。

A．证券发行机构
B．证券经营机构
C．证券监管机构
D．证券服务机构

单项选择题

( )是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。

A．市场营销
B．市场调查
C．市场供给
D．市场均衡

单项选择题

下列哪一项不属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系( )。

A．所借贷货币资金的数额
B．借贷的时间
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)
D．债券的股息

单项选择题

在我国，( )是指中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算公司”)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A．证券发行
B．证券账户
C．证券开户
D．证券交易

单项选择题

对股票定义的描述，不正确的是( )。

A．股票是一种有价证券
B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

单项选择题

在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。

A．国务院证券监督管理机构
B．财政部
C．证券交易所
D．证监会

单项选择题

( )年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。

A．1996
B．1997
C．1998
D．2000

单项选择题

( )包括证券经营机构和证券服务机构两类。

A．证券中介机构
B．证券交易所
C．证券发行机构
D．证券监管机构

单项选择题

截至( )年年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有404件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。

A．2005
B．2006
C．2007
D．2008

单项选择题

( )是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

A．股票
B．债券
C．基金
D．衍生品

单项选择题

( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。

A．资本证券
B．货币证券
C．商品证券
D．金融证券

单项选择题

( )年11月，国务院颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

A．1996
B．1997
C．1998
D．1999

单项选择题

( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

A．证券经纪
B．证券承销
C．证券发行
D．证券交易

单项选择题

股份的发行实行( )的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

A．公平、公开
B．公开、公正
C．公平、公正
D．公正、诚信

单项选择题

( )又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

A．指数金融工具
B．实物衍生工具
C．金融衍生工具
D．金融投资工具

单项选择题

( )是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

A．债券
B．股票
C．基金
D．证券

单项选择题

美国的证券经纪人在执业之前，必须在( )注册，领取执照。

A．美国证监会
B．美联储
C．美国财政部
D．美国证券业协会

单项选择题

2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于( )年1月1日起生效。

A．2004
B．2005
C．2006
D．2007

单项选择题

证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称( )。

A．一级市场
B．二级市场
C．三级市场
D．四级市场

单项选择题

( )年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的第133号会计准则-《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。

A．1998
B．1999
C．2000
D．2001

单项选择题

( )是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。

A．非上市证券
B．上市证券
C．私募证券
D．公募证券

单项选择题

对于股票账户来说，它还是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的( )效力。

A．法律
B．股权
C．债权
D．行为

单项选择题

为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于( )年3月25日颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。

A．2003
B．2004
C．2005
D．2006

单项选择题

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )。

A．证券监管机构
B．投资银行
C．证券交易所
D．证券发行机构

单项选择题

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》(简称《证券账户管理规则》)的规定，中国结算公司对证券账户实施( )管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。

A．统一
B．分散
C．单一
D．综合

单项选择题

( )的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

A．《证券法》
B．《保险法》
C．《银行法》
D．《公司法》

单项选择题

( )年8月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《关于修改(中华人民共和国证券法)的决定》，对部分条款进行了修正。

A．2001
B．2002
C．2003
D．2004

单项选择题

从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于( )的范畴。

A．经纪业务
B．承销业务
C．发行业务
D．并购业务

单项选择题

( )是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

A．债券
B．股票
C．基金
D．票据

单项选择题

( )是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。

A．证券经纪业务
B．证券承销业务
C．证券发行业务
D．证券交易业务

单项选择题

公司的股份采取( )的形式。

A．债券
B．股票
C．合同
D．基金

单项选择题

2004年6月1日，我国( )正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

A．《基金法》
B．《公司法》
C．《银行法》
D．《证券法》

单项选择题

证券市场是( )的场所，也是资金供求的中心。

A．证券公司办公的场所
B．证券监管部门
C．证券交易的场所
D．证券交易所

单项选择题

( )是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。

A．消费者需求
B．产品提供
C．客户满意度
D．厂商利润

单项选择题

债券是一种( )。

A．商品证券
B．有价证券
C．无价证券
D．货币证券

单项选择题

( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A．有价证券
B．股票
C．债券
D．基金

单项选择题

( )是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

A．虚拟资本
B．货币
C．银行存款
D．共同基金

单项选择题

证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．公司债券
B．企业债券
C．股票
D．基金份额

( )年11月，国务院颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

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下列哪一项不是市场营销包括的层次( )。

下列哪一项不属于证券交易的特征( )。

( )是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

金融衍生工具是指( )。

债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的( )。

证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称( )。

下列哪一项不属于与证券市场相关的国家法律( )。

( )是发行人向投资者出售证券的市场。

( )指专营证券业务的金融机构。

下列哪一项不是证券投资分析中的基本要素( )。

( )是市场营销的重中之重，必须针对消费者需求进行产品提供。

下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是( )。

证券投资分析的( )直接决定了证券投资分析的质量。

《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于( )实施。

我国《公司法》规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

( )是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。

经过十几年的建设，我国已经逐步形成了以( )、《公司法》为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规则为补充的证券市场法规体系。

证券的发行、交易活动必须实行( )的原则，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

下列哪一项不属于证券交易的原则( )。

下列选项中( )不是独立衍生工具。

( )指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。

( )是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。

下列哪一项不属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系( )。

在我国，( )是指中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算公司”)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

对股票定义的描述，不正确的是( )。

在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。

( )年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。

( )包括证券经营机构和证券服务机构两类。

截至( )年年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有404件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。

( )是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。

( )年11月，国务院颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

股份的发行实行( )的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

( )又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

( )是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

美国的证券经纪人在执业之前，必须在( )注册，领取执照。

2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于( )年1月1日起生效。

证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称( )。

( )年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的第133号会计准则-《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。

( )是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。

对于股票账户来说，它还是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的( )效力。

为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于( )年3月25日颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )。

( )的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

( )年8月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《关于修改(中华人民共和国证券法)的决定》，对部分条款进行了修正。

从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于( )的范畴。

( )是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

( )是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。

公司的股份采取( )的形式。

2004年6月1日，我国( )正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

证券市场是( )的场所，也是资金供求的中心。

( )是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。

债券是一种( )。

( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

( )是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。