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单项选择题

  在______的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

A.内幕信息在证监会指定网站披露后
B.内幕信息尚未形成
C.内幕信息敏感期
D.内幕信息在证监会指定报刊披漏后
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单项选择题

  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行______，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每年稽核
B.每日稽核
C.每月稽核
D.每周稽核
单项选择题

  按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商和投资者必须签订______。

A.《网上买卖规则》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《证券交易委托规则》
D.《证券全权买卖协议书》
单项选择题

  对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过______日。

A.90
B.180
C.360
D.60
单项选择题

  证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是______。

A.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
B.基金宣传推介材料的内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
D.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
单项选择题

  有限责任公司股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经代表______表决权的股东通过。

A.1/3以上
B.全部
C.1/2以上
D.2/3以上
单项选择题

  证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立______，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A.融券专用证券账户
B.客户信用证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保证券账户
单项选择题

  担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾______年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A.2
B.3
C.5
D.1
单项选择题

  以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是______。

A.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究报告
B.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.泄露客户资料
单项选择题

  证券公司从事证券自营业务的，应由______负责自营业务所需资金的调度。

A.董事会
B.非自营业务部门
C.自营投资决策机构
D.自营业务部门
单项选择题

  证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述错误的是______。

A.合同需约定保本计划及承诺
B.合同应约定收益的分配原则、执行方式
C.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
D.合同应约定财产清算方式
单项选择题

  中国证券业协会收到证券公司提交的证券投资注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过______通知其所在机构，并说明原因。

A.执业证书管理系统
B.邮件
C.电话
D.信函
单项选择题

  在______的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

A.内幕信息在证监会指定网站披露后
B.内幕信息尚未形成
C.内幕信息敏感期
D.内幕信息在证监会指定报刊披漏后
单项选择题

  上市公司最近______年连续亏损且在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A.4
B.2
C.5
D.3
单项选择题

  《上市公司重大资产重组管理办法》属于______层级的规定。

A.行政法规
B.法律
C.部门规章
D.自律管理规则
单项选择题

  参加证券从业资格考试的人员，应当年满______周岁。

A.20
B.16
C.15
D.18
单项选择题

  为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后______日内，不得买卖该种股票。

A.3
B.10
C.5
D.20
单项选择题

  根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业______，或者吊销其执业证书的处罚。

A.3个月至6月
B.3个月至12月
C.6个月至12月
D.3个月至13月
单项选择题

  证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以______通知方式提出解除协议。

A.电话
B.口头
C.书面
D.邮件
单项选择题

  开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人______。

A.可在任何时间申请赎回
B.不得申请赎回
C.在任何场所申请赎回
D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
单项选择题

  发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本______，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A.一式两份
B.一式三份
C.一式四份
D.一式五份
单项选择题

  依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是______。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国保监会
D.中国证券业协会
单项选择题

  在香港创业板上市发行的新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前______个月。

A.3
B.6
C.9
D.12
单项选择题

  以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是______。

A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
单项选择题

  监事会和连续______日以上单独或者合计持有公司______以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

A.30；5%
B.60；5%
C.90；10%
D.365；10%
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