记账式国债购买方便，变现灵活，利率优惠，收益稳定，安全无风险，是我国重要的国...

判断题

上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。

答案：正确

判断题

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

答案：错误

判断题

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

答案：正确

判断题

证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。

答案：正确

判断题

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。

答案：正确

判断题

非上市证券称做挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。

答案：错误

判断题

虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反映实际资本额的变化。

答案：错误

判断题

银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。

答案：错误

判断题

机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

答案：正确

判断题

我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。

答案：错误

判断题

如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失。

答案：错误

判断题

无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。

答案：正确

判断题

股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。

答案：正确

判断题

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。

答案：错误

判断题

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

答案：错误

判断题

保证公司债属于信用证券的一种。

答案：错误

判断题

总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。

答案：正确

判断题

记账式国债购买方便，变现灵活，利率优惠，收益稳定，安全无风险，是我国重要的国债品种。

答案：错误

判断题

不动产抵押公司债券所用做抵押的财产价值要与发生的债务额相等。

答案：错误

判断题

我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。

答案：正确

判断题

契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。

答案：错误

判断题

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

答案：错误

判断题

封闭式基金的价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。

答案：正确

判断题

货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。

答案：错误

判断题

ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。

答案：错误

判断题

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。

答案：正确

判断题

套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。

答案：错误

判断题

巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。

答案：正确

判断题

封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。

答案：正确

判断题

收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。

答案：错误

判断题

托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。

答案：错误

判断题

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

答案：错误

判断题

独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

答案：错误

判断题

固定收益证券不易受到购买力风险的损害。

答案：错误

判断题

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

答案：正确

判断题

我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

答案：错误

判断题

“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。

答案：错误

判断题

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。

答案：正确

判断题

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。

答案：错误

判断题

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，予以支持。

答案：错误

判断题

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。

答案：错误

判断题

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有200万元人民币以上的注册资本。

答案：错误

判断题

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

答案：正确

判断题

证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。

答案：错误

判断题

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。

答案：错误

判断题

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。

答案：错误

判断题

证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。

答案：错误

判断题

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

答案：正确

判断题

公开发行股票数量少于3亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。

答案：错误

判断题

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。

答案：正确

判断题

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

答案：错误

判断题

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。

答案：正确

判断题

交易所有权决定暂停和终止股票上市。

答案：正确

判断题

首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

答案：错误

判断题

公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的70%。

答案：错误

判断题

公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

答案：错误

判断题

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。

答案：错误

判断题

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。

答案：错误

判断题

取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。

答案：错误

判断题

沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映B股市场的整体走趋。

答案：错误

记账式国债购买方便，变现灵活，利率优惠，收益稳定，安全无风险，是我国重要的国债品种。

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上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。

非上市证券称做挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。

虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反映实际资本额的变化。

银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。

机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。

如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失。

无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。

股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

保证公司债属于信用证券的一种。

总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。

记账式国债购买方便，变现灵活，利率优惠，收益稳定，安全无风险，是我国重要的国债品种。

不动产抵押公司债券所用做抵押的财产价值要与发生的债务额相等。

我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。

契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

封闭式基金的价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。

货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。

ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。

套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。

巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。

封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。

收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。

托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

固定收益证券不易受到购买力风险的损害。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，予以支持。

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有200万元人民币以上的注册资本。

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。

证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

公开发行股票数量少于3亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。

交易所有权决定暂停和终止股票上市。

首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的70%。

公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。

取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。

沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映B股市场的整体走趋。