根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其控股股东、实际控制人、...

单项选择题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下______事项。
Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，当代销的金融产品出现以下______情况的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况，并要求客户签字确认。
Ⅰ．流动性较低时
Ⅱ．透明度较低时
Ⅲ．损失可能超过购买支出或者不易理解的
Ⅳ．预计收益率达不到客户的要求的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，不得有下列______行为。
Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，______应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。

A.中国证监会
B.证券公司、各商业银行
C.证券公司、证券投资咨询机构
D.证券投资咨询机构、证券登记结算机构

单项选择题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括______。
Ⅰ．证券研究报告
Ⅱ．基于证券研究报告理论模型形成的投资分析意见
Ⅲ．基于证券研究报告分析方法形成的投资分析意见
Ⅳ．总体经济形势的个人判断

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告______分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

A.制作研究环节与公开发布环节
B.制作研究环节与逐级审批环节
C.最终定稿环节与销售服务环节
D.制作发布环节与销售服务环节

单项选择题

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当______。

A.将变更理由通知所在地中国证监会派出机构
B.由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序
C.通知该上市公司并作出说明
D.由外部会计师事务所出具审计报告

单项选择题

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循下列静默期安排，其中，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起______日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.10
B.20
C.30
D.40

单项选择题

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循下列静默期安排，其中，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起______日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

A.10
B.20
C.30
D.40

单项选择题

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起______个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A.1
B.3
C.6
D.9

单项选择题

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券研究报告可以使用的信息来源包括______。
Ⅰ．上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
Ⅱ．上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
Ⅲ．上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息
Ⅳ．从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的内幕信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露的信息包括______。
Ⅰ．证券公司损益信息 Ⅱ．上市公司内幕信息
Ⅲ．国家保密信息 Ⅳ．未公开重大信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以下说法正确的有______。
Ⅰ．应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准需与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅳ．证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起______个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.2
B.3
C.5
D.7

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起______个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A.20
B.25
C.40
D.45

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起______个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.2
B.3
C.5
D.10

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当于每年______月份向中国证监会报送年度执业报告。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有______以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

A.5%
B.7%
C.10%
D.15%

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构与发行人签订保荐协议后，应在______个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A.2
B.3
C.5
D.7

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起______个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对本办法第三十五条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。

A.5
B.10
C.15
D.30

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起______个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

A.5
B.10
C.15
D.30

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，而且保荐工作底稿保存期不少于______年。

A.5
B.10
C.15
D.30

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%，5%
B.5%，7%
C.7%，7%
D.7%，5%

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，第四十四条刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起______个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。保荐机构和发行人应当自终止之日起______个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在______内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。

A.7个工作日
B.15个工作日
C.1个月
D.3个月

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于______。

A.1个月
B.1个季度
C.半年
D.1个完整的会计年度

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，______应同时在证券发行募集文件上签字。

A.保荐机构法定代表人、保荐业务负责人
B.保荐业务负责人、内核负责人
C.保荐机构法定代表人、保荐代表人
D.保荐代表人和项目协办人

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的______个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.5
B.10
C.15
D.30

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起______内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.1个月到2个月
B.2个月到6个月
C.3个月到12个月
D.6个月到12个月

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格______个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间，其证券上市当年累计______以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20%
B.30%
C.50%
D.70%

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间，其公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑______的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.30%以上
B.50%以上
C.60%以上
D.100%以上

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间，其首次公开发行股票并上市之日起______个月内控股股东或者实际控制人发生变更的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.1
B.3
C.6
D.12

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间，其实际盈利低于盈利预测达______以上的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，第七十八条证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因不配合保荐工作而导致严重后果的，中国证监会自确认之日起______内不受理其文件，并将处理结果予以公布。

A.6个月
B.6个月到24个月
C.6个月到36个月
D.12个月到36个月

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人应当就下列______事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司发行新股
Ⅲ．上市公司发行可转换公司债券 Ⅳ．上市公司发行优先股

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关于保荐代表人的说法正确的有______。
Ⅰ．不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
Ⅱ．应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
Ⅲ．应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场
Ⅳ．其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列______条件。
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元
Ⅱ．净资本不低于人民币5000万元
Ⅲ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅳ．保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，______应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告______分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当______。

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露的信息包括______。 Ⅰ．证券公司损益信息 Ⅱ．上市公司内幕信息 Ⅲ．国家保密信息 Ⅳ．未公开重大信息

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，未经______核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过______家。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，______对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币______。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备______年以上保荐相关业务经历。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，对保荐机构资格的申请，中国证监会自受理之日起______个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起______个工作日内向中国证监会提交更新资料。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起______个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起______个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当于每年______月份向中国证监会报送年度执业报告。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构与发行人签订保荐协议后，应在______个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，而且保荐工作底稿保存期不少于______年。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，第四十四条刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起______个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在______内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于______。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，______应同时在证券发行募集文件上签字。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的______个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格______个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露的信息包括______。
Ⅰ．证券公司损益信息 Ⅱ．上市公司内幕信息
Ⅲ．国家保密信息 Ⅳ．未公开重大信息