从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性...

判断题

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则．

答案：正确

判断题

证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先．

答案：正确

判断题

委托人若不如期履行交割手续，即为违约．

答案：正确

判断题

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性．

答案：错误

判断题

证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．

答案：错误

判断题

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．

答案：错误

判断题

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．

答案：错误

判断题

在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户．

答案：正确

判断题

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．

答案：正确

判断题

回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户．

答案：错误

判断题

机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米．

答案：正确

判断题

在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．

答案：错误

判断题

证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准．

答案：错误

判断题

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产．

答案：正确

判断题

差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一．

答案：正确

判断题

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元．

答案：正确

判断题

折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理．

答案：正确

判断题

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营．

答案：错误

判断题

按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费．

答案：错误

判断题

印花税由证券交易的买卖双方分别交付．

答案：正确

判断题

在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式．

答案：正确

判断题

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员．

答案：正确

判断题

在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的．

答案：错误

判断题

债券回购交易的方式与股票交易的方式一致．

答案：错误

判断题

在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券．

答案：错误

判断题

证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1.

答案：正确

判断题

基金有封闭式与开放式之分．

答案：正确

判断题

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为．

答案：错误

判断题

技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错．

答案：错误

判断题

证券公司在证券承销过程中没有自营买卖．

答案：错误

判断题

在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会．

答案：错误

判断题

在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人．

答案：正确

判断题

证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券．

答案：错误

判断题

新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的．

答案：正确

判断题

按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费。

答案：错误

判断题

证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点．

答案：错误

判断题

从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算．

答案：错误

判断题

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．

答案：错误

判断题

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．

答案：错误

判断题

证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户．

答案：错误

判断题

投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．

答案：错误

判断题

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性．

答案：错误

判断题

按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费．

答案：错误

判断题

从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性．

答案：正确

判断题

投资者可以以个人名义开设法人账户

答案：错误

判断题

系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手．

答案：正确

判断题

证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段．

答案：错误

判断题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年．

答案：错误

判断题

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费．

答案：错误

判断题

证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入．

答案：错误

判断题

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营．

答案：错误

判断题

我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收．

答案：错误

判断题

上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整．

答案：错误

判断题

证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区．

答案：错误

判断题

证券从业人员可以开立国债、基金账户．

答案：正确

判断题

个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户．

答案：错误

判断题

信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作．

答案：错误

判断题

认股权证的交易都是在证券交易所进行的．

答案：正确

判断题

在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次．

答案：错误

判断题

证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格．

答案：正确

判断题

非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税．

答案：错误

判断题

欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等．

答案：正确

判断题

以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为．

答案：正确

判断题

证券交易所管理人员可以开立股票账户．

答案：错误

判断题

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为．

答案：错误

判断题

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营．

答案：正确

判断题

委托人在得到证券经纪商同意后可以透支．

答案：错误

判断题

按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户．

答案：正确

判断题

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管．

答案：错误

判断题

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为．

答案：正确

从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性．

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证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则．

证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先．

委托人若不如期履行交割手续，即为违约．

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性．

证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．

在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户．

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．

回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户．

机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米．

在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．

证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准．

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产．

差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一．

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元．

折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理．

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营．

按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费．

印花税由证券交易的买卖双方分别交付．

在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式．

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员．

在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的．

债券回购交易的方式与股票交易的方式一致．

在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券．

证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1.

基金有封闭式与开放式之分．

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为．

技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错．

证券公司在证券承销过程中没有自营买卖．

在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会．

在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人．

证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券．

新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的．

按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费。

证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点．

从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算．

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．

证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户．

投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性．

按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费．

从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性．

投资者可以以个人名义开设法人账户

系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手．

证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段．

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年．

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费．

证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入．

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营．

我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收．

上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整．

证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区．

证券从业人员可以开立国债、基金账户．

个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户．

信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作．

认股权证的交易都是在证券交易所进行的．

在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次．

证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格．

非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税．

欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等．

以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为．

证券交易所管理人员可以开立股票账户．

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为．

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营．

委托人在得到证券经纪商同意后可以透支．

按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户．

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管．

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为．