禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。...

判断题

证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。( )

答案：正确

判断题

权证交易只能在证券交易所内进行。( )

答案：错误

判断题

股票交易可以在场外交易市场进行，也可以在证券交易所中进行。前者通常称为“上市交易”，后者的常见形式是柜台交易。( )

答案：错误

判断题

在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决定的。( )

答案：正确

判断题

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( )

答案：错误

判断题

对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )

答案：正确

判断题

在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。( )

答案：错误

判断题

根据我国证券交易所现行制度规定，集合竞价中不能成交的委托单自动失效。( )

答案：错误

判断题

对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。( )

答案：正确

判断题

根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。( )

答案：正确

判断题

印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。( )

答案：正确

判断题

深圳综合协议交易平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，必须纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。( )

答案：错误

判断题

一级交易商必须具备做市能力。( )

答案：正确

判断题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖，基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。( )

答案：正确

判断题

目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。( )

答案：错误

判断题

证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所根据证券发行人的要求可以予以公告。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：市盈率、证券代码、证券简称、前收盘价格、股东名册、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。( )

答案：错误

判断题

目前，我国B股实行T+0回转交易制度。( )

答案：错误

判断题

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )

答案：正确

判断题

代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。( )

答案：错误

判断题

在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )

答案：错误

判断题

经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。( )

答案：错误

判断题

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。( )

答案：正确

判断题

投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。( )

答案：错误

判断题

目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。( )

答案：错误

判断题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。( )

答案：正确

判断题

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构和个人，包括自然人、保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。( )

答案：错误

判断题

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )

答案：错误

判断题

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续，红利、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( )

答案：正确

判断题

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )

答案：错误

判断题

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( )

答案：正确

判断题

送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。( )

答案：正确

判断题

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。( )

答案：错误

判断题

禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

答案：正确

判断题

柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。( )

答案：正确

判断题

证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。( )

答案：错误

判断题

证券公司与客户必须是“一对一”，是单一客户办理定向资产管理业务的特点之一。( )

答案：正确

判断题

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

答案：正确

判断题

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%，并应当遵循分散投资风险的原则。( )

答案：错误

判断题

非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。( )

答案：错误

判断题

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。( )

答案：错误

判断题

单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )

答案：错误

判断题

取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务。( )

答案：错误

判断题

融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。( )

答案：正确

判断题

实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、4天4个品种。( )

答案：错误

判断题

国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。( )

答案：正确

判断题

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( )

答案：错误

判断题

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。( )

答案：正确

判断题

标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。( )

答案：正确

判断题

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。( )

答案：正确

判断题

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )

答案：错误

判断题

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )

答案：错误

判断题

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的10%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )

答案：错误

判断题

深圳市场B股清算交收具体业务流程中，中国结算深圳分公司在T+2日15：00之后执行试交收处理，列出结算参与人于T+3日应交收的资金净额。试交收处理完毕后，所有交收数据均不得变更。( )

答案：正确

判断题

结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。( )

答案：正确

判断题

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )

答案：正确

判断题

净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。( )

答案：正确

判断题

目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。( )

答案：错误

判断题

目前，中国结算公司对结算备付金的利息每六个月结息一次。( )

答案：错误

禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

你可能感兴趣的试题

证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。( )

权证交易只能在证券交易所内进行。( )

股票交易可以在场外交易市场进行，也可以在证券交易所中进行。前者通常称为“上市交易”，后者的常见形式是柜台交易。( )

在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决定的。( )

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( )

对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )

在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。( )

根据我国证券交易所现行制度规定，集合竞价中不能成交的委托单自动失效。( )

对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。( )

根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。( )

印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。( )

深圳综合协议交易平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，必须纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。( )

一级交易商必须具备做市能力。( )

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖，基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。( )

目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。( )

证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所根据证券发行人的要求可以予以公告。( )

上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：市盈率、证券代码、证券简称、前收盘价格、股东名册、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。( )

目前，我国B股实行T+0回转交易制度。( )

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )

代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。( )

在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )

经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。( )

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。( )

投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。( )

目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。( )

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。( )

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续，红利、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( )

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( )

送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。( )

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。( )

禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。( )

证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。( )

证券公司与客户必须是“一对一”，是单一客户办理定向资产管理业务的特点之一。( )

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%，并应当遵循分散投资风险的原则。( )

非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。( )

集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。( )

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。( )

单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )

取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务。( )

融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。( )

实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、4天4个品种。( )

国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。( )

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( )

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。( )

标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。( )

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。( )

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的10%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )

深圳市场B股清算交收具体业务流程中，中国结算深圳分公司在T+2日15：00之后执行试交收处理，列出结算参与人于T+3日应交收的资金净额。试交收处理完毕后，所有交收数据均不得变更。( )

结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。( )

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )

净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。( )

目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。( )

目前，中国结算公司对结算备付金的利息每六个月结息一次。( )